依據(jù)興證全球基金管理有限公司（下稱“本基金管理人”）公布的《興證全球中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》的相關(guān)規(guī)定，興證全世界中證同業(yè)存單AAA指數(shù)值7天持有期證券基金（下稱“本基金”）將在2023年10月9日起對外開放平時認購、贖出、變換、定期定額投資業(yè)務(wù)流程。

為了更好的維護保養(yǎng)基金份額持有人利益，自對外開放平時認購、贖出、變換、定期定額投資業(yè)務(wù)流程起，本基金將會對管理規(guī)模加以控制，具體實施方案如下所示：

1、本基金設(shè)定經(jīng)營規(guī)模限制（即基金凈資產(chǎn)限制），采用“按比例分配確定”的基本原則對本基金的總數(shù)量加以控制。本基金在存續(xù)期過程的基金凈資產(chǎn)最高為100億人民幣（但是因為份額凈值起伏造成基金凈資產(chǎn)超出該額度除外）。后面若本基金總數(shù)量限制作出調(diào)整，將另行公告。

2、若本基金存續(xù)期環(huán)節(jié)中某天的凈申購（指當(dāng)天合理認購申請辦理的總量減掉當(dāng)天合理贖回申請的總量以后的增長率，認購包括定投基金、變換轉(zhuǎn)到定期定額投資，贖出包括變換轉(zhuǎn)走，相同）所有核實后不會造成基金凈資產(chǎn)超出100億人民幣（含100億人民幣），則其日全部的合理認購申請辦理在符合銷售對象限制以及額度限制等其它限定的情形下，將進行確認。

若本基金存續(xù)期環(huán)節(jié)中某天的凈申購所有核實后可能導(dǎo)致基金凈資產(chǎn)超出100億人民幣，則其日全部的合理認購申請辦理在符合銷售對象限制以及額度限制等其它限定的情形下，將采取占比確定的標(biāo)準(zhǔn)給與一部分確定，未確認部分認購賬款會由各銷售機構(gòu)按照其交易規(guī)則退給投資人，請投資者注意資產(chǎn)到帳狀況。因計算誤差等因素，可能會使股票基金總數(shù)量稍微超出或低于100億人民幣，還是要以本基金登記機構(gòu)確定為標(biāo)準(zhǔn)。

若出現(xiàn)上述占比確定情況，正常情況下本基金管理人將無法中止本基金的認購等服務(wù)，但本基金管理人有權(quán)根據(jù)到時候基金運作狀況做出相關(guān)安排，計劃方案以到時候全新通知為準(zhǔn)。對開啟占比確定的情況及具體確認占比，本基金管理人不會再另行公告。

3、T日認購申請辦理確定占比=Max(0，100億人民幣－T日基金凈資產(chǎn)+T日股票基金合理贖出確定額度（若有）)/T日合理認購申請辦理額度

投資人認購申請辦理確定額度=投資人T日遞交的合理認購申請辦理額度×T日認購申請辦理確定占比

注：確定數(shù)額的數(shù)值以舍棄末尾數(shù)的辦法保存到小數(shù)點后兩位。

當(dāng)出現(xiàn)一部分確認時，這部分認購申請辦理確定額度不會受到認購注冊資本最低限制。最后認購申請辦理確定結(jié)果以本基金登記機構(gòu)測算并確定的結(jié)果為準(zhǔn)。

投資者可通過以下方式資詢相關(guān)詳細信息

興證全球基金管理有限公司客服熱線：400-678-0099（免長話費）、021-38824536

興證全球基金管理方法有限公司網(wǎng)站：https://www.xqfunds.com/

根據(jù)網(wǎng)上客服立即咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關(guān)的事宜。

風(fēng)險防范：本基金管理人服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。基金過往業(yè)績并不代表將來主要表現(xiàn)。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，煩請投資者仔細閱讀股票基金的相關(guān)法律文檔，然后選擇適合自身風(fēng)險承受度的投資產(chǎn)品來投資。

興證全球基金管理有限公司

2023年9月27日

興證全世界中證同業(yè)存單AAA指數(shù)值

7天持有期證券基金對外開放平時

認購、贖出、變換、定期定額投資業(yè)務(wù)

公示

公示送出去時間：2023年9月27日

1 公示基本資料

注：本基金每一個校園開放日對外開放認購，但是對每一份基金認購設(shè)定 7 天最少投資期限。本基金逐漸申請辦理贖出業(yè)務(wù)后，自基金合同生效日（針對認購份額來講）或基金認購認購確定日（針對認購市場份額來講）至該今后的 6 日內(nèi)（沒有當(dāng)天），投資人不可以明確提出贖出或變換轉(zhuǎn)走申請辦理；該今后第 6 天起（若為公休日則順延到下一工作日），投資人即可明確提出贖出或變換轉(zhuǎn)走申請辦理。

2 平時認購、贖出(變換、定期定額投資)業(yè)務(wù)辦理時限

投資者在校園開放日申請辦理基金份額的申購和贖出，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩(wěn)定交易日股票交易時間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購、贖出時以外。

股票基金合同生效后，若出現(xiàn)新的股票交易市場，證交所股票交易時間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對上述情況校園開放日及對外開放時間開展相應(yīng)的調(diào)整，但需在執(zhí)行此前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

3 平時認購業(yè)務(wù)流程

3.1 申購額度限定

1、在基金托管人銷售核心（銀行柜臺）開展認購時，投資者以額度申請辦理，每一個基金開戶首單認購最低總金額rmb100,000元（含申購費用），每一筆增加認購最低總金額rmb100,000元（含申購費用）。在基金托管人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)實現(xiàn)認購時，每一個基金開戶首單認購最低總金額rmb10元（含申購費用），每一筆增加認購最低總金額rmb10元（含申購費用）。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求本基金的每筆認購、增加認購起點金額為0.1元（含申購費用），在本基金別的銷售機構(gòu)開展認購時，實際申請辦理要求以有關(guān)銷售機構(gòu)買賣交易實施細則為標(biāo)準(zhǔn)，但不能低于基金托管人所規(guī)定的注冊資本最低。

2、本基金暫時不向金融機構(gòu)直營帳戶市場銷售，如將來本基金對外開放向金融機構(gòu)直營帳戶公開發(fā)售或者對開售對象范疇給予進一步限制，基金托管人將另行公告。

本基金單一投資人單天認購金額不超過 1000 萬余元（公募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品以外）?；鹜泄苋丝梢哉{(diào)節(jié)單一投資人單天申購額度限制，明確的規(guī)定請參閱升級更新的募集說明書或相關(guān)公告。

3、為更好地維護基金份額持有人利益，保障基金穩(wěn)定運行，自2023年10月9日起，本基金將設(shè)置總數(shù)量限制，實際限額為rmb100億人民幣（但是因為份額凈值起伏造成基金凈資產(chǎn)超出該額度除外），采用“按比例分配確定” 的原則進行經(jīng)營規(guī)模操縱。 實際經(jīng)營規(guī)模控制策略詳細基金托管人公示。 基金托管人可以根據(jù)基金運作情況對本基金的經(jīng)營規(guī)模限制及控制方法作出調(diào)整，到時候詳細基金管理人的相關(guān)公告。

3.2 基金申購費率

投資人在認購本基金基金認購時，免收申購費。

3.2.1 前端收費

無。

3.3 其他與認購有關(guān)的事宜

3.3.1 投資者把要認購的基金認購本期分配基金收益率變?yōu)榛鹫J購時，不會受到最少申購額度限制。

3.3.2 基金托管人能夠在股票協(xié)議約定范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計費方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個新的利率或計費方式執(zhí)行此前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

3.3.3 基金托管人可以在不違法違規(guī)要求及基金合同規(guī)定并且在錯誤基金份額持有人利益造成實質(zhì)性不利影響的情況之下，根據(jù)市場情況制訂股票基金促銷策略，定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，對基金份額持有人無本質(zhì)不利影響的情況下，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以稍微降低股票基金銷售費率，并進行公告。

4 平時贖出業(yè)務(wù)流程

4.1 贖回份額限定

基金份額持有人在基金管理人的銷售核心（銀行柜臺）及網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺（含微官網(wǎng)、APP）申請辦理本基金賣出時，每一筆贖回申請最低市場份額為10份，除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求本基金的每一筆最少贖回份額、單獨基金開戶最少持股數(shù)為0.1份?；鸱蓊~持有人可以將其或者部分股票基金份額贖回，但某筆贖回申請造成單獨基金開戶的基金認購賬戶余額低于0.1份時，基金托管人應(yīng)當(dāng)對賬戶余額一部分基金認購開展強贖。

在本基金別的銷售機構(gòu)開展贖出時，實際申請辦理要求以有關(guān)銷售機構(gòu)買賣交易實施細則為標(biāo)準(zhǔn)，但不能低于基金托管人所規(guī)定的注冊資本最低，還有另外公示以外。

4.2 贖回費率

注：本基金免收贖回費。

4.3 其他與贖出有關(guān)的事宜

4.3.1 基金托管人還可以在法律法規(guī)及基金合同要求范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)基金申購費率、贖回費率或計費方式。利率或計費方式如發(fā)生變化，基金托管人需在調(diào)節(jié)實施后依照《信息披露辦法》相關(guān)規(guī)定在指定媒介上發(fā)表公示。

4.3.2 基金托管人可以在不違法違規(guī)要求及基金合同規(guī)定并且在錯誤基金份額持有人利益造成實質(zhì)性不利影響的情況之下，根據(jù)市場情況制訂股票基金促銷策略，定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，對基金份額持有人無本質(zhì)不利影響的情況下，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以稍微降低股票基金銷售費率，并進行公告。

5 平時變換業(yè)務(wù)流程

5.1 變換利率

基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)走股票基金贖回費用和變換退差價費構(gòu)成，即：基金轉(zhuǎn)換費=轉(zhuǎn)走股票基金贖回費用+變換退差價費。從申購費低股票基金向申購費強的基金轉(zhuǎn)換時，扣除變換退差價費；從申購費強的股票基金向申購費低基金轉(zhuǎn)換時，免收變換退差價費。

投資者通過我們公司網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時（僅限于開通了基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程基金，并且是前端收費方式），若轉(zhuǎn)到或轉(zhuǎn)走股票基金收取的費用沒有達到固定成本標(biāo)準(zhǔn)化的，最少可按照0.1折變換退差價利率開展特惠測算。實際詳情請見《關(guān)于放開我司轉(zhuǎn)換補差費折扣及開展網(wǎng)上直銷平臺基金轉(zhuǎn)換申購補差費率優(yōu)惠活動的公告》。另，本公司將錯誤代銷平臺變換退差價利率設(shè)折扣優(yōu)惠限定，原變換退差價利率為固定成本的，則按照原利率實行。實際變換退差價費折扣優(yōu)惠以銷售機構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)。

5.2 其他與變換有關(guān)的事宜

5.2.1 本基金每筆申購/認購的最少投資期限為7天，因而，針對基金份額持有人來講，存有項目投資本基金后7日內(nèi)沒法贖出、變換轉(zhuǎn)出的風(fēng)險性。

5.2.2 基金轉(zhuǎn)換就是指投資人可以將其根據(jù)銷售機構(gòu)選購持有的本集團旗下某只開放型基金的全部或者部分基金認購，變換為本公司管理工作的別的敞開式基金份額的個人行為。

5.2.3 基金份額持有人在基金管理人的銷售核心（銀行柜臺）及網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺（含微官網(wǎng)、APP）申請辦理本基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，變換轉(zhuǎn)走最少市場份額為10份。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求本基金的變換轉(zhuǎn)走最少市場份額為0.1份。若基金份額持有人單獨基金開戶中單支基金認購賬戶余額小于以上變換轉(zhuǎn)走最少市場份額，當(dāng)基金份額持有人申請將賬戶上本基金所有市場份額進行轉(zhuǎn)換為另一只基金時，不會受到以上變換轉(zhuǎn)走最少市場份額限定。當(dāng)基金份額持有人某筆變換申請辦理造成單獨基金開戶的基金認購賬戶余額低于以上最少持股數(shù)時，基金托管人有權(quán)利將賬戶余額一部分基金認購開展強贖。敬請投資者留意變換市場份額的設(shè)置。

投資人在各市場銷售機構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，實際申請辦理要求以有關(guān)銷售機構(gòu)買賣交易實施細則為標(biāo)準(zhǔn)，但不能低于基金托管人所規(guī)定的注冊資本最低，還有另外公示以外。

5.2.4 現(xiàn)階段，我們公司僅接受場內(nèi)外前面認購方式的基金轉(zhuǎn)換申請辦理。本集團旗下FOF股票基金僅能與集團旗下FOF股票基金進行轉(zhuǎn)換，不可與本旗下的非FOF股票基金進行轉(zhuǎn)換。同一股票基金的各種市場份額間不能相互轉(zhuǎn)換。

5.2.5 我們公司直銷管理系統(tǒng)（含銷售核心、網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺、APP、微官網(wǎng)）可以辦理本基金與本公司管理工作的開通了轉(zhuǎn)化的股票基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程?，F(xiàn)階段，我們公司僅接納場內(nèi)外前面認購方式的基金轉(zhuǎn)換申請辦理，并且與興全添利寶貨幣型基金之間的變換業(yè)務(wù)流程僅限于在銷售核心申請辦理。

5.2.6 本基金的代銷平臺可以辦理本基金與本公司管理工作的，同一銷售機構(gòu)售賣的且同屬于同一注冊登記機構(gòu)基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程，本公告列出代銷平臺未市場銷售本基金除外。工商登記注冊在各個注冊登記機構(gòu)基金不可以進行轉(zhuǎn)換。本基金代銷機構(gòu)上海市陸金所私募投資市場銷售暫時不開啟本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程。實際可交換股票基金詳情請各銷售機構(gòu)。

5.2.7 變換交易規(guī)則遵照公司的全新交易規(guī)則實行。本公司有權(quán)根據(jù)市場情況對基金轉(zhuǎn)換的交易規(guī)則、變換費率的設(shè)置等進行調(diào)整，在優(yōu)化起效前2日內(nèi)按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定發(fā)表公示。

6 定期定額投資業(yè)務(wù)流程

6.1投資人申請辦理定期定額投資業(yè)務(wù)流程應(yīng)當(dāng)與銷售機構(gòu)簽訂合同，并實行自愿的基本原則，投資者可隨時隨地申辦本業(yè)務(wù)流程和申請停止本業(yè)務(wù)流程。本業(yè)務(wù)流程適用根據(jù)中華共和國相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同規(guī)定的，可以投資地區(qū)敞開式證券基金中的所有投資人。

6.2凡申辦本業(yè)務(wù)流程的投資人，如項目投資本基金須設(shè)立公司的開放型基金帳戶。已開戶者以外，實際銀行開戶程序流程遵照各銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

投資人如變更注冊或者終止本業(yè)務(wù)流程，網(wǎng)上直銷投資者可登錄我們公司網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺自主變更注冊或者終止，代銷平臺方式投資人需攜帶有效身份證件及相關(guān)憑證到原申請辦理這項業(yè)務(wù)營業(yè)網(wǎng)點申辦，業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及辦理程序遵照各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

6.3定期定額投資認購的基金申購費率和收費方式與日常認購業(yè)務(wù)流程同樣。本業(yè)務(wù)流程中的定期定額投資認購達到特殊優(yōu)惠政策的，比如定期定額投資認購在基金費用特惠期限內(nèi)、根據(jù)電子交易平臺等其它交易規(guī)則提交的定期定額投資方案業(yè)務(wù)申請等，該類投資人具有按相關(guān)規(guī)定和公示可用不同類型的基金申購費率的權(quán)力。

6.4基金托管人網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺（含微官網(wǎng)、APP）每一筆最少定期定額投資總金額10元，銷售核心暫時不開啟基金定投業(yè)務(wù)。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求基金每一筆最少定期定額投資總金額0.1元。投資人在各市場銷售機構(gòu)辦理定期定額投資服務(wù)時，實際申請辦理要求以有關(guān)銷售機構(gòu)買賣交易實施細則為標(biāo)準(zhǔn)，但不能低于基金托管人所規(guī)定的注冊資本最低。

7 基金代銷機構(gòu)

7.1 場內(nèi)外銷售機構(gòu)

7.1.1 銷售組織

（1）興證全球基金管理有限公司銷售核心（銀行柜臺）

辦公地點：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號嘉里城寫字樓30樓

法人代表：楊華輝

客服熱線：400-678-0099、（021）38824536

銷售聯(lián)系方式：021-20398706、021-20398927

發(fā)傳真：021-20398988、021-20398889

手機聯(lián)系人：秦小喬、沈冰心詩集

（2）興證全球基金管理有限公司網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺（含微官網(wǎng)、APP）

交易平臺：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

客服熱線：400-678-0099；（021）38824536

7.1.2 場內(nèi)外非銷售組織

我們公司已與以下銷售機構(gòu)（英文字母順序）簽署私募投資協(xié)議書，投資者根據(jù)以下銷售機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，以以下銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

分銷金融機構(gòu)：招行、興業(yè)、中信、浦發(fā)、平安銀行、北京銀行、廣發(fā)行、平安、寧波銀行、渤海銀行、上海農(nóng)商行、東莞銀行

分銷證券公司：興業(yè)證券、國泰君安證券、中信建投證券、中投證券、銀河證券、廣發(fā)證券、銀河證券、國泰君安、申萬宏源證券、長江證券、安信證券、湘財證券、中信證劵、國元證券、渤海證券、國金證券、中信銀行山東省證劵、光大證券、國泰君安、中信銀行華南地區(qū)證劵、南京證券、國聯(lián)證券、招商證券、華安證券、中原證券、國都證券、東海證券、國盛證券、華西證券、申萬宏源西部證劵、東方證券、中航證券、西部證券、華福證券、財通證券、華鑫證券、中金財富證劵、東方財富證券、粵開證券、恒泰證券、華寶證券、愛建證券、國新證劵

別的銷售機構(gòu)：騰安基金市場銷售、度小滿金融私募投資、行成正行私募投資、深圳市眾祿基金市場銷售、上海市天天基金網(wǎng)市場銷售、上海市好買基金市場銷售、螞蟻基金市場銷售、上海長量私募投資、同花順基金市場銷售、利得基金市場銷售、嘉實財富私募投資、泛華普益基金市場銷售、北京市匯成基金市場銷售、上海市基煜基金市場銷售、攀贏基金市場銷售、廣州陸金所私募投資、珠海市盈米基金市場銷售、北京市肯特瑞基金市場銷售、滾雪球私募投資、興證期貨、中信期貨

以上基金代銷機構(gòu)都已獲得證監(jiān)會方法基金銷售職業(yè)資格證。

7.2 場地銷售機構(gòu)

無。

8 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

8.1 敞開式基金的基金合同生效后，在進行申請辦理基金認購認購或贖出前，最少每星期在指定網(wǎng)址公布一次份額凈值及基金份額累計凈值；

8.2 開放型基金在不遲于每一個開放日的隔日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金認購銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者服務(wù)網(wǎng)點公布開放日的份額凈值及基金份額累計凈值；

8.3 在不遲于上半年度和年度最后一日的隔日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

9 其他需要提示的事宜

本基金不提供任何確保，股民很有可能損害項目投資本錢。

創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，投資人買基金時要仔細閱讀本基金的《招募說明書》等市場銷售文檔，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，綜合考慮自已的風(fēng)險承受度，并針對申購（或認購）股票基金的想法、機會、數(shù)量以及交易行為做出單獨管理決策。基金托管人提醒投資者私募投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險性，包含經(jīng)營風(fēng)險、個別風(fēng)險、利率風(fēng)險、運作風(fēng)險 、本基金特定風(fēng)險、別的風(fēng)險等。在投資者做出決策后，股票基金投資運作與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資人自行負責(zé)。

基金過往業(yè)績并不是預(yù)兆在未來主要表現(xiàn)?；鹜泄苋斯芾砉ぷ鞯钠渌鸬挠⒉粯?gòu)成本基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不保證項目投資本基金一定賺錢，也不保證最低收益。

本投資基金于金融市場，凈值會因金融市場起伏等多種因素造成起伏，投資人在項目投資本基金前，請認真閱讀募集說明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特征，綜合考慮自已的風(fēng)險承受度，理性判斷銷售市場，對申購（或認購）股票基金的想法、機會、數(shù)量以及交易行為做出單獨管理決策，得到股票基金長期投資，亦擔(dān)負私募投資中存在的各類風(fēng)險。項目投資本基金可能遇到的風(fēng)險性包含：金融市場總體環(huán)境所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險，某些證劵獨有的非系統(tǒng)風(fēng)險，很多贖出或狂跌所導(dǎo)致的利率風(fēng)險，私募投資中產(chǎn)生的風(fēng)險管控，因交割毀約和投資證券所引發(fā)的信貸風(fēng)險，私募投資目標(biāo)與投資建議導(dǎo)致的特有風(fēng)險，等。

一般而言，本基金預(yù)估風(fēng)險性和預(yù)期收益率小于股票基金和偏股混合基金，高過貨幣型基金。本基金為指數(shù)基金，通常采用取樣復(fù)制和動態(tài)性最優(yōu)化的方式追蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，應(yīng)具有標(biāo)的指數(shù)、及其標(biāo)的指數(shù)所代表銷售市場相近的風(fēng)險收益特征。

本基金獨有風(fēng)險包含：

1、本基金主要投資于同業(yè)存單，存在一定的信用風(fēng)險、信貸風(fēng)險及利率的風(fēng)險。當(dāng)同業(yè)存單的發(fā)行主體發(fā)生合同違約時，本基金將面臨沒法扣除長期投資乃至損害本金風(fēng)險性；當(dāng)本基金投資的同業(yè)存單發(fā)行主體信用評級發(fā)生變動不再符合相關(guān)法規(guī)或股票基金合同規(guī)定時，基金托管人可以將在規(guī)定時間內(nèi)進行調(diào)節(jié)，可能造成轉(zhuǎn)現(xiàn)損害；金融體系利率變動也會導(dǎo)致同業(yè)存單市場價格和回報率的變動，進而影響本基金長期投資水準(zhǔn)。

份額凈值可能會因銷售市場中的各類投資產(chǎn)品的價格波動而發(fā)生一定幅度的起伏。投資人選購本基金很有可能擔(dān)負基金凈值起伏或本錢虧錢的風(fēng)險性。

2、本基金相關(guān)指數(shù)值投資風(fēng)險

本基金根據(jù)主動式指數(shù)投資并實現(xiàn)追蹤標(biāo)的指數(shù)，但是由于基金費用、交易費用、指數(shù)值成分券取價制度和基金估值方式之間的差別等多種因素，可能導(dǎo)致本基金實際收益率與指數(shù)收益率存有偏移。

作為一只指數(shù)基金，本基金獨有風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險：即標(biāo)的指數(shù)由于編制要求的不足有可能造成標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)與整體銷售狀況的差別，因標(biāo)的指數(shù)編制要求的不成熟也會導(dǎo)致指數(shù)值調(diào)節(jié)比較大，提升私募投資成本費，并有可能因而而變化跟蹤誤差，危害長期投資。

（2）標(biāo)的指數(shù)收益與同業(yè)存單市場平均收益偏移風(fēng)險

標(biāo)的指數(shù)不能完全意味著全部同業(yè)存單銷售市場。標(biāo)的指數(shù)成分券的均值收益率和整體的同業(yè)存單銷售市場平均收益率可能出現(xiàn)偏移。

（3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成分券的價錢可能會受到政治原因、社會經(jīng)濟因素、外國投資者經(jīng)營情況、投資人生理心理交易制度等各種因素的影響而起伏，造成指數(shù)值起伏，從而使得基金收益率水準(zhǔn)產(chǎn)生變化，造成風(fēng)險性。

（4）標(biāo)的指數(shù)更改的風(fēng)險性

依據(jù)基金合同要求，若出現(xiàn)變動標(biāo)的指數(shù)的情況，本基金將變動標(biāo)的指數(shù)。根據(jù)原標(biāo)的指數(shù)的招商引資政策將會改變，資產(chǎn)配置將隨著調(diào)節(jié)，基金收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資人須擔(dān)負該項調(diào)節(jié)帶來的損失與成本。

（5）追蹤偏移風(fēng)險及跟蹤誤差操縱沒有達到承諾總體目標(biāo)風(fēng)險：

本基金力爭將每日平均追蹤偏離程度的平方根保持在0.2%之內(nèi)，年化利率跟蹤誤差保持在2%之內(nèi)，但是因為標(biāo)的指數(shù)編寫標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整或外在因素可能造成跟蹤誤差超出以上范疇，本凈值表現(xiàn)與指數(shù)值市場價格很有可能發(fā)生較大偏移。

本基金還將面臨基金投資組合收益與標(biāo)的指數(shù)回報偏移風(fēng)險，以下因素可能會使基金投資組合收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率產(chǎn)生偏移：

i. 因為標(biāo)的指數(shù)調(diào)節(jié)成分券或調(diào)整編制要求，使本基金在相應(yīng)的組成調(diào)整中造成追蹤偏離程度與跟蹤誤差。

ii. 因為標(biāo)的指數(shù)成分券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重產(chǎn)生變化，使本基金在相應(yīng)的組成調(diào)整中造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

iii. 因為標(biāo)的指數(shù)是每天將貸款利息開展追加投資的，而組成同業(yè)存單利息費用只能在賣券時與還息時候接到貸款利息一部分的資金，之后才很有可能開展這部分資金的追加投資，所以在貸款利息追加投資層面可能會致使基金回報率偏移標(biāo)底指數(shù)收益率，進而產(chǎn)生追蹤偏離程度。

iv. 因為成分券流動性差等因素使本基金沒法及時糾正資產(chǎn)配置或擔(dān)負沖擊成本而出現(xiàn)追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

v. 因為股票基金投資過程中的同業(yè)存單及股票交易成本費，及其基金管理費和代管費等費用的出現(xiàn)，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)造成追蹤偏離程度與跟蹤誤差。

vi. 在本基金指數(shù)投資環(huán)節(jié)中，基金管理人的管理水平，比如跟蹤指數(shù)的水準(zhǔn)、方式方法、買進賣出的時間段選擇等，都是會對本基金收益造成影響，進而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的追蹤水平。

vii. 外在因素所產(chǎn)生的偏移?；鹜顿Y組合中部分成分券的擁有比例與標(biāo)的指數(shù)中該成分券權(quán)重很有可能有所不同；因為缺乏買空、對沖交易體制及其它專用工具導(dǎo)致的指數(shù)追蹤成本費比較大；因基金交易與贖出產(chǎn)生的資金變化；因指數(shù)值公布組織指數(shù)編制不正確等，進而產(chǎn)生追蹤偏離程度與跟蹤誤差。

（6）指數(shù)編制組織停服風(fēng)險

本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制組織公布并管理和維護，將來指數(shù)編制組織很有可能由于種種原因停止對指數(shù)管理和維護，本基金將依據(jù)股票基金合同約定自該情況發(fā)生之日起十個工作日給中國證監(jiān)會匯報并提出解決方案，如拆換股票基金標(biāo)的指數(shù)、變換運作模式，與其他基金合拼、或終止基金合同等，并且在6個月內(nèi)集結(jié)基金份額持有人大會進行表決?；鸱蓊~持有人大會未成功召開或就上述事項決議未通過的，股票基金合同解除。投資者可能面臨拆換股票基金標(biāo)的指數(shù)、變換運作模式，與其他基金合拼、或終止基金合同的風(fēng)險。

自指數(shù)編制組織終止標(biāo)的指數(shù)編制及公布至解決方法明確期內(nèi)，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個買賣日的指數(shù)信息內(nèi)容遵照基金份額持有人利益核心原則保持股票基金投資運作，該期內(nèi)因為標(biāo)的指數(shù)不會再升級等因素可能造成指數(shù)值主要表現(xiàn)和相關(guān)銷售狀況有所差異，危害長期投資。

（7）成分券股票停牌、掛牌或違約的風(fēng)險性

標(biāo)的指數(shù)的現(xiàn)階段成分券可能會改變、股票停牌、掛牌或毀約，自此也可能會有別的同業(yè)存單添加變成該指數(shù)的成分券。本基金投資組合與相關(guān)指數(shù)成分券中間并不是完全有關(guān)，在標(biāo)的指數(shù)的成分券調(diào)整時，存有因為成分券股票停牌、毀約或流動性差等因素不能及時交易成分券，進而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的追蹤水平。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成分券掛牌或毀約時，本基金很有可能不能及時售出而造成凈值降低，追蹤偏離程度和跟蹤誤差擴張的風(fēng)險。

本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成分券產(chǎn)生顯著負面事件遭遇股票退市或信用風(fēng)險，且指數(shù)編制組織尚未進行了調(diào)整的，基金托管人理應(yīng)按照持有者權(quán)益優(yōu)先的原則，執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)決策制定后及時將有關(guān)成分券作出調(diào)整，但是并不保證能因而防止該成分證劵對該基金基金財產(chǎn)危害，當(dāng)基金托管人對于該成分券予以調(diào)整的時候也可能會產(chǎn)生追蹤偏離程度和跟蹤誤差擴張的風(fēng)險。

3、除標(biāo)的指數(shù)成分券以及候選成分券之外，本私募投資范疇還包含非屬成分券及候選成分券的別的同業(yè)存單，以及其它具有較強流動性金融衍生工具，包括國內(nèi)依規(guī)公開發(fā)行的國債券、央票、債券投資、公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行次級債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部位、地方債券、政府部門債卷、資產(chǎn)支持票據(jù)、債券回購、存款、政策性金融債及其法律法規(guī)及證監(jiān)會容許基金投資的別的金融衍生工具。因而，本基金除擔(dān)負由于市場利率變動所造成的利率的風(fēng)險外還要面臨如企業(yè)債券、公司債券等個人信用品種發(fā)債主體個人信用惡變所造成的信貸風(fēng)險。

4、本基金投資主要包括資產(chǎn)支持票據(jù)。資產(chǎn)支持票據(jù)存有信貸風(fēng)險、利率的風(fēng)險、利率風(fēng)險、提前償付風(fēng)險性、風(fēng)險管控和法律糾紛等，詳細募集說明書的“風(fēng)險揭示”一部分。

5、本基金對每一份基金認購設(shè)置最少投資期限，對投資存有利率風(fēng)險。本基金關(guān)鍵運作模式設(shè)為容許投資人每一個對外開放日認購，但是對于每一份基金認購設(shè)置7天最少投資期限，最少投資期限內(nèi)基金份額持有人不可以就得基金認購明確提出贖出或變換轉(zhuǎn)走申請辦理。即投資人要了解在短擁有期限屆滿前資產(chǎn)不可以贖出或變換轉(zhuǎn)出的風(fēng)險性。

6、基金托管人自股票基金合同生效之日起不得超過1個月逐漸申請辦理贖出，對投資存有利率風(fēng)險。投資人將面臨基金認購在股票合同生效之日起1個月內(nèi)不可以贖出風(fēng)險。

7、當(dāng)本基金擁有特殊財產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申報時，基金托管人履行相應(yīng)操作后，能夠運行側(cè)袋體制，具體詳見基金合同和募集說明書“側(cè)袋體制”等相關(guān)章節(jié)目錄。側(cè)袋機制實施期內(nèi)，基金托管人將會對股票基金通稱開展獨特標(biāo)志，并不是申請辦理側(cè)袋賬戶的申贖。請基金份額持有人認真閱讀相關(guān)知識并關(guān)注本基金開啟側(cè)袋體制時候的特定風(fēng)險。

興證全球基金管理有限公司

2023年9月27日

興證全世界恒惠30天持有期超短債

債券型證券投資基金中止接納超大金額認購

(含定投基金）、超大金額變換轉(zhuǎn)到申請辦理的通知

公示送出去日期：2023年9月27日

1 公示基本資料

注:自2023年9月27日起，本基金管理人可以拒絕本基金單獨基金開戶單日認購（包含日常認購、定期定額投資認購）、變換轉(zhuǎn)到累計金額超出100萬余元申請，A類份額和C類份額各自分辨。對于投資者遞交的申請辦理，本基金管理人將依據(jù)股票基金資產(chǎn)運作情況進行評估。

2 其他需要提示的事宜

2.1 修復(fù)申請辦理本基金的超大金額認購（包含日常申購和定期定額投資認購）、超大金額變換轉(zhuǎn)到業(yè)務(wù)日期，本基金管理人將另行公告。

2.2 除有另行公告外，在相關(guān)業(yè)務(wù)流程中止期內(nèi)，本基金的贖出、變換轉(zhuǎn)走等相關(guān)業(yè)務(wù)正常申請辦理。

2.3 風(fēng)險防范：本基金管理人服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益，投資者投資于本基金管理人旗下基金時要仔細閱讀有關(guān)基金合同、募集說明書等相關(guān)資料。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，煩請投資者仔細閱讀股票基金的相關(guān)法律文檔，然后選擇適合自身風(fēng)險承受度的投資產(chǎn)品來投資。

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特此公告。

興證全球基金管理有限公司

2023年9月27日