公告送出日期：2023年09月26日

　　1 公告基本信息

　　注：（1）華泰保興安盈三個月定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）

　?。?）華泰保興基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）

　　2 日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間

　　（1）開放日

　　根據(jù)本基金《基金合同》《招募說明書》的約定，本基金以定期開放的方式運(yùn)作，即采用封閉運(yùn)作和開放運(yùn)作交替循環(huán)的方式。自基金合同生效日（含該日）起或每一開放期結(jié)束之日次日（含該日）起3個月的期間內(nèi)，本基金采取封閉運(yùn)作模式。

　　每一個封閉期結(jié)束后，本基金即進(jìn)入開放期，開放期的期限為自每個封閉期結(jié)束之日后第一個工作日（含該日）起一至二十個工作日，開放期的具體時間由基金管理人在封閉期結(jié)束前公告說明。開放期內(nèi)，本基金采取開放運(yùn)作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)。開放期未贖回的份額將自動轉(zhuǎn)入下一個封閉期。

　　本基金的第十四個封閉期為自2023年07月05日至2023年10月08日止。本基金第十四次辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放期為2023年10月09日至2023年11月03日，共二十個工作日。本基金第十五個封閉期為自2023年11月04日起3個月后對應(yīng)日的前一日（含該日）。如該對應(yīng)日不存在對應(yīng)日期或?yàn)榉枪ぷ魅?，則順延至下一工作日。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，也不上市交易。

　　如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)《基金合同》暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公告，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時間。

　?。?）開放時間

　　本基金開放期內(nèi)，投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時除外。

　　基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　3 日常申購業(yè)務(wù)

　　3.1 申購金額限制

　　投資者單個基金賬戶辦理基金申購業(yè)務(wù)的，首次申購的最低金額為單筆1元，追加申購的最低金額為單筆1元。本基金直銷機(jī)構(gòu)單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他銷售機(jī)構(gòu)接受申購申請的最低金額和業(yè)務(wù)規(guī)則以其他銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。

　　3.2 申購費(fèi)率

　　投資人可以多次申購本基金，申購費(fèi)用按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算，基金投資人申購基金份額時支付申購費(fèi)用。

　　申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　本基金申購費(fèi)率如下：

　　持有本基金份額的投資人因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。

　　本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購費(fèi)率。

　　養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人也將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。

　　通過基金管理人直銷柜臺申購本基金的養(yǎng)老金客戶享受申購費(fèi)率（含固定申購費(fèi)）零折優(yōu)惠。

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)

　?。?）在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購價格為該開放期下一開放日基金份額申購價格；但若投資人在該開放期最后一個開放日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出申購業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請。

　?。?）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見屆時相關(guān)公告。

　?。?）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購的金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

　?。?）基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可以決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限額，但最遲應(yīng)在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　（5）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，在不違反法律法規(guī)且對存量基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率。

　　（6）當(dāng)發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

　　4 日常贖回業(yè)務(wù)

　　4.1 贖回份額限制

　　贖回的最低份額為1份基金份額。

　　4.2 贖回費(fèi)率

　　投資人贖回基金份額時收取贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)用由投資人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.50%的贖回費(fèi)，對持續(xù)持有期大于等于7日但少于30日的投資人收取0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于,30日但少于3個月的投資人收取0.50%的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于3個月但少于6個月的投資人收取0.50%的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

　　本基金贖回費(fèi)率如下：

　　上述“月”指的是30個自然日。

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

　　（1）最低保留余額的限制

　　每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金份額余額少于1份時，若當(dāng)日該賬戶同時有基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回或轉(zhuǎn)出等。

　　（2）在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出贖回業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額贖回價格為該開放期下一開放日基金份額贖回價格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出贖回業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請。

　?。?）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整贖回的份額以及最低基金份額保留余額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

　　（4）基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可以決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限額，但最遲應(yīng)在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　（5）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，在不違反法律法規(guī)且對存量基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金贖回費(fèi)率。

　?。?）當(dāng)發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

　　5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

　　（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的具體計(jì)算公式如下：

　　1）轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)

　　2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

　　轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

　　3）基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)

　?、佼?dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率＜轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率時，補(bǔ)差費(fèi)＝轉(zhuǎn)出凈金額×轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率／（1＋轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率）－轉(zhuǎn)出凈金額×轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率／（1＋轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率）

　　②當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率時，則補(bǔ)差費(fèi)為0。

　　轉(zhuǎn)出凈金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

　　養(yǎng)老金客戶通過直銷柜臺辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，補(bǔ)差費(fèi)計(jì)算過程中轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率（含固定申購費(fèi)）享受零折優(yōu)惠。

　?。?）轉(zhuǎn)入凈金額與轉(zhuǎn)入份額的具體計(jì)算公式如下：

　　1）轉(zhuǎn)入凈金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　2）轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈金額／轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

　?。?）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

　　5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

　　1）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

　　基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售。

　　基金轉(zhuǎn)換，以轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請，基金轉(zhuǎn)換遵循“先進(jìn)先出”的原則。

　　投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購狀態(tài)，已經(jīng)凍結(jié)的基金份額不得申請基金轉(zhuǎn)換。

　　2）辦理時間

　　本基金開放期內(nèi)，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。具體辦理規(guī)則請遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。本基金封閉期內(nèi)不辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額轉(zhuǎn)換價格為該開放期下一開放日基金份額轉(zhuǎn)換價格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請。

　　3）轉(zhuǎn)換限額

　　投資者在辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，單筆轉(zhuǎn)出基金份額不得低于1份。其他銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，需遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

　　4）交易確認(rèn)

　　轉(zhuǎn)入的基金持有期自該部分基金份額登記于注冊登記系統(tǒng)之日起開始計(jì)算。轉(zhuǎn)入的基金在贖回或轉(zhuǎn)出時，按照自基金轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起至該部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)日止的持有時段所適用的贖回費(fèi)率檔次計(jì)算其所應(yīng)支付的贖回費(fèi)?；疝D(zhuǎn)換后可贖回的時間為自基金轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起第2個工作日。

　　6 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　6.1 場外銷售機(jī)構(gòu)

　　6.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

　　本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人，具體包括基金管理人直銷柜臺和微信交易平臺。

　　名稱：華泰保興基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號3810室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號華泰金融大廈9層

　　郵政編碼：200126

　　法定代表人：楊平

　　成立時間：2016年7月26日

　　聯(lián)系人：王珊珊

　　電話：（021）80299058

　　傳真：（021）60756969/（021）60756966

　　客戶服務(wù)電話：400-632-9090（免長途話費(fèi)），（021）80210198

　　網(wǎng)址：www.ehuataifund.com

　　微信交易平臺（微信公眾號）：htbxjj99

　　6.1.2 非直銷機(jī)構(gòu)

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時公告。

　　場外代銷機(jī)構(gòu)名錄及已開通的業(yè)務(wù)類型詳見本基金管理人網(wǎng)站。各場外代銷機(jī)構(gòu)支持轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金產(chǎn)品、基金份額類別及其具體業(yè)務(wù)規(guī)則可能有所差異，具體請咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。

　　6.2 場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

　　無。

　　7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

　　《基金合同》生效后，在每個封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　在開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　8 其他需要提示的事項(xiàng)

　　（1）本基金不向個人投資者銷售。

　?。?）本公告僅對本基金開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，敬請?jiān)敿?xì)閱讀本基金管理人網(wǎng)站上的《華泰保興安盈三個月定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新文件，投資人還可通過本基金管理人的客戶服務(wù)電話（400-632-9090，免長途話費(fèi)）、網(wǎng)站（www.ehuataifund.com）或相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查閱本基金相關(guān)法律文件或資料。

　?。?）有關(guān)本基金開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本基金管理人屆時將另行公告。

　　（4）風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營情況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)?；鹜顿Y有風(fēng)險，敬請投資人認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》等基金相關(guān)法律文件，關(guān)注基金的投資風(fēng)險，并選擇適合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進(jìn)行投資。

　　華泰保興基金管理有限公司

　　2023年09月26日

　　華泰保興吉年利定期開放混合型

　　發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、

　　贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

　　公告送出日期：2023年09月26日

　　1 公告基本信息

　　注：（1）華泰保興吉年利定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）

　?。?）華泰保興基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）

　　2 日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間

　?。?）開放日

　　根據(jù)本基金《基金合同》《招募說明書》的約定，本基金以定期開放的方式運(yùn)作，即采用封閉運(yùn)作和開放運(yùn)作交替循環(huán)的方式。自基金合同生效日（含該日）起或每一開放期結(jié)束之日次日（含該日）起3個月的期間內(nèi)，本基金采取封閉運(yùn)作模式。

　　每一個封閉期結(jié)束后，本基金即進(jìn)入開放期，開放期的期限為自每個封閉期結(jié)束之日后第一個工作日（含該日）起一至二十個工作日，開放期的具體時間由基金管理人在封閉期結(jié)束前公告說明。開放期內(nèi)，本基金采取開放運(yùn)作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)。開放期未贖回的份額將自動轉(zhuǎn)入下一個封閉期。

　　本基金的第十五個封閉期為自2023年07月05日至2023年10月08日止。本基金第十五次辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放期為2023年10月09日至2023年11月03日，共二十個工作日。本基金第十六個封閉期為自2023年11月04日起3個月后對應(yīng)日的前一日（含該日）。如該對應(yīng)日不存在對應(yīng)日期或?yàn)榉枪ぷ魅眨瑒t順延至下一工作日。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，也不上市交易。

　　如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)《基金合同》暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公告，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時間。

　?。?）開放時間

　　本基金開放期內(nèi)，投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時除外。

　　基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　3 日常申購業(yè)務(wù)

　　3.1 申購金額限制

　　投資者單個基金賬戶辦理基金申購業(yè)務(wù)的，首次申購的最低金額為單筆1元，追加申購的最低金額為單筆1元。本基金直銷機(jī)構(gòu)單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他銷售機(jī)構(gòu)接受申購申請的最低金額和業(yè)務(wù)規(guī)則以其他銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。

　　3.2 申購費(fèi)率

　　投資人可以多次申購本基金，申購費(fèi)用按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算，基金投資人申購基金份額時支付申購費(fèi)用。

　　申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　本基金申購費(fèi)率如下：

　　持有本基金份額的投資人因紅利再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。

　　本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購費(fèi)率。

　　養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人也將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。

　　通過基金管理人直銷柜臺申購本基金的養(yǎng)老金客戶享受申購費(fèi)率（含固定申購費(fèi)）零折優(yōu)惠。

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)

　?。?）在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購價格為該開放期下一開放日基金份額申購價格；但若投資人在該開放期最后一個開放日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出申購業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請。

　?。?）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見屆時相關(guān)公告。

　?。?）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購的金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

　?。?）基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可以決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限額，但最遲應(yīng)在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　?。?）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率。

　?。?）當(dāng)發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

　　4 日常贖回業(yè)務(wù)

　　4.1 贖回份額限制

　　贖回的最低份額為1份基金份額。

　　4.2 贖回費(fèi)率

　　投資人贖回基金份額時收取贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)用由投資人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.50%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于7日但少于20日的投資人收取0.10%的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

　　本基金贖回費(fèi)率如下：

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

　?。?）最低保留余額的限制

　　每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金份額余額少于1份時，若當(dāng)日該賬戶同時有基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。

　　（2）在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出贖回業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額贖回價格為該開放期下一開放日基金份額贖回價格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出贖回業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請。

　?。?）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整贖回的份額以及最低基金份額保留余額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

　　（4）基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可以決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限額，但最遲應(yīng)在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　?。?）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金贖回費(fèi)率。

　?。?）當(dāng)發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

　　5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

　?。?）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的具體計(jì)算公式如下：

　　1）轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)

　　2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

　　轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

　　3）基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)

　?、佼?dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率＜轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率時，補(bǔ)差費(fèi)＝轉(zhuǎn)出凈金額×轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率／（1＋轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率）－轉(zhuǎn)出凈金額×轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率／（1＋轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率）

　?、诋?dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率時，則補(bǔ)差費(fèi)為0。

　　轉(zhuǎn)出凈金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

　　養(yǎng)老金客戶通過直銷柜臺辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，補(bǔ)差費(fèi)計(jì)算過程中轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率（含固定申購費(fèi)）享受零折優(yōu)惠。

　?。?）轉(zhuǎn)入凈金額與轉(zhuǎn)入份額的具體計(jì)算公式如下：

　　1）轉(zhuǎn)入凈金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　2）轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈金額／轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

　?。?）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

　　5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

　　1）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

　　基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售。

　　基金轉(zhuǎn)換，以轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請，基金轉(zhuǎn)換遵循“先進(jìn)先出”的原則。

　　投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購狀態(tài)，已經(jīng)凍結(jié)的基金份額不得申請基金轉(zhuǎn)換。

　　2）辦理時間

　　本基金開放期內(nèi)，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。具體辦理規(guī)則請遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。本基金封閉期內(nèi)不辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額轉(zhuǎn)換價格為該開放期下一開放日基金份額轉(zhuǎn)換價格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請。

　　3）轉(zhuǎn)換限額

　　投資者在辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，單筆轉(zhuǎn)出基金份額不得低于1份。其他銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，需遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

　　4）交易確認(rèn)

　　轉(zhuǎn)入的基金持有期自該部分基金份額登記于注冊登記系統(tǒng)之日起開始計(jì)算。轉(zhuǎn)入的基金在贖回或轉(zhuǎn)出時，按照自基金轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起至該部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)日止的持有時段所適用的贖回費(fèi)率檔次計(jì)算其所應(yīng)支付的贖回費(fèi)?；疝D(zhuǎn)換后可贖回的時間為自基金轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起第2個工作日。

　　6 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　6.1 場外銷售機(jī)構(gòu)

　　6.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

　　本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人，具體包括基金管理人直銷柜臺和微信交易平臺。

　　名稱：華泰保興基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號3810室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號華泰金融大廈9層

　　郵政編碼：200126

　　法定代表人：楊平

　　成立時間：2016年7月26日

　　聯(lián)系人：王珊珊

　　電話：（021）80299058

　　傳真：（021）60756969/（021）60756966

　　客戶服務(wù)電話：400-632-9090（免長途話費(fèi)），（021）80210198

　　網(wǎng)址：www.ehuataifund.com

　　微信交易平臺（微信公眾號）：htbxjj99

　　6.1.2 非直銷機(jī)構(gòu)

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時公告。

　　場外代銷機(jī)構(gòu)名錄及已開通的業(yè)務(wù)類型詳見本基金管理人網(wǎng)站。各場外代銷機(jī)構(gòu)支持轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金產(chǎn)品、基金份額類別及其具體業(yè)務(wù)規(guī)則可能有所差異，具體請咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。

　　6.2 場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

　　無。

　　7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

　　《基金合同》生效后，在每個封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　在開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　8 其他需要提示的事項(xiàng)

　?。?）本基金不向個人投資者銷售。

　?。?）本公告僅對本基金開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，敬請?jiān)敿?xì)閱讀本基金管理人網(wǎng)站上的《華泰保興吉年利定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新文件，投資人還可通過本基金管理人的客戶服務(wù)電話（400-632-9090，免長途話費(fèi)）、網(wǎng)站（www.ehuataifund.com）或相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查閱本基金相關(guān)法律文件或資料。

　　（3）有關(guān)本基金開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本基金管理人屆時將另行公告。

　?。?）風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營情況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)?；鹜顿Y有風(fēng)險，敬請投資人認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》等基金相關(guān)法律文件，關(guān)注基金的投資風(fēng)險，并選擇適合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進(jìn)行投資。

　　華泰保興基金管理有限公司

　　2023年09月26日