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廣州市禾信儀器有限責(zé)任公司有關(guān)2023年員工持股計劃與股票期權(quán)激勵計劃之個股期權(quán)首次授予備案進(jìn)行的通知
本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
● 個股期權(quán)首次授予備案總數(shù)：287.80萬分
● 個股期權(quán)首次授予備案總數(shù)：70人
● 個股由來：向激勵對象定向發(fā)行的企業(yè)A股普通股票
依據(jù)廣州市禾信儀器有限責(zé)任公司（下稱 “企業(yè)”）2023年第二次臨時性股東大會授權(quán)，公司在2023年8月24日舉辦第三屆董事會第十七次大會及其第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票及股票期權(quán)的議案》。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、上海交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了2023年員工持股計劃與股票期權(quán)激勵計劃之個股期權(quán)首次授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、此次激勵計劃已履行相應(yīng)審批流程
1、2023年8月4日，公司召開第三屆董事會第十六次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉 及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等提案。同一天，公司獨(dú)立董事就本次激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了確立同意的獨(dú)立意見。
2、2023年8月4日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉 及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》等提案。公司監(jiān)事會對此次激勵計劃相關(guān)事宜發(fā)布了贊同的核查意見。
3、2023年8月5日，企業(yè)公布了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號：2023-063），結(jié)合公司別的獨(dú)董委托，獨(dú)董劉桂雄先生作為征選人便企業(yè)2023年第二次股東大會決議決議的此次激勵計劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東公開招募委托投票權(quán)。
4、公司在2023年8月6日至2023年8月15日在外部對此次激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名及職位展開了公示公告。截止到公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何職工對擬首次授予激勵對象所提出的質(zhì)疑。2023年8月17日，企業(yè)公布了《監(jiān)事會關(guān)于公司2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公示序號：2023-067）。
5、2023年8月22日，公司召開2023年第二次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉 及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等提案。2023年8月23日，企業(yè)公布了《2023年第二次臨時股東大會決議公告》（公示序號：2023-068）及其《關(guān)于2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公示序號：2023-069）。
6、2023年8月24日，公司召開第三屆董事會第十七次大會及其第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票及股票期權(quán)的議案》，允許以2023年8月24日為首次授予日，向滿足條件的74名激勵對象授于利益376.22億港元（份），在其中員工持股計劃88.42億港元，授予價格為16.52元/股；個股期權(quán)287.80萬分，行權(quán)價格為33.04元/份。公司獨(dú)立董事對授于事宜發(fā)布了確立同意的獨(dú)立意見，職工監(jiān)事對首次授予日激勵對象名冊發(fā)布了核查意見。2023年8月25日，企業(yè)公布了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票及股票期權(quán)的公告》（公示序號：2023-072）。
二、個股期權(quán)的具體授于備案狀況
1、首次授予日：2023年8月24日
2、首次授予總數(shù)：287.80萬分
3、首次授予總數(shù)：70人
4、行權(quán)價格：33.04元/份
5、個股由來：向激勵對象定向發(fā)行的企業(yè)A股普通股票
6、激勵計劃的有效期限、間隔期和行權(quán)分配
（1）此次激勵計劃的期限為自個股期權(quán)授于日至激勵對象獲授中的所有股票期權(quán)行權(quán)或銷戶之日起計算，一般不超過48月。
（2）此次激勵計劃的間隔期為自激勵對象初次獲授個股期權(quán)的時候起12月、24個月和36月，激勵對象依據(jù)此次激勵計劃獲授的個股期權(quán)內(nèi)行權(quán)前不能轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)保或清償債務(wù)。
（3）可行權(quán)日和行權(quán)分配
此次激勵計劃授予個股期權(quán)在激勵對象達(dá)到相對應(yīng)行權(quán)條件之后將按照約定占比分批行權(quán)?？尚袡?quán)日必須是交易時間，不得在以下期內(nèi)內(nèi)行人權(quán)：
1）公司年度報告、上半年度匯報公示前30日內(nèi)，因特殊原因延遲年報、上半年度匯報公示日期，自原預(yù)定公示前30日開始計算至公示前1日；
2）企業(yè)季度總結(jié)報告、年報披露時間、業(yè)績報告公示前10日內(nèi)；
3）自很有可能對該公司證券及其衍生種類成交價產(chǎn)生較大影響的大事件產(chǎn)生之時或者在決策的過程中，至依規(guī)公布之天內(nèi)；
4）證監(jiān)會及證交所所規(guī)定的期內(nèi)。
以上“大事件”為公司發(fā)展根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)公布的交易或別的重大事情。如相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)對不可行權(quán)的期內(nèi)另有規(guī)定的除外，以有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
此次激勵計劃首次授予的個股期權(quán)將分3期行權(quán)，歷期日程安排如下表所示：
若預(yù)埋授予個股期權(quán)在同一本年度并且在企業(yè)三季度匯報公布前授出，則預(yù)埋授予個股期權(quán)的行權(quán)日程安排與首次授予保持一致；若預(yù)埋授于一部分雖在同一本年度但企業(yè)三季度匯報披露后或第二年授出，則預(yù)埋授予個股期權(quán)的行權(quán)日程安排如下表所示：
7、激勵對象名單及授于狀況
注：1.以上任何一名激勵對象根據(jù)所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵方案獲授的本公司股票，總計不得超過本激勵計劃議案公示時企業(yè)總股本的1.00%。企業(yè)所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵方案所涉及到的標(biāo)的股票總金額總計不得超過本激勵計劃議案公示時企業(yè)總股本的20.00%。
2.本激勵計劃的激勵對象不包含獨(dú)董、公司監(jiān)事。
3.以上中標(biāo)值如出現(xiàn)數(shù)量和各分項目標(biāo)值總和末尾數(shù)不符合，均是四舍五入緣故而致。
4.預(yù)埋授于部分激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月明確，經(jīng)股東會明確提出、獨(dú)董及職工監(jiān)事發(fā)布明確意見、侓師發(fā)布專業(yè)意見并提交法律服務(wù)合同后，企業(yè)按照要求及時有效公布本次激勵對象有關(guān)信息。
三、此次授于個股期權(quán)的登記完成狀況
2023年9月22日，此次激勵計劃個股期權(quán)首次授予已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行授于登記，詳情如下：
1、個股期權(quán)備案總數(shù)：287.80萬分
2、個股期權(quán)名字：禾信儀器股指期貨
3、個股期權(quán)編碼：1000000481、1000000482、1000000483
四、激勵對象獲授個股期權(quán)與企業(yè)上次經(jīng)董事會審議狀況一致性的表明
此次個股期權(quán)授于備案成員名單及獲授的利益數(shù)量以及公司在2023年8月25日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票及股票期權(quán)的公告》（公示序號：2023-072）及《2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單（截止授予日）》的內(nèi)容一致。
特此公告。
廣州市禾信儀器有限責(zé)任公司股東會
2023年9月23日
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