本公司及其董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次符合解除限售條件的激勵對象共計1名，可解除限售的限制性股票共計30萬股，占公司目前總股本的0.05%。

　　2、本次解除限售的股份可上市流通的日期為：2023年9月27日

　　大金重工股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年9月18日召開第五屆董事會第九次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司2020年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，截至本公告披露日，公司辦理了本次解除限售股份上市流通的相關(guān)事宜，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

　　一、激勵計劃概述

　　1、2020年6月8日，公司第四屆董事會第十一次會議及第四屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。詳見公司于2020年6月9日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　2、公司對本次激勵計劃授予的激勵對象的姓名和職務(wù)進行了內(nèi)部公示，公示時間為公示時間為2020年6月8日至2020年6月17日。截止2020年6月17日，公司監(jiān)事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的任何問題。詳見公司在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　3、2020年7月1日，公司2020年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。詳見公司于2020年7月2日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　4、2020年7月1日，公司第四屆董事會第十三次會議及第四屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，確定以2020年9月16日作為激勵計劃的授予日，向符合條件的1名激勵對象授予100萬股限制性股票。詳見公司于2020年7月2日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　5、2020年9月16日，2020年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票上市。在確定授予日后的資金繳納、股份登記過程中，有1名激勵對象因個人原因自動放棄認購其對應(yīng)的限制性股票300.00萬股，因而公司本次限制性股票實際授予對象為1人，實際授予數(shù)量為100.00萬股。詳見公司于2020年9月14日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　6、2021年9月13日，公司第四屆董事會薪酬與考核委員會召開會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。

　　7、2021年9月16日，公司召開第四屆董事會第四十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。詳見公司于2021年9月17日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　8、2022年9月28日，公司第四屆董事會薪酬與考核委員會召開會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。

　　9、2022年10月11日，公司召開第四屆董事會第六十八次會議和第四屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。詳見公司于2022年10月12日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　10、2022年9月28日，公司第四屆董事會薪酬與考核委員會召開會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。

　　11、2022年10月11日，公司召開第四屆董事會第六十八次會議和第四屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。詳見公司于2022年10月12日在《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　二、激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的說明

　?。ㄒ唬┑谌齻€解除限售期已屆滿

　　根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要，公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個限售期為自首次授予完成登記之日起的36個月，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的30%。截至目前，公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個限售期已屆滿。

　　(二）第三個解除限售期滿足解除限售條件情況的說明

　　限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售：

　　綜上所述，董事會認為激勵計劃中設(shè)定的第三個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2020年第三次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司按照股權(quán)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定辦理第三個解除限售期的相關(guān)解除限售事宜。

　　三、本次解除限售限制性股票的上市流通安排

　　1、本次符合解除限售的激勵對象人數(shù)為1人；

　　2、本次解除限售股份數(shù)為30萬股，占公司目前總股本的0.05%；

　　3、本次解除限售股份上市流通日期為2023年9月27日；

　　4、本次解除限售股份具體情況如下：

　　上述可解除限售的激勵對象名單和獲授數(shù)量與前期已披露的激勵對象名單和獲授數(shù)量不存在差異。

　　四、本次限制性股票解除限售后股本結(jié)構(gòu)變化表

　　五、董事會薪酬與考核委員會意見

　　本次解除限售的激勵對象資格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》、《2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，激勵對象可解除限售的限制性股票數(shù)量與其考核年度內(nèi)個人績效考核結(jié)果相符，且公司業(yè)績指標(biāo)等其他解除限售條件已達成，可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，同意公司按照《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定辦理第三期解除限售相關(guān)事宜。

　　六、獨立董事意見

　　經(jīng)核查，公司2020年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，按照2020年股權(quán)激勵計劃有關(guān)規(guī)定，激勵對象符合解除限售的資格條件，其作為本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效。該議案的決策程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。因此我們一致同意公司為符合解除限售條件的激勵對象辦理解除限售相關(guān)事宜。

　　七、監(jiān)事會意見

　　經(jīng)核查，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司2020年限制性股票激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。因此，我們一致同意公司對符合解除限售條件的對象辦理解除限售相關(guān)事宜。

　　八、法律意見書意見

　　經(jīng)核查，律師認為，公司本次解鎖已履行現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)程序，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。公司本次解鎖符合《激勵計劃》中設(shè)定的首次授予部分第三個解除限售期解鎖部分限制性股票的條件。公司尚需根據(jù)《管理辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)并辦理本次解鎖的相關(guān)手續(xù)。

　　九、保薦機構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，上述事項已經(jīng)公司第五屆董事會第九次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議審議通過，公司董事會薪酬與考核委員會、獨立董事及監(jiān)事會對本次事項發(fā)表了明確的同意意見，律師已出具法律意見書，履行了必要的審批程序，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。因此，中信證券對公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售股份上市流通事項無異議。

　　十、備查文件

　　1、第五屆董事會第九次會議決議；

　　2、第五屆監(jiān)事會第五次會議決議；

　　3、獨立董事對相關(guān)事項的獨立意見；

　　4、北京海潤天睿律師事務(wù)所出具的《北京海潤天睿律師事務(wù)所關(guān)于大金重工股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解鎖部分限制性股票的法律意見》；

　　5、中信證券股份有限公司出具的《中信證券股份有限公司關(guān)于大金重工股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售股份上市流通的核查意見》。

　　特此公告！

　　大金重工股份有限公司董事會

　　2023年9月22日