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證監(jiān)會對戰(zhàn)略投資外借證劵個人行為嚴格管控
證券時報記者 程丹
金帝股權(quán)管理層與骨干員工參加IPO戰(zhàn)略配售成立的資管計劃上市首日外借其獲配證劵，引發(fā)市場關(guān)心，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人9月19日表明，已關(guān)注到有關(guān)情況并進行審查，按照目前審查狀況，金帝股權(quán)發(fā)售首日戰(zhàn)略投資外借期貨業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管要求，沒有發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞路高管增持、勾結(jié)開展內(nèi)幕交易等諸多問題。
依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條要求，外國投資者的高級管理人員與骨干員工能夠通過建立資管計劃參加戰(zhàn)略配售；參加戰(zhàn)略配售的投資人在約定的投資期限內(nèi)，還可以按照規(guī)定向證券商借出去得到配股的證劵。中國證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)同志表明，這一規(guī)定的目的是為了改進新上市股票前期流通性，抑止價錢過度波動。戰(zhàn)略投資外借的證劵到期時，將取回全部股份，僅得到外借盈利，并持續(xù)做為增發(fā)股票管理方法。
經(jīng)中國證監(jiān)會審查，金帝股權(quán)管理層與骨干員工參加戰(zhàn)略配售后，上市首日由資產(chǎn)管理計劃根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)將個股出出借證券商，然后由證券商轉(zhuǎn)融券給13家證劵公司，124名投資人（包含35名投資者、89家私募投資基金）依規(guī)從13家證劵公司融券賣出。按照目前審查狀況，以上融券業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管要求，沒有發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞路高管增持、勾結(jié)開展內(nèi)幕交易等諸多問題。
中國證監(jiān)會表明，對戰(zhàn)略投資外借證劵個人行為嚴格管控，明確規(guī)定相關(guān)主體不得通過任何方式變向高管增持、不得通過任何方式勾結(jié)開展內(nèi)幕交易，一旦發(fā)現(xiàn)可依法嚴肅查處。對于銷售市場呈現(xiàn)出的上市公司高管與骨干員工參加戰(zhàn)略配售后分階段外借個股規(guī)則，中國證監(jiān)會將充分聽取各方意見，進一步論述評定。
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