本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次股票發(fā)行形式為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股權(quán)；股票認(rèn)購(gòu)形式為線下，發(fā)售股票數(shù)為10,854,528股。

此次股票發(fā)行商品流通總數(shù)為10,854,528股。

● 此次股票發(fā)行商品流通日期是2023年9月22日。

廣州發(fā)展集團(tuán)有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年8月29日舉辦第八屆董事會(huì)第五十六次會(huì)議和第八屆職工監(jiān)事第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期限售條件成就的議案》，依據(jù)《廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（通稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）和《2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（通稱“《考核辦法》”）有關(guān)規(guī)定和2020年本年度股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)將會(huì)對(duì)合乎解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定解除限售，并授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子申請(qǐng)辦理對(duì)應(yīng)的解除限售辦理手續(xù)?，F(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃準(zhǔn)許及執(zhí)行情況

（一）此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃決策制定及執(zhí)行情況

1.2021年4月2日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十六次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了獨(dú)立意見(jiàn)。

2.2021年4月2日，公司召開(kāi)第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等提案，職工監(jiān)事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了核查意見(jiàn)。

3.2021年5月13日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)布了《廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》，自2021年4月7日至2021年4月16日期內(nèi)，企業(yè)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)在公司內(nèi)部展開(kāi)了公示公告。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)收到一封密名反饋建議的信函，職工監(jiān)事對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)。企業(yè)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，納入此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單工作人員符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，合乎《廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合理合法、合理。

4.2021年6月30日，公司收到《關(guān)于同意廣州發(fā)展集團(tuán)實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（穗國(guó)有資本批〔2021〕59號(hào)），廣州國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管委會(huì)擬同意公司實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

5.2021年6月30日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。

6.2021年7月1日，企業(yè)公布了《廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司2021年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

7.2021年8月30日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（通稱“《管理辦法》”）及公司股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單及授予價(jià)格作出調(diào)整，董事會(huì)覺(jué)得2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于標(biāo)準(zhǔn)已造就。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

8.2021年8月30日，公司召開(kāi)第八屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，一致認(rèn)為本次調(diào)整的決議程序合法、合規(guī)管理，合乎《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司與股東利益的情形，允許本次調(diào)整及授于事宜。職工監(jiān)事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了核查意見(jiàn)。

9.2021年9月22日，企業(yè)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（通稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的授于登記工作，并在2021年9月23日公布了《廣州發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予結(jié)果公告》。

10.2023年8月29日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第五十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期限售條件成就的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，獨(dú)董對(duì)提案發(fā)布了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，全體董事一致同意凡符合解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定消除第一期限購(gòu)，允許企業(yè)按3.52元/股回購(gòu)價(jià)格復(fù)購(gòu)企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃564,529股，并授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子申請(qǐng)辦理對(duì)應(yīng)的解除限售和復(fù)購(gòu)辦理手續(xù)。

11.2023年8月29日，公司召開(kāi)第八屆職工監(jiān)事第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期限售條件成就的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，整體公司監(jiān)事一致同意企業(yè)對(duì)196名合乎此次解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象解除限售的10,854,528股員工持股計(jì)劃，允許企業(yè)回購(gòu)注銷已獲授但還沒(méi)有解除限售的企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃總共564,529股。

（二）員工持股計(jì)劃授于狀況

二、此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就狀況

（一）員工持股計(jì)劃第一個(gè)限售期期滿的解釋

經(jīng)公司2020年本年度股東大會(huì)審議通過(guò)，公司在2021年8月30日向197名激勵(lì)對(duì)象授于27,259,986股員工持股計(jì)劃，并在2021年9月22日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授于登記工作。依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，激勵(lì)對(duì)象獲授的所有員工持股計(jì)劃分三批號(hào)解除限售，限售期分別是24月、36月、48月，均自激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃進(jìn)行備案之日起測(cè)算。因而，2023年9月22日為本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)限售期期滿之日。

（二）解除限售條件成就的解釋

依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》有關(guān)規(guī)定，解除限售期限內(nèi)，同時(shí)符合以下條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票即可解除限售：

綜上所述，企業(yè)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》要求的第一個(gè)限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。結(jié)合公司2020年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)，企業(yè)將根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定為符合條件的196名激勵(lì)對(duì)象總共10,854,528股員工持股計(jì)劃申請(qǐng)辦理解除限售相關(guān)的事宜。

三、此次可解除限售的限制性股票狀況

企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于總數(shù)共197人，此次一共有196名激勵(lì)對(duì)象合乎解除限售標(biāo)準(zhǔn)，可解除限售的限制性股票數(shù)量達(dá)到10,854,528股，占現(xiàn)階段公司總股本的0.31%，詳細(xì)如下：

四、此次開(kāi)啟的限制性股票上市流通安排及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

（一）此次開(kāi)啟的限制性股票上市流通日：2023 年9月22日

（二）此次開(kāi)啟的限制性股票上市流通總數(shù)：10,854,528股

（三）此次員工持股計(jì)劃開(kāi)啟后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

五、法律服務(wù)合同的結(jié)論性想法

深圳金鵬法律事務(wù)所就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就、調(diào)節(jié)回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷一部分已獲授但還沒(méi)有解除限售股票等相關(guān)事宜出具了法律服務(wù)合同，其總結(jié)性建議如下所示：

（一）截止到法律服務(wù)合同出示之日，此次激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就、調(diào)節(jié)員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)注銷一部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但還沒(méi)有解除限售的限制性股票的相關(guān)事項(xiàng)已依法履行必需程序并獲得目前必需的審批和授權(quán)，此次解鎖的解除限售期及開(kāi)啟標(biāo)準(zhǔn)、可開(kāi)啟總數(shù)等事宜合乎《公司法》《管理辦法》《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等相關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

（二）此次激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃將在2023年9月22日進(jìn)到第一個(gè)解除限售期。此次解除限售已達(dá)到《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的解除限售標(biāo)準(zhǔn)，合乎《公司法》《管理辦法》《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等相關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。企業(yè)有待申辦此次解除限售有關(guān)的手續(xù)，并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

特此公告。

廣州發(fā)展集團(tuán)有限公司

董 事 會(huì)

2023年9月19日