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少一點(diǎn)“一不小心” 多一些責(zé)任感
證券時(shí)報(bào)記者 吳少龍
近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)我樂家居控股股東及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持個(gè)股個(gè)人行為立案查處，快速查清犯罪事實(shí)，依法追究法律責(zé)任，從嚴(yán)從重監(jiān)督執(zhí)法，有效地提振了市場(chǎng)情緒，還對(duì)違規(guī)減持構(gòu)成了威懾，推動(dòng)了銷售市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
此次依法查處，展現(xiàn)了“快、準(zhǔn)、嚴(yán)”行動(dòng)構(gòu)思。最先，9月6日，上海交易所下達(dá)監(jiān)管工作函；9月7日，證監(jiān)會(huì)對(duì)我樂家居有關(guān)公司股東立案偵查；9月15日，中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下達(dá)行政處分事先告知書，上海交易所對(duì)涉事公司股東給予政紀(jì)處分。從立案偵查到下達(dá)行政處分事先告知書，監(jiān)督機(jī)構(gòu)僅用時(shí)一周多?？?！
次之，減持股份是上市公司有關(guān)股東的權(quán)利，可是股東減持股份必須要在合法合規(guī)的情況下開展，否則就會(huì)毀壞市場(chǎng)監(jiān)管，損害債權(quán)人權(quán)益。在這個(gè)例子中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)充足厘清了涉嫌股東違規(guī)操作，緊抓高管增持個(gè)人行為里的違反規(guī)定一部分，認(rèn)定其壓實(shí)線5%的高管增持行為違反了《證券法》第36條、第63條有關(guān)規(guī)定，并依照《證券法》第186條進(jìn)行處罰。準(zhǔn)！
再度，這一次違規(guī)減持不會(huì)再“罰酒三杯”，著重嚴(yán)肅查處嚴(yán)格監(jiān)管構(gòu)思十分明確。根據(jù)公告，中國證監(jiān)會(huì)擬依規(guī)收走涉嫌公司股東非法所得1653萬余元，并嚴(yán)格懲處3295萬元罰款，總計(jì)罰沒款4948萬余元。不但要處罰，上海交易所還對(duì)于該違反規(guī)定公司股東開展公開譴責(zé)和處理決定。中國證監(jiān)會(huì)表明，想讓勇于違法行為人遭受應(yīng)該有處罰、投入悲痛成本。嚴(yán)！
在國家明確提出“要活躍性金融市場(chǎng)，提升市場(chǎng)信心”的大環(huán)境下，減持新規(guī)作為主要落地式配套措施，市場(chǎng)關(guān)注度高、期待高。
但是卻在這樣的情況下，仍然有公司的股東無視規(guī)則，違規(guī)減持，顯現(xiàn)出金融市場(chǎng)存在多個(gè)難題：極少數(shù)公司的股東對(duì)資本市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)理解不透，缺乏法律意識(shí)；監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)減持懲處力度震懾不夠；銷售市場(chǎng)沒有很好的外置防止方式等。
此次中國證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格處罰我樂家居控股股東及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持個(gè)股個(gè)人行為，向社會(huì)釋放出來確立信號(hào)，就是讓違反者投入“有疼痛感”代價(jià)，造成震懾實(shí)際效果，也彰顯了提升上市公司治理、維護(hù)市場(chǎng)健康運(yùn)行、維護(hù)投資者合法權(quán)益、提升市場(chǎng)信心決心。
引以為戒，期待“關(guān)鍵少數(shù)們”真真正正擔(dān)任帶頭作用，少一點(diǎn)“一不小心”，多一些責(zé)任感，也是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。
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