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寧波市金田銅業(yè)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司有關(guān)“金田可轉(zhuǎn)債”預(yù)估達(dá)到轉(zhuǎn)股價格調(diào)整要求的提示性公告
本公司董事會及全部執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售概述
（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行狀況
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]279號文審批，寧波市金田銅業(yè)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2021年3月22日發(fā)行了150股票跌?？赊D(zhuǎn)債，每個顏值100元，發(fā)售總金額15億人民幣。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債時限為自發(fā)售的時候起6年，即2021年3月22日至2027年3月21日，債券票面利率為：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。
（二）轉(zhuǎn)債上市狀況
經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書（[2021]147號）文允許，企業(yè)15億人民幣可轉(zhuǎn)債于2021年4月12日開始在上海交易所掛牌出售，債卷通稱“金田可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“113046”。
（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股調(diào)價狀況
根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的承諾，企業(yè)該次公開發(fā)行的“金田可轉(zhuǎn)債”自2021年9月27日起可交換為根本公司股權(quán)，轉(zhuǎn)股期至2027年3月21日，“金田可轉(zhuǎn)債”的初始轉(zhuǎn)股價格為10.95元/股。
因公司執(zhí)行2020年本年度權(quán)益分派，且因執(zhí)行股權(quán)激勵計劃總股本產(chǎn)生變化，“金田可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由10.95元/股調(diào)整至10.75元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格于2021年6月23日逐漸起效。詳細(xì)公司在2021年6月17日公布的《關(guān)于“金田轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公示序號：2021-065）。
因公司執(zhí)行2021年本年度權(quán)益分派，“金田可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由10.75元/股調(diào)整至10.64元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格于2022年6月15日逐漸起效。詳細(xì)公司在2022年6月9日公布的《關(guān)于“金田轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公示序號：2022-047）。
因公司執(zhí)行2022年本年度權(quán)益分派，“金田可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由10.64元/股調(diào)整至10.55元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價格于2023年6月14日逐漸起效。詳細(xì)公司在2023年6月8日公布的《關(guān)于“金田轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公示序號：2023-058）。
到目前為止，“金田可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格金額為10.55元/股。
二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價錢修正條款與很有可能開啟狀況
（一）轉(zhuǎn)股價格修正條款
結(jié)合公司《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的承諾，轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整條件和調(diào)整程序流程詳細(xì)如下：
1、調(diào)整管理權(quán)限與調(diào)整力度
在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期限，當(dāng)本企業(yè)股票在任何持續(xù)30個交易日內(nèi)含有15個交易日內(nèi)的收盤價格不超過本期轉(zhuǎn)股價格的80%時，董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整計劃方案同時提交我們公司股東大會審議。如在上述情況30個交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)此前的交易時間按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價格和收盤價格測算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)日和以后的交易時間按變更后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格測算。
以上計劃方案需經(jīng)列席會議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會開展決議時，擁有本可轉(zhuǎn)換債券股東需要逃避。調(diào)整之后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不少于此次股東會舉辦此前20個交易日本國公司股票交易平均價和前一交易日平均價間的較多者，與此同時調(diào)整之后的轉(zhuǎn)股價格不少于最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)和票面價值。
2、調(diào)整程序流程
如我們公司確定往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價格時，本一定會在證監(jiān)會特定信息披露書報刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上發(fā)表股東會議決議公示，公示調(diào)整力度和除權(quán)日及停止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)。從除權(quán)日后的第一個交易時間（即轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日），逐漸修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理并實施調(diào)整之后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日是股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請日或以后，變換股權(quán)登記日以前，此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理應(yīng)按照調(diào)整之后的轉(zhuǎn)股價格實行。
（二）轉(zhuǎn)股價格修正條款預(yù)估開啟狀況
自2023年9月4日到2023年9月15日，企業(yè)股票已經(jīng)有十個交易日收盤價格小于“金田可轉(zhuǎn)債”本期轉(zhuǎn)股價格10.55元/股的80%，即8.44元/股的情況，預(yù)計開啟“金田可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格往下修正條款。若企業(yè)股票不久的將來持續(xù)二十個交易日有五個交易時間收盤價格仍小于本期轉(zhuǎn)股價格的80%，將有可能開啟“金田可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格往下修正條款。
三、風(fēng)險防范
企業(yè)將依據(jù)我們公司《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的承諾和法律法規(guī)規(guī)定，于開啟“金田可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)后確定此次是不是調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，并立即履行信息披露義務(wù)。
煩請廣大投資者關(guān)心企業(yè)后面公示，注意投資風(fēng)險。
特此公告。
寧波市金田銅業(yè)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司股東會
2023年9月15日
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