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或涉合規(guī)負(fù)責(zé)人任免程序不合規(guī)，有券商遭責(zé)令改正，該類罰單罕見
財聯(lián)社9月13日訊（編輯高艷云）時隔不到一周，華西證券又收罰單。9月12日，四川證監(jiān)局披露一張罰單，華西證券被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定，不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況。
四川證監(jiān)局要求，華西證券應(yīng)對上述問題進(jìn)行整改，切實加強(qiáng)內(nèi)部管理，及時履行報告義務(wù)，并于收到本決定書之日起20日內(nèi)就上述事項整改落實情況向四川證監(jiān)局提交書面報告。
就在不到一周前，華西證券等6家券商因投行保薦業(yè)務(wù)違規(guī)遭罰，華西證券被采取責(zé)令改正措施，分管投行業(yè)務(wù)高管、時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人被采取出具警示函措施。
違反條款或涉及合規(guī)負(fù)責(zé)人任免程序不合規(guī)
具體哪類人員任免程序不合規(guī)內(nèi)容？根據(jù)罰單指出的具體違規(guī)條文，本次或涉及合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)任免程序違規(guī)。
華西證券此次違反的規(guī)定是《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十一條第三款規(guī)定。該規(guī)定顯示，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。
在華西證券9月9日最新發(fā)布的公司章程中，“合規(guī)總監(jiān)”一詞總計出現(xiàn)36次。公司章程顯示，合規(guī)總監(jiān)屬于其他高級管理人員之一；公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)，由董事會聘任，直接對董事會負(fù)責(zé)。
以下為華西證券公司章程中涉及合規(guī)負(fù)責(zé)人部分相關(guān)規(guī)定：
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
擬任公司合規(guī)總監(jiān)的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考；若不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試的，應(yīng)具備證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)條件。
一是從事證券工作 10 年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券工作 5 年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律組織任職 5 年以上；二是從未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施行政處罰或采取行政監(jiān)管措施；三是應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 5 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；四是證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他要求。
公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送人員簡歷及有關(guān)證明材料，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)總監(jiān)由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并自作出聘任決定之日起 5 個工作日內(nèi)向公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會會議召開 10 個工作日前將解聘理由書面報告公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
自作出免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)決定之日起 5 個工作日內(nèi)向公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。正當(dāng)理由包括合規(guī)總監(jiān)本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。
合規(guī)總監(jiān)提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 1 個月向公司董事會提出申請，并向公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。在辭職申請獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)總監(jiān)不得自行停止履行職責(zé)。
6家券商因投行內(nèi)控等問題遭罰
近日，包括華西證券在內(nèi)多達(dá)6家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)遭罰。
9月6日，證監(jiān)會披露罰單顯示，華西證券被采取責(zé)令改正措施，分管投行業(yè)務(wù)高管、時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
經(jīng)查，華西證券存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。
杜國文作為分管投行業(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，孫兆明作為時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任。
據(jù)了解，這是上半年針對“一查就撒”、“帶病闖關(guān)”等突出問題，證監(jiān)會組織開展的8家撤否率較高的券商投行內(nèi)控現(xiàn)場的處理結(jié)果。
證監(jiān)會也對總計16名相應(yīng)證券公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人等分類采取監(jiān)管措施，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
從監(jiān)管措施表述來看，一些典型問題需加以重視、改正。
一是個別中小券商的內(nèi)控體系存在嚴(yán)重缺陷，內(nèi)控規(guī)范性、有效性較低；二是個別保薦機(jī)構(gòu)對撤否項目的審核重點問題發(fā)現(xiàn)能力不足或關(guān)注不夠，未能充分發(fā)揮把關(guān)作用；三是部分保薦機(jī)構(gòu)質(zhì)控現(xiàn)場檢查比例明顯偏低、內(nèi)核反饋意見落實不到位；四是存在保薦機(jī)構(gòu)存在預(yù)發(fā)獎金等過度激勵情況等。
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