公司代碼：688739 公司簡(jiǎn)稱(chēng)：成大生物

上半年度報(bào)告摘要

2023

遼寧成大生物有限責(zé)任公司

2023年上半年度募資儲(chǔ)放和實(shí)際

應(yīng)用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

第一節(jié) 重要提醒

1.1 本上半年度報(bào)告摘要來(lái)源于上半年度匯報(bào)全篇，為充分了解本公司的經(jīng)營(yíng)成效、經(jīng)營(yíng)情況和今后發(fā)

展整體規(guī)劃，股民理應(yīng)到上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）網(wǎng)址認(rèn)真閱讀上半年度匯報(bào)全篇。

1.2 重要風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)已經(jīng)在本報(bào)告“第三節(jié) 管理層討論與分析”之“五、潛在風(fēng)險(xiǎn)” 中詳細(xì)描述企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中將面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)性及應(yīng)對(duì)策略，敬請(qǐng)查閱。

1.3 本董事會(huì)、職工監(jiān)事及執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員確保上半年度匯報(bào)信息的真實(shí)性、精確性、

完好性，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并要擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

1.4 企業(yè)整體執(zhí)行董事參加董事會(huì)會(huì)議。

1.5 本上半年度匯報(bào)沒(méi)經(jīng)財(cái)務(wù)審計(jì)。

1.6 股東會(huì)決議根據(jù)的本當(dāng)年度利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增總股本應(yīng)急預(yù)案

無(wú)

1.7 存不存在公司治理結(jié)構(gòu)獨(dú)特分配等重大事項(xiàng)

□可用 √不適合

第二節(jié) 公司概況

2.1 公司概況

（1）企業(yè)股票概況

（2）企業(yè)存托概況

□可用 √不適合

（3）聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系電話(huà)

2.2 關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表

企業(yè)：元 貨幣：rmb

2.3 前10名股東持股登記表

企業(yè): 億港元

2.4 前十名地區(qū)存托持有者登記表

□可用 √不適合

2.5 截止到報(bào)告期末投票權(quán)總數(shù)前十名公司股東登記表

□可用 √不適合

2.6 截止到報(bào)告期末的優(yōu)先股數(shù)量、前10名優(yōu)先股登記表

□可用 √不適合

2.7 大股東或?qū)嵖厝俗儎?dòng)狀況

□可用 √不適合

2.8 在上半年度匯報(bào)準(zhǔn)許給出日存續(xù)期的債卷狀況

□可用 √不適合

第三節(jié) 重大事項(xiàng)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)重要性原則，表明報(bào)告期公司經(jīng)營(yíng)狀況的根本變化，及其報(bào)告期產(chǎn)生對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況有深遠(yuǎn)影響和在未來(lái)會(huì)出現(xiàn)深遠(yuǎn)影響的事宜

□可用 √不適合

證券代碼：688739 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：成大生物 公示序號(hào)：2023-028

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》及《遼寧成大生物股份有限公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，遼寧成大生物有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“成大生物”或“企業(yè)”）股東會(huì)對(duì)企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票募資在2023前半年使用情況進(jìn)行了詳細(xì)審查，并提交了《2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。有關(guān)情況如下：

一、募資基本概況

（一）具體募資金額資產(chǎn)結(jié)算時(shí)間

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2021年9月14日開(kāi)具的《關(guān)于同意遼寧成大生物股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2021〕3019號(hào)），企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票人民幣普通股（A）股41,650,000.00股，每一股發(fā)行價(jià)為110.00元，募資總額為rmb4,581,500,000.00元；扣減發(fā)行費(fèi)240,120,566.26元，具體募資凈收益金額為4,341,379,433.74元。以上募資已經(jīng)在2021年10月25日所有到帳，經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師公司（特殊普通合伙）檢審，于2021年10月25日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠(chéng)驗(yàn)字[2021]110Z0015號(hào)）。

（二）報(bào)告期募集資金使用和節(jié)余狀況

截止2023年6月30日，募資余額金額為1,455,854,673.10元。報(bào)告期企業(yè)使用募資rmb810,014,462.34元，余額情況如下：

企業(yè)：元

二、募資管理方法狀況

（一）募資管理體系建設(shè)狀況

為加強(qiáng)募資管理和應(yīng)用，提升資金使用效益，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，結(jié)合公司《公司法》《證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的需求，根據(jù)企業(yè)具體情況，建立了《募集資金管理制度》。該機(jī)制對(duì)募資的存放、審核、應(yīng)用、管理和監(jiān)管作出了具體規(guī)定，企業(yè)按照該機(jī)制對(duì)募資推行專(zhuān)用賬戶(hù)存放，財(cái)政性資金。

（1）2021年10月，公司和承銷(xiāo)商中信證券股份有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“承銷(xiāo)商”）及廣發(fā)銀行銀行股份有限公司大連市支行、我國(guó)銀行股份有限公司大連支行、平安銀行股份有限責(zé)任公司大連市支行、招商銀行股份有限責(zé)任公司大連東港分行、中國(guó)民生銀行股份有限責(zé)任公司大連市支行、交通出行銀行股份有限公司大連市支行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

（2）2022年2月，企業(yè)募投項(xiàng)目“遼寧成大生物有限責(zé)任公司本溪子公司在用預(yù)苗一期工程項(xiàng)目”的實(shí)行主體變更，同一年3月，公司全資子公司成大生物（本溪）有限責(zé)任公司、公司和承銷(xiāo)商及交通出行銀行股份有限公司大連市支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，與此同時(shí)停止了于2021年10月公司和承銷(xiāo)商、交通出行銀行股份有限公司大連市支行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

（3）2022年11月，企業(yè)將募投項(xiàng)目“在用預(yù)苗智能化車(chē)間工程項(xiàng)目”執(zhí)行變動(dòng)，核減一部分募資用以“生物科技新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)生產(chǎn)制造基地項(xiàng)目”，同一年12月，公司和承銷(xiāo)商及中國(guó)民生銀行股份有限責(zé)任公司大連市支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，新設(shè)立了募集資金專(zhuān)戶(hù)用以管控募投項(xiàng)目發(fā)生變更最新項(xiàng)目“生物科技新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)生產(chǎn)制造基地項(xiàng)目”的募資。

以上監(jiān)管協(xié)議確定了各方面的支配權(quán)及責(zé)任，與上海交易所《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會(huì)有重要差別。截止2023年6月30日，公司及分公司均嚴(yán)格遵照有關(guān)監(jiān)管協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，儲(chǔ)放、應(yīng)用、管理方法募資。

（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)存放狀況

截止2023年6月30日，募資儲(chǔ)放情況如下：

企業(yè)：元

注1：報(bào)告期，企業(yè)募投項(xiàng)目“遼寧成大生物有限責(zé)任公司本溪子公司在用預(yù)苗一期工程項(xiàng)目”執(zhí)行結(jié)束，企業(yè)將募集資金專(zhuān)戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)。

三、2023年上半年度募資的具體應(yīng)用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目的項(xiàng)目執(zhí)行情況

截止2023年6月30日，企業(yè)募資具體應(yīng)用情況詳細(xì)“附注1：募集資金使用狀況一覽表”。

（二）募集資金投資項(xiàng)目前期資金投入及更換狀況

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有募集資金投資項(xiàng)目前期資金投入及更換的現(xiàn)象。

（三）用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金狀況

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有應(yīng)用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的現(xiàn)象。

（四）對(duì)閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，項(xiàng)目投資產(chǎn)品類(lèi)別狀況

公司在2022年11月11日各自舉辦第四屆董事會(huì)第十九次大會(huì)、第四屆職工監(jiān)事第十二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，允許企業(yè)在確保不受影響募投項(xiàng)目基本建設(shè)執(zhí)行、募集資金使用方案和保障募資安全的前提下，應(yīng)用不超過(guò)人民幣27.50億的臨時(shí)閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，用于支付安全系數(shù)高、流動(dòng)性好、具備誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的金融企業(yè)售賣(mài)的投資理財(cái)產(chǎn)品（包含但是不限于大額存款、保本理財(cái)、存定期、協(xié)定存款等儲(chǔ)蓄產(chǎn)品及其現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)類(lèi)投資理財(cái)產(chǎn)品），使用年限自股東會(huì)表決通過(guò)之日起12月（含）內(nèi)合理。在相關(guān)信用額度和時(shí)間內(nèi)，資產(chǎn)能夠循環(huán)系統(tǒng)翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事和承銷(xiāo)商就以上事宜均發(fā)布了同意意見(jiàn)。詳細(xì)公司在2022年11月12日上海證券交易所網(wǎng)址及特定新聞媒體公布的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公示序號(hào)：2022-036）。

報(bào)告期，企業(yè)對(duì)一部分閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)及投資產(chǎn)品類(lèi)別情況如下：

企業(yè)：元

（五）用超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或償還銀行借款狀況

報(bào)告期，公司在2023年4月6日舉辦第四屆董事會(huì)第二十次大會(huì)及第四屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意將一部分超募資金69,000.00萬(wàn)人民幣用以永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事發(fā)布了確立贊同的建議，承銷(xiāo)商中信證券股份有限責(zé)任公司對(duì)于該事宜出具了確立贊同的審查建議。該事項(xiàng)已經(jīng)在2023年5月9日經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。具體情況參照企業(yè)已經(jīng)在2023年4月8日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公示序號(hào)：2023-009）。

截止2023年6月30日，企業(yè)已用rmb138,000.00萬(wàn)余元超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。企業(yè)不會(huì)有應(yīng)用超募資金償還銀行借款狀況。

（六）超募資金用以建設(shè)中的項(xiàng)目以及新新項(xiàng)目（包含收購(gòu)資產(chǎn)等）的現(xiàn)象

截止2023年6月30日，企業(yè)不會(huì)有超募資金用以建設(shè)中的項(xiàng)目以及新新項(xiàng)目（包含收購(gòu)資產(chǎn)等）的現(xiàn)象。

（七）結(jié)余募集資金使用狀況

報(bào)告期，企業(yè)募投項(xiàng)目“遼寧成大生物有限責(zé)任公司本溪子公司在用預(yù)苗一期工程項(xiàng)目”基本建設(shè)結(jié)束，已結(jié)項(xiàng)。該募投項(xiàng)目方案應(yīng)用募資220,000,000.00元，實(shí)際應(yīng)用募資211,942,440.77元，結(jié)余募資（包含利息費(fèi)用）8,399,045.75元，企業(yè)依照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》有關(guān)規(guī)定，將結(jié)余募資用以補(bǔ)充流動(dòng)資金，有關(guān)募資帳戶(hù)已注銷(xiāo)結(jié)束。

（八）募集資金使用的其他情形

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有募集資金使用的其他情形。

四、變動(dòng)募投項(xiàng)目的項(xiàng)目執(zhí)行情況

報(bào)告期，企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變化，亦不會(huì)有對(duì)外開(kāi)放出讓或更換的現(xiàn)象。

五、募集資金使用及公布事項(xiàng)

報(bào)告期，企業(yè)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度中有關(guān)募資管理與所使用的要求，立即、真正、精確、全面地公布了企業(yè)募資的儲(chǔ)存及具體應(yīng)用情況，不會(huì)有募資管理方法違規(guī)狀況。我們公司對(duì)募資的流向和工作進(jìn)展均立即依法履行公布責(zé)任。

附注1：

募集資金使用狀況一覽表

貨幣：rmb 企業(yè)：萬(wàn)余元

注1：截止2023年6月30日，企業(yè)募投項(xiàng)目本溪子公司在用預(yù)苗一期工程項(xiàng)目已基本建設(shè)結(jié)束并投入使用。該募投項(xiàng)目方案應(yīng)用募資220,000,000.00元，實(shí)際應(yīng)用募資211,942,440.77元，結(jié)余募資（包含利息費(fèi)用）8,399,045.75元，企業(yè)依照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》有關(guān)規(guī)定，將結(jié)余募資用以補(bǔ)充流動(dòng)資金。

注2：補(bǔ)充流動(dòng)資金工程項(xiàng)目的募資服務(wù)承諾投資額為452,682,000元，總計(jì)資金投入募資總額為452,754,044.19元，差別總金額利息費(fèi)用用以補(bǔ)充流動(dòng)資金而致。

附注2：

變動(dòng)募集資金投資項(xiàng)目登記表

企業(yè)：萬(wàn)余元

證券代碼：688739 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：成大生物 公示序號(hào)：2023-029

遼寧成大生物有限責(zé)任公司

第五屆職工監(jiān)事第三次會(huì)議決定公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

遼寧成大生物有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）第五屆職工監(jiān)事第三次會(huì)議通告已經(jīng)在2023年8月18日以郵件方法傳出，大會(huì)于2023年8月29日以當(dāng)場(chǎng)和通信相結(jié)合的舉辦并作出決議。企業(yè)應(yīng)列席會(huì)議的公司監(jiān)事3人，真實(shí)列席會(huì)議的公司監(jiān)事3人，會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)鄭瑩女性組織。此次會(huì)議的集結(jié)、舉行和決議狀況合乎《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，所形成的決定真實(shí)有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

經(jīng)參會(huì)公司監(jiān)事投票選舉，表決通過(guò)下列提案：

（一）表決通過(guò)《公司2023年半年度報(bào)告及摘要》

企業(yè)2023年年中匯報(bào)編制和決議程序流程合乎法律法規(guī)、行政規(guī)章和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，包含的的信息從多方面真正、精確、全面地體現(xiàn)出企業(yè)報(bào)告期的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)情況等事宜。所述材料不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

決議結(jié)論:允許票3票、否決票0票、反對(duì)票0票

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《遼寧成大生物股份有限公司2023年半年度報(bào)告》及《遼寧成大生物股份有限公司2023年半年度報(bào)告摘要》。

（二）表決通過(guò)《2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》

依據(jù)證監(jiān)會(huì)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，公司編制了《2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容真正、精確、全面地體現(xiàn)了企業(yè)的募資儲(chǔ)放和應(yīng)用的具體情況，不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

決議結(jié)論:允許票3票、否決票0票、反對(duì)票0票

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《遼寧成大生物股份有限公司2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》（公示序號(hào)：2023-028）。

特此公告。

遼寧成大生物有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年8月30日