重要提示

　　1、國泰中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2023】1939號(hào)文準(zhǔn)予注冊募集。中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值、市場前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、本基金類別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。

　　3、本基金的基金管理人為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中信建投證券股份有限公司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　5、本基金自2023年9月4日至2023年9月8日進(jìn)行發(fā)售。本基金的投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2023年9月6日至2023年9月8日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2023年9月4日至2023年9月8日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。本基金可根據(jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。

　　6、募集規(guī)模上限

　　本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，下同）。

　　在募集期結(jié)束后，認(rèn)購累計(jì)有效申請份額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取全程比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。

　　認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝20億份/有效認(rèn)購申請份額總額

　　投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=投資者提交的有效認(rèn)購申請份額×認(rèn)購申請確認(rèn)比例

　　“有效認(rèn)購申請份額總額”、“投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用。

　　當(dāng)認(rèn)購發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制，將按照認(rèn)購申請確認(rèn)比例對每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會(huì)略微超過20億份。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　7、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理。

　　8、本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人及基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)請見“七（三）3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。各銷售機(jī)構(gòu)的辦理地點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

　　9、投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。

　　10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人單筆認(rèn)購須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　11、投資者在認(rèn)購本基金時(shí)，需按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　12、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由于投資人過錯(cuò)而產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。

　　13、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2023年8月30日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）等指定網(wǎng)站上的《國泰中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》等文件，投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告和本公告將同時(shí)刊登在《證券時(shí)報(bào)》。

　　14、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，敬請留意近期本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。

　　15、投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-8688）、021-31089000或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。

　　16、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商，報(bào)上海證券交易所等有關(guān)部門認(rèn)可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在申購贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級市場買賣，如投資者需進(jìn)行本基金的申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。

　　17、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。

　　18、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

　　基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。

　　投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險(xiǎn)評級可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金退市風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額持有人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)、基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)等。

　　本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。

　　本基金可參與融資業(yè)務(wù)，存在杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)等。

　　本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，將面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

　　本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。

　　《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)。基金份額持有人可能面臨基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（簡稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（簡稱“證券投資基金賬戶”）。證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立和使用上海A股賬戶。

　　投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金“基金合同”、“招募說明書”等基金法律文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

　　本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

　　19、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

　　一、本次發(fā)售基本情況

　　（一）基金名稱和基金代碼

　　基金名稱：國泰中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金

　　場內(nèi)簡稱：2000ETF

　　擴(kuò)位簡稱：2000ETF

　　認(rèn)購代碼：561373

　　證券代碼：561370

　?。ǘ┗痤悇e

　　股票型證券投資基金。

　　（三）基金運(yùn)作方式

　　交易型開放式。

　?。ㄋ模┐胬m(xù)期限

　　不定期。

　　（五）基金份額發(fā)售面值

　　本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

　?。┩顿Y目標(biāo)

　　緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

　?。ㄆ撸┠技瘜ο?/p>

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　（八）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、發(fā)售協(xié)調(diào)人：中信建投證券股份有限公司。

　　2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：國泰基金管理有限公司。

　　3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：詳見本公告“七（三）3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。

　　4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

　　（九）發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效

　　本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本基金自2023年9月4日至2023年9月8日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2023年9月6日至2023年9月8日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2023年9月4日至2023年9月8日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。本基金可根據(jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。

　　基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　若募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到基金備案條件，基金管理人應(yīng)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　?。ㄊ┠技Y金利息的處理方式

　　通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。

　　（十一）認(rèn)購費(fèi)用

　　認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。具體的認(rèn)購費(fèi)率如下：

　　基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。

　?。ㄊ┚W(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

　　1、認(rèn)購金額的計(jì)算

　　認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率

　?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）

　　認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）

　　（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）

　　認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購傭金。

　　例：某投資人到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計(jì)算如下：

　　認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元

　　認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00元

　　即投資人需準(zhǔn)備1,008.00元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。

　　2、認(rèn)購限額

　　網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　3、認(rèn)購申請

　　投資人在認(rèn)購本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷。

　　4、認(rèn)購確認(rèn)

　　在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過其辦理認(rèn)購的銷售機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。

　?。ㄊ┚W(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

　　1、認(rèn)購金額的計(jì)算

　?。?）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購金額的計(jì)算如下：

　　1）若適用比例費(fèi)率，計(jì)算公式如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率

　　認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

　　總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格

　　2）若適用固定費(fèi)用，計(jì)算公式如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用

　　認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用

　　總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格

　　認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購費(fèi)用。

　　通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　例：某投資人到基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購100,000份基金份額，認(rèn)購費(fèi)率為0.80%。假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10.82元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元

　　認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00元

　　總認(rèn)購份額＝100,000＋10.82/1.00＝100,010份

　　即投資人若通過基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,800.00元資金，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10.82元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。

　　（2）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計(jì)算同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的計(jì)算。

　　2、認(rèn)購限額

　　網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人單筆認(rèn)購須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　3、認(rèn)購申請

　　投資人在認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　4、認(rèn)購確認(rèn)

　　在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過其辦理認(rèn)購的銷售機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

　?。ㄒ唬┩顿Y者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金。

　?。ǘ┍净鹬变N機(jī)構(gòu)接受以基金份額申請的、單筆認(rèn)購為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請。

　　（三）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)接受以基金份額申請的、單一賬戶每筆認(rèn)購份額為1,000份或其整數(shù)倍且最高不得超過99,999,000份的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，和以基金份額申請的、單筆認(rèn)購為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請。

　?。ㄋ模┠技趦?nèi)投資人可以重復(fù)認(rèn)購本基金，累計(jì)認(rèn)購不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

　　三、投資人開戶

　　投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“證券投資基金賬戶”）。

　　已有上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。

　　尚無上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持身份證明文件到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。

　　1、如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

　?。?）證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立和使用上海A股賬戶。

　?。?）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。

　　2、如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

　　（1）如投資人未辦理指定交易或指定交易不在辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

　?。?）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。

　　四、本基金的認(rèn)購程序

　?。ㄒ唬┚W(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：

　　2023年9月6日至2023年9月8日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。

　　2、認(rèn)購手續(xù)：

　　（1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶。

　?。?）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。

　?。?）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。

　　具體時(shí)間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　?。?）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。

　?。?）個(gè)人投資者辦理基金認(rèn)購申請時(shí)須提交下列材料：

　　1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；

　　3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；

　　4）填妥的基金網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表；

　　5）個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（未填寫問卷者提交）；

　　6）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。

　?。?）機(jī)構(gòu)投資者辦理基金認(rèn)購申請時(shí)須提交下列材料：

　　1）營業(yè)執(zhí)照（或登記注冊書）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　　2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；

　　3）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

　　4）法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證原件及復(fù)印件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；

　　5）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；

　　6）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷》（未填寫問卷者提交）；

　　7）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。

　?。?）認(rèn)購資金的劃撥：

　　投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶：

　?。?）匯款時(shí)，投資者須注意以下事項(xiàng)：

　　1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其上海A股賬戶或證券投資基金賬戶登記的名稱；

　　2）匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；

　　3）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺(tái)。

　　4）投資者應(yīng)在認(rèn)購申請當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。

　　2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

　?。?）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：

　　基金發(fā)售日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　?。?）認(rèn)購手續(xù)：

　　1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。

　　2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。

　　3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。

　　具體認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　五、清算與交割

　?。ㄒ唬┗鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。

　?。ǘ┍净饳?quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。

　　六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

　　基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

　　本基金募集失敗時(shí)，基金管理人應(yīng)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣?/p>

　　名稱：國泰基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室

　　辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈16層-19層

　　成立時(shí)間：1998年3月5日

　　法定代表人：邱軍

　　注冊資本：壹億壹千萬元人民幣

　　聯(lián)系人：辛怡

　　聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688

　?。ǘ┗鹜泄苋?/p>

　　名稱：中信建投證券股份有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　法定代表人：王常青

　　成立時(shí)間：2005年11月02日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]112號(hào)

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：775669.4797萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]219號(hào)

　?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)

　　1、發(fā)售協(xié)調(diào)人

　　中信建投證券股份有限公司

　　地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　客服電話：95587、4008-888-108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)

　　3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

　　中信建投證券股份有限公司

　　地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　客服電話：95587、4008-888-108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　在募集期間，如增加發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，請見基金管理人發(fā)布的關(guān)于增加發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。

　　4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

　　網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

　　5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)公告。

　?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)

　　名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

　　法定代表人：于文強(qiáng)

　　聯(lián)系電話：010-50938600

　　傳真：010-50938907

　　聯(lián)系人：趙亦清

　?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：上海市通力律師事務(wù)所

　　住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

　　辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　聯(lián)系電話：021-31358666

　　傳真：021-31358600

　　聯(lián)系人：丁媛

　　經(jīng)辦律師：黎明、丁媛

　　（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師

　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈507單元01室

　　辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)東育路588號(hào)前灘中心42樓

　　執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

　　聯(lián)系電話：021-23238888

　　傳真：021-23238800

　　聯(lián)系人：張曉陽

　　經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：張炯、張曉陽

　　國泰基金管理有限公司

　　2023年8月30日