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深圳微芯生物科技股份有限公司關于 “微芯轉(zhuǎn)債”預計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的提示性公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2022]1234號”文同意注冊，公司于2022年7月5日向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券500.00萬張，每張面值為人民幣100元，發(fā)行總額為人民幣50,000.00萬元（人民幣伍億元整），發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為自發(fā)行之日起六年，即自2022年7月5日至2028年7月4日。
經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕195號文同意，公司發(fā)行的50,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券已于2022年7月28日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“微芯轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118012”。
根據(jù)有關法律法規(guī)和《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司發(fā)行的“微芯轉(zhuǎn)債”自2023年1月11日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，轉(zhuǎn)股價格為25.36元/股。
二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格修正條款與可能觸發(fā)情況
?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)股價格向下修正條款
1、修正權(quán)限與修正幅度
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的85%（即 21.56元/股）時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。
上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應當回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。
若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。
2、修正程序
如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）或中國證監(jiān)會指定的其他信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日和暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等相關信息。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢復轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，且為轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。
?。ǘ┺D(zhuǎn)股價格修正條款預計觸發(fā)情況
自 2023 年 8 月4日至 2023 年 8 月28日，公司股票連續(xù) 17 個交易日內(nèi)累計有10個交易日的收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的85%（即 21.56元/股），存在觸發(fā)募集說明書中規(guī)定的轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的可能性。若未來連續(xù)13個交易日內(nèi)累計有5個交易日收盤價仍繼續(xù)滿足相關條件，將可能觸發(fā)“微芯轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管 指引第12號一一可轉(zhuǎn)換公司債券》等相關規(guī)定，若觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件，公司將于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件當日召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示性公告，同時按照募集說明書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價格。
若未來觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件，屆時公司董事會將召開會議決定是否行使“微芯轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的向下修正權(quán)利。
三、風險提示
公司將根據(jù)本公司《募集說明書》的約定和相關法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“微芯轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務。
敬請廣大投資者關注公司后續(xù)公告，注意投資風險。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事會
2023年8月29日
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