重要提示

　　1、興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年6月14日證監(jiān)許可【2023】1300號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)并不代表其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、本基金的基金類(lèi)型是混合型基金中基金（FOF），基金運(yùn)作方式是契約型開(kāi)放式，基金存續(xù)期限為不定期。《興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”或“基金合同”）生效后，本基金每個(gè)開(kāi)放日開(kāi)放申購(gòu)，但投資人每筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額需至少持有滿(mǎn)6個(gè)月，在6個(gè)月鎖定期內(nèi)不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。

　　3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），基金托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。

　　4、本基金募集對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

　　5、本基金自2023年9月4日至2023年9月22日通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。

　　6、本基金通過(guò)興業(yè)基金管理有限公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

　　7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　投資人欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)?；鹉技趦?nèi)本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為投資人辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。投資人的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，但若開(kāi)戶(hù)無(wú)效，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。

　　8、在本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶(hù)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，最低金額為人民幣1元，首次認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元；通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元，首次認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元。投資者通過(guò)本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)每筆追加認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)、Ｃ類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1元，通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)每筆追加認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)、Ｃ類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1元。

　　在不違反前述規(guī)定的提下，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金上述認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額或單個(gè)投資人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額。

　　9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。

　　10、本公告僅對(duì)“興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解“興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀基金合同、《興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《托管協(xié)議》”）、《興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《招募說(shuō)明書(shū)》”）等信息披露文件。

　　11、本公告及本基金的基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告、基金合同提示性公告刊登在規(guī)定報(bào)刊上，本基金的《基金合同》、《托管協(xié)議》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.cib-fund.com.cn)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。

　　12、投資人可以撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話（40000-95561）咨詢(xún)購(gòu)買(mǎi)事宜。

　　13、本公司可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。

　　14、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者擬認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。本基金主要投資于證券市場(chǎng)中的其他公開(kāi)募集證券投資基金的基金份額，為基金中基金，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)、所投資基金的基金份額凈值波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格/基金份額凈值產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券/持有基金特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　本基金為混合型基金中基金（FOF），理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平低于股票型基金、股票型基金中基金（FOF），高于債券型基金、債券型基金中基金（FOF）、貨幣市場(chǎng)基金和貨幣型基金中基金（FOF）。

　　本基金作為基金中基金，具有對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，不能完全規(guī)避市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)大幅上漲時(shí)也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場(chǎng)上漲幅度。

　　本基金為混合型基金中基金，在基金份額凈值披露時(shí)間、基金份額申購(gòu)贖回申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)間、基金暫停估值、暫停申購(gòu)贖回等方面的運(yùn)作不同于其他開(kāi)放式基金，面臨一定的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金合同生效后，本基金對(duì)每筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額分別設(shè)置6個(gè)月的鎖定期，投資者持有的基金份額自鎖定到期日的下一工作日起，方可申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人面臨在鎖定期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金份額的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%。因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。本基金所持有的基金可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等將直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金的投資范圍包括QDII基金，因此本基金可能間接面臨海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。并且，由于本基金可以投資于QDII基金，本基金的申購(gòu)/贖回確認(rèn)日、支付贖回款項(xiàng)日以及基金份額凈值公告日等可能晚于一般基金。

　　本基金為基金中基金，基金資產(chǎn)主要投資于其他公開(kāi)募集證券投資基金的基金份額，除了持有的本基金管理人管理的其他基金部分不收取管理費(fèi)，持有本基金托管人托管的其他基金部分不收取托管費(fèi)，申購(gòu)本基金管理人管理的其他基金（ETF除外）不收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（不包括按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說(shuō)明書(shū)約定應(yīng)當(dāng)收取，并歸入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用部分）、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等，基金中基金承擔(dān)的相關(guān)基金費(fèi)用可能比普通的開(kāi)放式基金高，從而可能對(duì)本基金的收益水平造成影響。

　　本基金的主要投資范圍為其他公開(kāi)募集證券投資基金，所投資或持有的占本基金相當(dāng)比例的基金份額暫停估值、暫停申購(gòu)/贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌，本基金可能暫?；蚓芙^申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　本基金為基金中基金，贖回資金到賬時(shí)間在一定程度上取決于賣(mài)出或贖回持有基金所得款項(xiàng)的到賬時(shí)間，贖回資金到賬時(shí)間可能較長(zhǎng)，受此影響本基金可能存在贖回資金到賬時(shí)間較晚的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源于資產(chǎn)本身，包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。證券化風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

　　當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

　　本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

　　一、 本次基金份額發(fā)售基本情況

　　1、基金名稱(chēng)：興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）

　　2、基金簡(jiǎn)稱(chēng)：興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有混合（FOF）A（基金代碼：018812）；興業(yè)穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有混合（FOF）C（基金代碼：018813）

　　3、基金類(lèi)別：混合型基金中基金（FOF）

　　4、基金的運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式

　　本基金每個(gè)開(kāi)放日開(kāi)放申購(gòu)，但投資人每筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額需至少持有滿(mǎn)6個(gè)月，在6個(gè)月鎖定期內(nèi)不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。

　　對(duì)于每份基金份額，鎖定期指從基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）起，至基金合同生效日或基金份額申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日6個(gè)月后的月度對(duì)日的前一日（不含月度對(duì)日）。在鎖定期內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，鎖定期屆滿(mǎn)后的下一個(gè)工作日起可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。

　　5、基金份額發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元

　　6、基金份額類(lèi)別

　　本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。其中，在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類(lèi)基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額。

　　本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類(lèi)別基金份額凈值＝該計(jì)算日該類(lèi)別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算日發(fā)售在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。

　　投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。

　　根據(jù)基金銷(xiāo)售情況，基金管理人可在對(duì)已有基金份額持有人權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后增加新的基金份額類(lèi)別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的申購(gòu)費(fèi)率或者變更收費(fèi)方式或者停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。上述調(diào)整不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

　　7、基金的存續(xù)期限：不定期

　　8、投資目標(biāo)：本基金通過(guò)資產(chǎn)配置和基金優(yōu)選，在控制產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

　　9、風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金為混合型基金中基金（FOF），理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平低于股票型基金、股票型基金中基金（FOF），高于債券型基金、債券型基金中基金（FOF）、貨幣市場(chǎng)基金和貨幣型基金中基金（FOF）。

　　10、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　（1）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　1）名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心

　　住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓

　　法定代表人：葉文煌

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13、14層

　　聯(lián)系人：張聆楓

　　電話：021-22211885

　　傳真：021-22211997

　　網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn

　　2）名稱(chēng)：網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)

　　網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

　　3）名稱(chēng)：興業(yè)基金微信公眾號(hào)

　　微信號(hào)：“興業(yè)基金”或者“cibfund”

　?。?）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

　　二、 基金份額的發(fā)售

　　本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。

　　1、發(fā)售時(shí)間

　　本基金的募集期為2023年9月4日起至2023年9月22日。本公司根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，具體安排另行公告，但整個(gè)募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　（2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；

　?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　　2、發(fā)售方式

　　本基金通過(guò)本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

　　3、發(fā)售對(duì)象

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

　　4、基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定。A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用在投資人認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)收取，多次認(rèn)購(gòu)的，按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)，具體費(fèi)率如下：

　　5、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算：

　?。?）A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法：

　　1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

　　凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/(1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元

　　2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元

　?。?）C類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法：

　　認(rèn)購(gòu)份額＝(認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息)/1.00元

　　其中：認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

　　例１：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，如果其認(rèn)購(gòu)資金的利息為10元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/（1+0.6%）=9,940.36元

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000 - 9,940.36= 59.64元

　　認(rèn)購(gòu)份額＝（9,940.36 + 10）/1.00= 9,950.36份

　　即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，如果該筆認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生利息為10元，則其可得到9,950.36份A類(lèi)基金份額。

　　例2：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，如果其認(rèn)購(gòu)資金的利息為10元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：

　　認(rèn)購(gòu)份額＝(10,000＋10)/1.00=10,010.00份

　　即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，如果該筆認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生利息為10元，則其可得到10,010.00份C類(lèi)基金份額。

　　6、基金份額認(rèn)購(gòu)的限額

　　在本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶(hù)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，最低金額為人民幣1元，首次認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元；通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元，首次認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元。投資者通過(guò)本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)每筆追加認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)、Ｃ類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1元，通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)每筆追加認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)、Ｃ類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1元。

　　在不違反前述規(guī)定的提下，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金上述認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額或單個(gè)投資人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額。

　　7、募集資金及利息的處理方式

　　基金合同生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，任何人在基金募集期滿(mǎn)前不得動(dòng)用。

　　若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　8、募集期間的費(fèi)用

　　基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

　　9、投資者適當(dāng)性管理

　　投資者須根據(jù)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力認(rèn)購(gòu)與之相匹配的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。

　　三、 個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序

　　本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　?。ㄒ唬┲变N(xiāo)中心

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。

　　2、開(kāi)立基金賬戶(hù)

　　個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

　　注：其中銀行儲(chǔ)蓄卡是指?jìng)€(gè)人投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶(hù)，銀行賬戶(hù)名稱(chēng)必須同個(gè)人投資者基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。

　　3、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

　　個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：

　?。?）填妥的加蓋投資者簽章的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

　?。?）銀行轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)；

　?。?）身份證件原件（包括：身份證、護(hù)照等）及復(fù)印件。

　　注：發(fā)行期間個(gè)人投資者可同時(shí)辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

　　投資者必須確認(rèn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力及所認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金產(chǎn)品的當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。請(qǐng)務(wù)必于《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》上勾選兩者類(lèi)別及相互之間的匹配度，并簽署確認(rèn)如出現(xiàn)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與所認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間的不匹配情形時(shí)是否繼續(xù)提交該交易申請(qǐng)，不匹配的應(yīng)當(dāng)另行簽署投資者確認(rèn)書(shū)。

　　4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥

　　個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入本公司指定的直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)。

　　賬戶(hù)名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司

　　開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

　　銀行賬號(hào)：216200100100599905

　　（二）網(wǎng)上直銷(xiāo)

　　1、受理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間

　　認(rèn)購(gòu)時(shí)間為本基金的基金份額發(fā)售日（周六、周日正常營(yíng)業(yè)），全天24小時(shí)接受開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序

　?。?）請(qǐng)參照公布于本公司網(wǎng)站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的《興業(yè)基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上交易開(kāi)戶(hù)指南》以及《興業(yè)基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易指南》辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)；

　?。?）尚未開(kāi)通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷(xiāo)的個(gè)人投資者，可以直接登錄本公司網(wǎng)站（www.cib-fund.com.cn），根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，在開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)?zhí)峤怀晒罂芍苯拥卿浘W(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；

　　（3）已經(jīng)開(kāi)通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷(xiāo)的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄興業(yè)基金網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。

　　（三）注意事項(xiàng)

　?。?）個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼。

　　（2）個(gè)人投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)查詢(xún)。

　?。?）個(gè)人投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)查詢(xún)。

　?。?）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。

　?。?）個(gè)人投資者當(dāng)日提交申請(qǐng)并在當(dāng)日規(guī)定時(shí)間內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金到賬，方可視為有效申請(qǐng)；如果個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日未到賬，實(shí)際資金到賬之日提交的申請(qǐng)可視為有效申請(qǐng)；如果個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時(shí)間，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)可順延到下一個(gè)工作日受理。

　　（6）以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶(hù)：

　　1）投資者已繳款，但未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；

　　2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；

　　3）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

　　4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司規(guī)定時(shí)間的；

　　5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。

　　（7）適當(dāng)性匹配：

　　1）風(fēng)險(xiǎn)匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，投資者得到直銷(xiāo)柜臺(tái)匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》，直銷(xiāo)柜臺(tái)予以受理交易。

　　2）風(fēng)險(xiǎn)不匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，投資者得到直銷(xiāo)柜臺(tái)不匹配告知后簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》，直銷(xiāo)柜臺(tái)予以受理交易。若不簽署，不受理交易。

　　四、 機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序

　　（一）興業(yè)基金管理有限公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　1、本公司的直銷(xiāo)柜臺(tái)受理機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　2、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。

　　3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶(hù)和基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：

　　4、機(jī)構(gòu)投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

　　機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：

　?。?）填妥的加蓋預(yù)留印鑒章及交易經(jīng)辦人簽字《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

　?。?）出示經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；

　　（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)。

　　5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥

　　機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)。

　　賬戶(hù)名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司

　　開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

　　銀行賬號(hào)：216200100100599905

　　6、注意事項(xiàng)

　?。?）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)及基金代碼。

　　（2）機(jī)構(gòu)投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)查詢(xún)。

　?。?）機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)查詢(xún)。

　?。?）若投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司指定賬戶(hù)，則投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。

　　（5）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的轉(zhuǎn)賬單據(jù)傳真至本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)。

　?。?）以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶(hù)：

　　1）投資者已繳款，但未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；

　　2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；

　　3）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

　　4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日本公司規(guī)定時(shí)間的；

　　5）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。

　?。?）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，興業(yè)基金管理有限公司及其直銷(xiāo)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　?。?）適當(dāng)性匹配：

　　1）風(fēng)險(xiǎn)匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，投資者得到直銷(xiāo)柜臺(tái)匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》，直銷(xiāo)柜臺(tái)予以受理交易。

　　2）風(fēng)險(xiǎn)不匹配：投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，投資者得到直銷(xiāo)柜臺(tái)不匹配告知后簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》，直銷(xiāo)柜臺(tái)予以受理交易。若不簽署，不受理交易。

　　五、 清算與交割

　　1、若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息結(jié)轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　2、本基金登記機(jī)構(gòu)（興業(yè)基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對(duì)基金權(quán)益進(jìn)行過(guò)戶(hù)登記。

　　六、 退款

　　1、投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶(hù)劃出。

　　2、基金募集期屆滿(mǎn)，未達(dá)到基金合同的備案條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無(wú)法生效，則基金募集失?。蝗缁鹉技?，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；基金管理人、基金托管人及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　　七、 基金的驗(yàn)資與基金合同的生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　八、 本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

　　1、基金管理人

　　名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13層、14層

　　法定代表人：葉文煌

　　設(shè)立日期：2013年4月17日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2013】288號(hào)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：12億元人民幣

　　存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　聯(lián)系電話：021-22211866

　　聯(lián)系人：郭玲燕

　　2、基金托管人

　　名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

　　法定代表人：谷澍

　　成立日期：2009年1月15日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

　　注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　聯(lián)系電話：010-66060069

　　傳真：010-68121816

　　聯(lián)系人：秦一楠

　　3、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告“一、本次基金份額發(fā)售基本情況”中的“10、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。

　　4、登記機(jī)構(gòu)

　　名稱(chēng)：興業(yè)基金管理有限公司

　　住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13層、14層

　　法定代表人：葉文煌

　　設(shè)立日期：2013年4月17日

　　聯(lián)系電話：021-22211899

　　聯(lián)系人：金晨

　　5、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

　　名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所

　　住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

　　辦公場(chǎng)所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　電話：021-31358666

　　傳真：021-31358600

　　聯(lián)系人：陳穎華

　　經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

　　6、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　名稱(chēng)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓

　　執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超

　　電話：021-6141 8888

　　傳真：021-6335 0003

　　聯(lián)系人：汪芳

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪芳，王碩

　　興業(yè)基金管理有限公司

　　二〇二三年八月三十日