國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）管理的國泰中證半導體材料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”，基金代碼：159516）自2023年8月23日起新增中國中金財富證券有限公司（以下簡稱“中金財富證券”）為申購贖回代理券商（以下簡稱“一級交易商”）。屆時投資者可通過中金財富證券各營業(yè)網(wǎng)點辦理本基金的申購、贖回等業(yè)務。具體公告如下：

　　一、 適用基金列表：

　　注：1、本基金的最小申購、贖回單位限制請詳見本基金管理人發(fā)布的相關業(yè)務公告。

　　2、根據(jù)本基金《基金合同》的約定，投資者應通過具備申購贖回業(yè)務資格的一級交易商辦理本基金的申購和贖回業(yè)務。

　　二、新增一級交易商的基本信息及聯(lián)系方式

　　中國中金財富證券有限公司

　　地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15. 16.18.19.20.21.22.23單元

　　客服電話：95532

　　網(wǎng)址：www.ciccwm.com

　　三、本基金管理人聯(lián)系方式

　　國泰基金管理有限公司

　　地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈16-19層

　　客服電話：400-888-8688

　　網(wǎng)址：www.gtfund.com

　　風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細情況，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的基金，并注意投資風險。

　　特此公告。

　　國泰基金管理有限公司

　　2023年8月23日

　　國泰瑞安三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換

　　業(yè)務的公告

　　公告送出日期：2023年8月23日

　　1 公告基本信息

　　注：（1）本基金第十五個封閉期為2023年5月24日（含）起至2023年8月23日（含）。根據(jù)本基金《基金合同》和《招募說明書》的相關規(guī)定，本基金管理人決定自2023年8月24日（含）至2023年9月6日（含）期間的工作日，本基金接受投資者的申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務申請。自2023年9月7日（含）起至2023年12月6日（含）止，為本基金的第十六個封閉期，封閉期內(nèi)本基金不辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換或其他業(yè)務。

　　（2）本基金不向個人投資者公開銷售，請各位投資者留意。

　　2 日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間

　　本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）起或自每一開放期結束之日次日（包括該日）起3個月的期間。本基金第一個封閉期為自基金合同生效日（包括該日）起至3個月后的對應日前一日（包括該日）的期間。下一個封閉期為第一個開放期結束之日次日（包括該日）起至3個月后的對應日前一日（包括該日）的期間，以此類推。如該對應日不存在對應日期，則對應日調(diào)整至該對應日所在月度的最后一日；如該對應日為非工作日，則順延至下一工作日。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務，也不上市交易。

　　每一個封閉期結束后，本基金即進入開放期。每一開放期自封閉期結束之日后第一個工作日（包括該日）起不少于5個工作日并且最長不超過10個工作日，具體期間由基金管理人在封閉期結束前公告說明。開放期內(nèi)，本基金采取開放運作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務，開放期未贖回的份額將自動轉(zhuǎn)入下一個封閉期。

　　本基金辦理基金份額的申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。在封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購與贖回業(yè)務。

　　本基金第十五個封閉期為2023年5月24日（含）起至2023年8月23日（含）。根據(jù)本基金《基金合同》和《招募說明書》的相關規(guī)定，本基金管理人決定自2023年8月24日（含）至2023年9月6日（含）期間的工作日，本基金接受投資者的申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務申請。自2023年9月7日（含）起至2023年12月6日（含）止，為本基金的第十六個封閉期，封閉期內(nèi)本基金不辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換或其他業(yè)務。

　　如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力致使基金無法按時開放或需依據(jù)基金合同暫停申購與贖回業(yè)務的，基金管理人有權合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務的辦理期間并予以公告，在不可抗力影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間。

　　基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。

　　3 日常申購業(yè)務

　　3.1申購金額限制

　　投資人單筆申購的最低金額為1.00元（含申購費）。

　　各銷售機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。

　　3.2申購費用

　　本基金基金份額的申購費率具體如下：

　　申購費用由基金份額申購人承擔，在投資人申購基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。

　　3.3其他與申購相關的事項

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。

　　基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動。在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當調(diào)低基金銷售費用。

　　4 日常贖回業(yè)務

　　4.1贖回份額限制

　　基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份數(shù)為1.00份，若某基金份額持有人贖回時在銷售機構保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時必須一起贖回。

　　各銷售機構對本基金最低贖回份額有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。

　　4.2贖回費用

　　本基金的贖回費率具體如下：

　?。ㄗⅲ黑H回份額持有時間的計算，以該份額在注冊登記機構的登記日開始計算。）

　　贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于或等于7日的基金份額持有人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

　　4.3其他與贖回相關的事項

　　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。

　　基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動。在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當調(diào)低基金銷售費用。

　　5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務

　　“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務”是指投資者在某銷售機構持有國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的且由同一銷售機構銷售的其他開放式基金基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業(yè)務模式。基金轉(zhuǎn)換業(yè)務適用于所有已在同一銷售機構購買本基金管理人所管理的任一基金份額的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者。

　　5.1轉(zhuǎn)換費用

　　基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔。

　　5.1.1轉(zhuǎn)入基金申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于或等于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費為零。

　　5.1.2轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。

　　5.2本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務開通情況

　　①本基金可支持轉(zhuǎn)換本基金管理人旗下已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務的產(chǎn)品。

　?、谕换餉/C類份額之間不可進行轉(zhuǎn)換。

　　③若涉及由中國證券登記結算有限責任公司擔任注冊登記機構的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務僅限于通過本基金管理人直銷柜臺渠道辦理。

　　5.3重要提示

　　①基金轉(zhuǎn)換的最低申請為1.00份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額詳見相關公告及規(guī)定。如投資者在單一銷售機構持有單只基金的份額低于規(guī)定時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。各銷售機構對本基金最低轉(zhuǎn)換份額有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。

　?、诨疝D(zhuǎn)換只能在同一銷售機構進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構銷售的本基金管理人旗下管理的基金，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機構開通轉(zhuǎn)換業(yè)務。

　?、郾净鸸芾砣似煜滦掳l(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務規(guī)定，以屆時公告為準。

　?、芡ㄟ^本基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的有關事項請參見本基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關業(yè)務規(guī)則或公告等文件。

　?、荼净鸸芾砣擞袡喔鶕?jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關限制，在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒介公告。

　?、薇净鸸芾砣似煜鹿芾淼幕鸬霓D(zhuǎn)換業(yè)務規(guī)則的解釋權歸本基金管理人所有。

　　6 基金銷售機構

　　6.1直銷機構

　　國泰基金管理有限公司直銷柜臺

　　地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層

　　客戶服務專線：400-888-8688，021-31089000

　　傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com

　　6.2其他基金銷售機構

　　上海好買基金銷售有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海利得基金銷售有限公司。

　　風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細情況，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的基金，并注意投資風險。

　　特此公告

　　國泰基金管理有限公司

　　2023年8月23日