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招商證券股份有限公司關(guān)于久盛電氣股份有限公司2023年半年度募集資金存放與使用情況之專項核查報告
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構(gòu)”）作為久盛電氣股份有限公司（以下簡稱“久盛電氣”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號一一公告格式》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對久盛電氣 2023年半年度募集資金存放與使用情況進行了核查，具體核查情況如下：
一、募集資金基本情況
?。ㄒ唬嶋H募集資金金額、資金到位情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意久盛電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2625號），久盛電氣首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票40,412,353股，每股面值1元，發(fā)行價為15.48元/股，募集資金總額為人民幣625,583,224.44元，扣除發(fā)行費用（不含增值稅）人民幣117,490,490.37元，募集資金凈額為人民幣508,092,734.07元。上述募集資金已于2021年10月18日到位，立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZF10959號）。
公司已對上述募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二）募集資金使用情況及結(jié)余情況
截至2023年6月30日，公司募集資金使用情況及結(jié)余情況為：
二、募集資金管理情況
?。ㄒ唬┠技Y金的管理情況
為規(guī)范公司募集資金管理、保護投資者權(quán)益，久盛電氣根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《久盛電氣股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《募集資金管理制度》），對募集資金實行專戶存儲制度。
根據(jù)《募集資金管理制度》，久盛電氣及招商證券已與中國工商銀行湖州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行、中國銀行湖州市分行、湖州銀行南太湖新區(qū)支行、招商銀行湖州分行、中信銀行湖州分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。上述三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所發(fā)布的三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴格遵照履行。
?。ǘ┠技Y金專戶存儲情況
截至2023年6月30日，久盛電氣募集資金具體存放情況如下：
三、募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目的資金使用情況
久盛電氣2023年半年度募集資金實際使用情況詳見附表《募集資金使用情況對照表》。
（二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
久盛電氣不存在集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。
?。ㄈ┠技Y金投資項目先期投入及置換情況
2021年11月 27日，久盛電氣召開第五屆董事會第二次會議及第五屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已用自有資金預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的議案》，同意使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金，置換資金總額為50,539,589.66元。久盛電氣獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)均對上述事項發(fā)表了同意意見。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了“信會師報字[2021]第ZF11040號”《募集資金置換專項鑒證報告》。
?。ㄋ模┦褂瞄e置募集資金暫時補充流動資金情況
2022年10月14日，久盛電氣召開第五屆董事會第五次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目正常進行及募集資金使用的情況下，使用額度不超過人民幣15,000.00萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12個月，到期將歸還至募集資金專戶。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
截至2023年6月30日，久盛電氣使用閑置的募集資金暫時補充流動資金13,800.00萬元尚未收回。
?。ㄎ澹┕?jié)余募集資金使用情況
久盛電氣不存在將募集資金投資項目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項目或非募集資金投資項目。
?。┏假Y金使用情況
2022年4月27日，久盛電氣召開第五屆董事會第三次會議和第五屆監(jiān)事會第三次會議，并于2022年5月19日召開2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用1,191.00萬元超募資金永久補充流動資金，占超募資金總額的29.98%。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
2023年4月21日，久盛電氣召開第五屆董事會第九次會議和第五屆監(jiān)事會第八次會議，并于2023年5月15日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用1,191.00萬元超募資金永久補充流動資金，占超募資金總額的29.98%。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
截至2023年6月30日，久盛電氣已使用部分超募資金永久補充流動資金2,382.00萬元。
?。ㄆ撸┥形词褂玫哪技Y金用途及去向
截至2023年6月30日，尚未使用的募集資金及利息8,244,480.13元，分別存放于公司在中國工商銀行湖州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行、招商銀行湖州分行、中信銀行湖州分行開立的募集資金專戶內(nèi)。
（八）集資金使用的其他情況
久盛電氣不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，久盛電氣募集資金投資項目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
報告期內(nèi)，久盛電氣募集資金的存放和使用情況不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況，也不存在募集資金管理違規(guī)的情形。
六、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：久盛電氣2023年半年度募集資金存放與使用情況符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第2號一一公告格式》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
附表：募集資金使用情況對照表
附表：募集資金使用情況對照表
單位：元
保薦代表人簽字：
閆 坤：
張 陽：
招商證券股份有限公司
2023年8月18日
招商證券股份有限公司關(guān)于久盛電氣
股份有限公司2023年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告
一、保薦工作概述
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
三、公司及股東承諾事項履行情況
四、其他事項
保薦代表人簽字：
閆 坤：
張 陽：
招商證券股份有限公司
2023年8月18日
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