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恒爍半導(dǎo)體材料（合肥市）有限責(zé)任公司有關(guān)首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通公示
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒
● 此次發(fā)售商品流通的發(fā)展戰(zhàn)略配售股份數(shù)量達(dá)到1,003,277股，限售期為自企業(yè)股票發(fā)行之日起12個月。我們公司確定，發(fā)售商品流通數(shù)量達(dá)到該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)。除發(fā)展戰(zhàn)略配售股份外，此次發(fā)售流通首次公開發(fā)行股票前一部分增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到8,486,491股。
● 此次限售股份發(fā)售商品流通日期是2023年8月29日。
一、此次發(fā)售流通增發(fā)股票種類
中國證監(jiān)會于2022年7月12日出具了《關(guān)于同意恒爍半導(dǎo)體（合肥）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕1255號），企業(yè)批準(zhǔn)向社會公布發(fā)售人民幣普通股20,660,000股，并且于2022年8月29日上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板。首次公開發(fā)行股票結(jié)束后，企業(yè)總市值為82,637,279股，在其中比較有限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為64,627,894股，無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為18,009,385股。
此次發(fā)售流通增發(fā)股票包括發(fā)展戰(zhàn)略配售股份、企業(yè)首次公開發(fā)行股票前一部分限售股份；在其中發(fā)展戰(zhàn)略配售股份數(shù)量達(dá)到1,003,277股，占公司股本總量的1.21%，首次公開發(fā)行股票前一部分限售股份數(shù)量達(dá)到8,486,491股，占公司股本總量的10.27%。此次解除限售并申請發(fā)售流通增發(fā)股票東為3名，限售股份總數(shù)總共9,489,768股，占公司總股本的11.48%。現(xiàn)鎖定期將要期滿，將在2023年8月29日起發(fā)售商品流通。
二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢
企業(yè)首次公開發(fā)行股票前總市值為61,977,279股，首次公開發(fā)行股票后總市值為82,637,279股。企業(yè)上市后，未出現(xiàn)因股東分紅、公積金轉(zhuǎn)增總股本等原因?qū)е驴偣杀究倲?shù)變動的狀況。此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今，公司股本數(shù)量未產(chǎn)生變化。
三、此次發(fā)售流通增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾
依據(jù)《恒爍半導(dǎo)體（合肥）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《恒爍半導(dǎo)體（合肥）股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東有關(guān)其持有的限售股上市商品流通承諾如下所示：
（一）首次公開發(fā)行股票前公司股東持有股份的限購分配、自行鎖住股權(quán)承諾
自然人股東合肥中安廬陽創(chuàng)投基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、合肥中安海創(chuàng)自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）作出承諾如下所示：
（1）自外國投資者個股上海證券交易所發(fā)售之日起12個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本合伙制企業(yè)直接或間接性所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購本合伙制企業(yè)所持有的外國投資者股權(quán)。對本合伙制企業(yè)根據(jù)外國投資者此次公開發(fā)行股票前持有的股權(quán)而擁有的派股、轉(zhuǎn)增股本等股權(quán)，亦遵循以上鎖定期的承諾。
（2）以上鎖住期屆滿后，本合伙制企業(yè)擬減持外國投資者股份的，必須符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證交所的有關(guān)規(guī)定，且不違背本合伙制企業(yè)已作出承諾，高管增持方法包含二級市場集中競價交易、大宗交易規(guī)則或其它證交所承認(rèn)的合理合法方法。
（3）本合伙制企業(yè)擬減持持有外國投資者股權(quán)時，將及時執(zhí)行減持計劃公示、上報等流程。
（4）本承諾書出示后，若適用本合伙制企業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章對于他/本合伙制企業(yè)持有外國投資者股份減持有別的所規(guī)定的，本合伙制企業(yè)服務(wù)承諾依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（5）若因本合伙制企業(yè)不履行以上承諾事項給外國投資者或者其它投資人造成損害的，本合伙制企業(yè)將為外國投資者或者其它投資人依規(guī)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（二）首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售公司股東持有股份的限購分配、自行鎖住股權(quán)承諾
（1）國元證券恒爍股權(quán)職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃獲配個股的限售期為12個月，限售期自此次公開發(fā)行個股在上交所上市之日起算起。限售期期滿后，戰(zhàn)略投資對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。
（三）首次公開發(fā)行股票前股東持股及減持意愿等服務(wù)承諾
公司持股5%之上公司股東合肥中安廬陽創(chuàng)投基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）作出承諾如下所示：
（1）自己/合伙制企業(yè)將嚴(yán)格執(zhí)行本合伙制企業(yè)有關(guān)持有外國投資者股份鎖定期及出讓限制相關(guān)服務(wù)承諾。
（2）自己/合伙制企業(yè)做為外國投資者公司股東，對外國投資者發(fā)展方向滿懷信心，鎖住期滿在一定時間內(nèi)還將繼續(xù)長期投資外國投資者股權(quán)，如鎖住期滿擬減持外國投資者股權(quán)，將采取集中競價、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等正規(guī)方法出讓外國投資者個股，并且于高管增持前三個買賣日予以公告。
（3）本承諾書出示后，若適用自己/合伙制企業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章對于他/合伙制企業(yè)持有外國投資者股份減持有別的所規(guī)定的，自己/合伙制企業(yè)服務(wù)承諾依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
除了上述服務(wù)承諾外，此次申請辦理發(fā)售流通增發(fā)股票公司股東沒有其他尤其服務(wù)承諾。截至本公告公布之日，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東均認(rèn)真履行了以上服務(wù)承諾，不會有有關(guān)服務(wù)承諾不履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。
四、中介服務(wù)審查建議
經(jīng)核實，承銷商覺得：
截止到本審查建議出示日，恒爍股權(quán)此次申請辦理發(fā)售流通增發(fā)股票公司股東均嚴(yán)格執(zhí)行了該在首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板時做出的股權(quán)鎖定承諾。公司本次限售股份發(fā)售商品流通數(shù)量和發(fā)售流通時間等相關(guān)事宜合乎《公司法》《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及其《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的需求。本承銷商對公司本次一部分限售股上市商品流通事宜情況屬實。
五、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況
（一）此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量為9,489,768股，占公司總股本的11.48%。此次發(fā)售商品流通的發(fā)展戰(zhàn)略配售股份數(shù)量達(dá)到1,003,277股，限售期為自企業(yè)股票發(fā)行之日起12個月。我們公司確定，發(fā)售商品流通數(shù)量達(dá)到該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)。
除發(fā)展戰(zhàn)略配售股份外，此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到8,486,491股。
（二）此次發(fā)售商品流通日期是2023年8月29日。
（三）限售股上市商品流通明細(xì)單
注：（1）擁有增發(fā)股票占公司總總股本占比，以四舍五入的形式保留兩位小數(shù)；
（2）數(shù)量與總成績項標(biāo)值總和末尾數(shù)不一致的情況，均是四舍五入緣故而致。
限售股上市商品流通登記表：
六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件
《國元證券股份有限公司關(guān)于恒爍半導(dǎo)體（合肥）股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
恒爍半導(dǎo)體材料（合肥市）有限責(zé)任公司
股東會
2023年8月21日
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