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方正證券發(fā)布業(yè)內(nèi)第一例集合計(jì)劃轉(zhuǎn)公募基金分公司管理方法
證券日?qǐng)?bào)新聞?dòng)浾?胡飛軍 劉藝文
8月18日，方正證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予方正證券金立方一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更注冊(cè)的批復(fù)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)許上述情況集合計(jì)劃變更。
依據(jù)審批，“方正證券金立方一年持有期復(fù)合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”調(diào)整為“方正富邦金立方一年持有期復(fù)合型證券基金”。
據(jù)了解，方正證券管理的“方正證券金立方一年持有期復(fù)合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”于2020年9月7日創(chuàng)立，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，該集合計(jì)劃將在2023年9月7日期滿。方正證券表明，為全面維護(hù)市場(chǎng)份額持有者權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交了這一集合計(jì)劃變更申請(qǐng)，將集合計(jì)劃管理員調(diào)整為子公司方正富邦股票基金。
據(jù)證券日?qǐng)?bào)據(jù)了解，以上方正證券變更后“金立方一年持有期復(fù)合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，歸屬于業(yè)界首個(gè)由券商資管大集合調(diào)整為集團(tuán)旗下公募基金分公司管理方法的商品。
管理員調(diào)整為集團(tuán)旗下公募基金
8月19日，方正證券發(fā)布公告稱，方正證券管理的方正證券“金立方一年持有期復(fù)合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”于2020年9月7日創(chuàng)立，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該集合計(jì)劃將在2023年9月7日期滿。為全面維護(hù)市場(chǎng)份額持有者權(quán)益，方正證券向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交了這一集合計(jì)劃變更申請(qǐng)，將這個(gè)集合計(jì)劃管理員調(diào)整為方正證券子公司方正富邦股票基金。
公示表明，為充分滿足廣大投資者的金融理財(cái)要求，減少投資人的投資理財(cái)成本費(fèi)，此次變動(dòng)將同歩降低托管費(fèi)率與原A類(lèi)方案市場(chǎng)份額管理費(fèi)率并撤銷(xiāo)業(yè)績(jī)報(bào)酬。
之前的8月18日，方正證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，準(zhǔn)許該集合計(jì)劃變更。
利率追隨改革創(chuàng)新導(dǎo)向性下降
方正證券表明，挑選變動(dòng)金立方管理員，是為了更好的維護(hù)保養(yǎng)持有者權(quán)益。金立方為參考證券基金規(guī)范化的證券公司大集合商品，根據(jù)國(guó)家引導(dǎo)及合同規(guī)定，持有期不得超過(guò)三年。金立方合同的變更于2020年9月7日起效，因而合同書(shū)將在2023年9月7日期滿。為了更好的維護(hù)保養(yǎng)持有者權(quán)益，防止商品優(yōu)惠價(jià)，方正證券選了向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理變更，將金立方管理員調(diào)整為子公司方正富邦股票基金，由方正富邦股票基金再次管理方法。
據(jù)了解，金立方的總量C類(lèi)金額的管理費(fèi)率為0.6%,A類(lèi)金額的管理費(fèi)率為1.2%。依據(jù)證券基金利率改革創(chuàng)新導(dǎo)向性，為提升持有者感受，在此次管理員更改的與此同時(shí)，金立方原市場(chǎng)份額管理費(fèi)率統(tǒng)一為0.6%，與此同時(shí)托管費(fèi)率由0.25%/年調(diào)整到0.2%/年，而且撤銷(xiāo)業(yè)績(jī)報(bào)酬記提。
在管理員變更后，該產(chǎn)品市場(chǎng)分析師也發(fā)生改變。配置管理人實(shí)施后，新產(chǎn)品的擬任私募基金經(jīng)理為方正富邦基金喬培濤。他是一位資深的私募基金經(jīng)理，清華本科研究生大學(xué)畢業(yè)，擁有15年行研工作經(jīng)驗(yàn)、6年理財(cái)經(jīng)驗(yàn)，曾擔(dān)任長(zhǎng)盛基金研究總監(jiān)、私募基金經(jīng)理，在職方正富邦股票基金權(quán)益投資處處長(zhǎng)經(jīng)理，其管理的方正富邦新興成長(zhǎng)混和A，近年來(lái)回報(bào)率為11.32%。
領(lǐng)域第一例
證券日?qǐng)?bào)記者注意到，自券商資管大集合商品參考證券基金更新改造至今，至今仍尚未取得公募基金牌照的證券公司或券商資管分公司集團(tuán)旗下一些產(chǎn)品已經(jīng)到了或鄰近“三年有效期限”（標(biāo)準(zhǔn)后大集合商品合同期正常情況下不能超過(guò)三年）。在其中，絕大部分商品選擇了將持有期延至今年底，也是有二只商品公示或?qū)⒂诮凇皟?yōu)惠價(jià)”。但是，目前已經(jīng)選擇商品“推遲”的證券公司若年內(nèi)還尚未取得公募基金牌照，商品仍將面臨“優(yōu)惠價(jià)”。
專(zhuān)業(yè)人士稱，這樣的事情一般有三種解決方法，一是證券公司獲得公募牌照的還可以繼續(xù)管理方法；二是未獲得牌照能將商品“優(yōu)惠價(jià)”；三是交到集團(tuán)旗下公募基金分公司管理方法。
先前，好幾家券商資管產(chǎn)品均選了“優(yōu)惠價(jià)”，方正證券應(yīng)當(dāng)是業(yè)內(nèi)第一家不選“優(yōu)惠價(jià)”，而選擇了把產(chǎn)品交到集團(tuán)旗下控投證券基金分公司方正富邦管理的證券公司。
“充分考慮許多券商資管產(chǎn)品發(fā)售在2020年大牛市尾部，至目前基金凈值下挫比較大，時(shí)下‘優(yōu)惠價(jià)’，持有者顧客會(huì)帶來(lái)永久損害。因而，這一做法能保護(hù)持有者利益，持有者能夠希望中后期基金凈值回暖后贖出，那也是業(yè)界券商資管集合計(jì)劃非常值得試著的處理方式?！币晃徊辉妇呙淖C券公司人士對(duì)證券日?qǐng)?bào)記者說(shuō)。
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