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深圳證券交易所首次差異化監(jiān)管安排計劃今天啟動
◎記者 徐蔚
根據(jù)深圳證券交易所在發(fā)行上市審計動態(tài)中披露的相關(guān)時間安排，首次差異化監(jiān)管安排將于8月17日啟動。
今年2月17日，深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于進一步督促會員提高發(fā)起人業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的通知》（以下簡稱《通知》），對注冊制度下IPO發(fā)起人業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量低、內(nèi)部控制風(fēng)險高的投資銀行實施現(xiàn)場監(jiān)督和專項自檢的差異化監(jiān)督安排。根據(jù)《通知》，發(fā)起人人均發(fā)起人項目數(shù)量排名前20位，項目退出率超過60%。深圳證券交易所將按50%以上的比例對發(fā)起人的IPO項目進行現(xiàn)場監(jiān)督；如果項目退出率在40%至60%之間，發(fā)起人的IPO項目將按30%以上的比例進行現(xiàn)場監(jiān)督；如果項目退出率在30%至40%之間，深圳證券交易所將提取一定數(shù)量的發(fā)起人，以5%以上的比例對其保薦的IPO項目進行現(xiàn)場監(jiān)督。
據(jù)悉，首次納入計算范圍的時間間隔為2023年2月17日至8月16日，共6個月。自第二次(含)啟動以來，每六個月實施差異化監(jiān)管安排時，相關(guān)識別指標的計算范圍為近12個月，這意味著差異化監(jiān)管措施將保持正常。
撤回是差異化監(jiān)管安排的重要考慮因素。數(shù)據(jù)顯示，2023年2月17日至8月16日，深交所受理了245家公司的IPO申請，中信證券、國泰君安、中信建投、中金公司、民生證券、國金證券、國金證券、安信證券、海通證券、廣發(fā)證券、華泰聯(lián)合、招商證券、長江證券承銷保薦、申萬宏源承銷保薦、東興證券、東方證券承銷保薦、中泰證券、平安證券、國元證券、光大證券、浙商證券。
從撤回數(shù)量來看，招商證券、民生證券、國金證券、海通證券、安信證券、中信建設(shè)投資、中信證券撤回數(shù)量均在3家及以上。
“更多的違規(guī)行為”也是實施差異化監(jiān)管的考慮因素之一。自今年年初以來，深圳證券交易所對民生證券贊助的廣晶光電、中信證券贊助的嘉禾生物、中信建設(shè)投資贊助的盛泰爾、長江證券贊助的谷麥光電等IPO項目的違規(guī)行為進行了處罰。三家贊助商和14家保險代理人被深圳證券交易所采取書面警告、通知批評等監(jiān)管措施。
“差異化監(jiān)管安排啟動后，綜合考慮撤銷、違規(guī)處罰等指標，或現(xiàn)場監(jiān)督一批IPO項目。一位投資銀行家表示，沒有被現(xiàn)場監(jiān)管的證券公司不能掉以輕心。深圳證券交易所在發(fā)行和上市審計動態(tài)中明確規(guī)定，未經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)督的發(fā)起人，已計算的項目是否被撤回，違規(guī)處理記錄不清楚。在差異化監(jiān)管規(guī)范化的背景下，發(fā)起人應(yīng)嚴格控制各環(huán)節(jié)的質(zhì)量，提高合規(guī)風(fēng)險控制意識。
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