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上海正帆科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次上市流通的限售股份數(shù)量為53,288,760股，限售期為36個月。
● 本次上市流通日期為2023年8月21日（因2023年8月20日是非交易日，故順延至下一交易日）。
一、本次上市流通的限售股類型
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2020年7月27日出具的《關(guān)于同意上海正帆科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕1588號）同意，公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股64,235,447股，并于2020年8月20日在上海證券交易所上市交易。首次公開發(fā)行股票完成后，公司總股本256,500,000股，其中有流通限制或限售安排的股票數(shù)量為202,187,627股，無限售條件流通的股票數(shù)量為54,312,373股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，涉及股東1名，限售期為自公司股票上市之日起36個月，本次解除限售股并申請上市流通股份數(shù)量為53,288,760股，占公司總股本的19.11%，上市流通日期為2023年8月21日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次上市流通的限售股形成至本公告披露日，公司因股票期權(quán)激勵對象自主行權(quán)、2022年以簡易程序向特定對象發(fā)行，導(dǎo)致總股本數(shù)量由256,500,000股增加至278,821,040股，本次上市流通的限售股占股本總數(shù)的比例由20.78%變?yōu)?9.11%。
三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，本次申請上市流通的限售股股東相關(guān)承諾如下：
自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，本企業(yè)/本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)/本人直接和間接持有的或控制的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由公司回購該部分股份。公司上市后6個月內(nèi)，如果公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于首次公開發(fā)行的價格，或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于本次發(fā)行的發(fā)行價，本企業(yè)/本人持有的公司股票將在上述鎖定期限屆滿后自動延長6個月的鎖定期；在延長鎖定期內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)/本人直接或者間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份。若公司股票在上述期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，發(fā)行價格相應(yīng)調(diào)整。如中國證監(jiān)會及/或證券交易所等監(jiān)管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見，同意按照監(jiān)管部門的意見對上述鎖定期安排進(jìn)行修訂并予以執(zhí)行。本企業(yè)/本人愿意承擔(dān)因違背上述承諾而產(chǎn)生的法律責(zé)任。
截至本公告披露之日，本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)國泰君安證券股份有限公司認(rèn)為：
截至本核查意見出具日，正帆科技限售股份持有人嚴(yán)格履行了其在公司首次公開發(fā)行股票中作出的承諾。
本次限售股份上市流通符合《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等均符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和股東承諾。
保薦機(jī)構(gòu)對正帆科技本次限售股份上市流通事項無異議。
六、本次上市流通的限售股情況
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?。ǘ┍敬蜗奘酃缮鲜辛魍ㄈ掌跒?023年8月21日（因2023年8月20日是非交易日，故順延至下一交易日）。
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特此公告。
上海正帆科技股份有限公司
董事會
2023年8月12日
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