第一節(jié) 重要提醒

1.1 本上半年度報(bào)告摘要來源于上半年度匯報(bào)全篇，為充分了解本公司的經(jīng)營成效、經(jīng)營情況及未來發(fā)展計(jì)劃，股民理應(yīng)到www.sse.com.cn網(wǎng)址認(rèn)真閱讀上半年度匯報(bào)全篇。

1.2 重要風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)性已經(jīng)在本報(bào)告中“第三節(jié)管理層討論與分析”之“五、潛在風(fēng)險(xiǎn)”中詳細(xì)說明，煩請投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 本董事會(huì)、職工監(jiān)事及執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員確保上半年度匯報(bào)信息的真實(shí)性、精確性、完好性，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并要擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

1.4 企業(yè)整體執(zhí)行董事參加董事會(huì)會(huì)議。

1.5 本上半年度匯報(bào)沒經(jīng)財(cái)務(wù)審計(jì)。

1.6 股東會(huì)決議根據(jù)的本當(dāng)年度利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增總股本應(yīng)急預(yù)案

無

1.7 存不存在公司治理結(jié)構(gòu)獨(dú)特分配等重大事項(xiàng)

□可用 √不適合

第二節(jié) 公司概況

2.1 公司概況

企業(yè)股票概況

企業(yè)存托概況

□可用 √不適合

聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系電話

2.2 關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表

企業(yè)：元 貨幣：rmb

2.3 前10名股東持股登記表

企業(yè): 股

2.4 前十名地區(qū)存托持有者登記表

□可用 √不適合

2.5 截止到報(bào)告期末投票權(quán)總數(shù)前十名公司股東登記表

□可用 √不適合

2.6 截止到報(bào)告期末的優(yōu)先股數(shù)量、前10名優(yōu)先股登記表

□可用 √不適合

2.7 大股東或?qū)嵖厝俗儎?dòng)狀況

□可用 √不適合

2.8 在上半年度匯報(bào)準(zhǔn)許給出日存續(xù)期的債卷狀況

□可用 √不適合

第三節(jié) 重大事項(xiàng)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)重要性原則，表明報(bào)告期公司經(jīng)營狀況的根本變化，及其報(bào)告期產(chǎn)生對(duì)公司經(jīng)營狀況有深遠(yuǎn)影響和在未來會(huì)出現(xiàn)深遠(yuǎn)影響的事宜

□可用 √不適合

證券代碼：688569 證券簡稱：鐵科路軌 公示序號(hào)：2023-019

成都鐵科首鋼集團(tuán)路軌技術(shù)股份有限公司

2023年上半年度募資

儲(chǔ)放和實(shí)際應(yīng)用情況專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

成都鐵科首鋼集團(tuán)路軌技術(shù)股份有限公司（下稱“鐵科路軌”、“企業(yè)”）股東會(huì)依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》以及相關(guān)文件格式手冊的相關(guān)規(guī)定，制訂了《北京鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告》。現(xiàn)就截止到2023年6月30日募資儲(chǔ)放和實(shí)際應(yīng)用情況重點(diǎn)表明如下所示：

一、募資基本概況

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意北京鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2020]1581號(hào)）允許，企業(yè)首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）52,666,700股，每一股發(fā)行價(jià)22.46元，募資總金額rmb1,182,894,082.00元，扣減各類發(fā)行費(fèi)（未稅）rmb58,172,670.35元，具體募資凈收益金額為1,124,721,411.65元。以上募資已經(jīng)在2020年8月25日所有及時(shí)。中興財(cái)光華會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述情況事項(xiàng)展開了檢審，并且于2020年8月26日出示中興財(cái)光華檢審字（2020）第220018號(hào)匯算清繳報(bào)告。

扣減證券承銷及承銷費(fèi)（未稅）rmb36,584,186.95元，募資帳戶原始額度總共rmb1,146,309,895.05元。截止2023年6月30日，募資儲(chǔ)放金融機(jī)構(gòu)造成貸款利息總共rmb25,237,156.58元，累計(jì)應(yīng)用募資rmb983,508,167.29元，募資存放余額金額為188,038,884.34元。

企業(yè)：元

二、募資管理方法狀況

公司在2019年制訂《北京鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司募集資金管理辦法》，并且經(jīng)過2019年6月4日舉行的第三屆股東會(huì)第九次大會(huì)、2019年10月25日舉行的2019年第四次股東大會(huì)決議表決通過。該方法對(duì)募資儲(chǔ)放、應(yīng)用、看向變動(dòng)及其管理方法和指導(dǎo)進(jìn)行了詳盡要求，并獲得嚴(yán)格遵守。

2020年8月20日，公司和承銷商中信建投證券有限責(zé)任公司分別向招商銀行股份有限責(zé)任公司北京市世紀(jì)新城分行、中華銀行股份有限公司北京分行、北京市銀行股份有限公司中軸路分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；2020年11月25日，公司和募投項(xiàng)目建設(shè)主體鐵科（天津市）科技公司（下稱“鐵科天津市”）（鐵科天津市與鐵科路軌一同視作合同的招標(biāo)方）、工商銀行有限責(zé)任公司天津武清分行及承銷商一同簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。以上三方監(jiān)管協(xié)議對(duì)企業(yè)、承銷商及儲(chǔ)放募資的銀行的有關(guān)責(zé)任與義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)承諾，與上海交易所管控協(xié)議范本不會(huì)有重要差別，企業(yè)使用募資時(shí)已經(jīng)嚴(yán)苛閱簽。

企業(yè)對(duì)募資展開了專用賬戶存放，截止2023年6月30日，存放狀況見下表所顯示：

企業(yè)：元

三、年度募資的具體應(yīng)用情況

（一）募投項(xiàng)目項(xiàng)目執(zhí)行情況

經(jīng)公司2019年第四次股東大會(huì)決議允許，依據(jù)《北京鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，發(fā)行募資資金將主要用于年產(chǎn)量1,800千件高鐵動(dòng)車機(jī)器設(shè)備五金交電新項(xiàng)目、北京市研發(fā)基地工程項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金。截止2023年6月30日募集資金使用狀況，詳細(xì)附注“募集資金使用狀況一覽表”。

（二）募投項(xiàng)目前期資金投入及更換狀況

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有以募集資金置換事先已資金投入募投項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象。

（三）用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金狀況

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的現(xiàn)象。

（四）對(duì)閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，項(xiàng)目投資產(chǎn)品類別狀況

公司在2022年10月14日舉辦第四屆董事會(huì)第十三次大會(huì)、第四屆職工監(jiān)事第十一次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，允許企業(yè)在保證不受影響募集資金投資項(xiàng)目基本建設(shè)、不受影響主營發(fā)展趨勢、達(dá)到企業(yè)日常生產(chǎn)運(yùn)營和研制的融資需求、確保資產(chǎn)安全的情況下，應(yīng)用信用額度不得超過4億人民幣（包括本數(shù)）的臨時(shí)閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，用于支付安全系數(shù)高、流動(dòng)性好的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)商品（包含但是不限于保本理財(cái)、存定期、大額存款、七天通知存款、智能化通知存款、協(xié)定存款等），在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)，資產(chǎn)能夠翻轉(zhuǎn)應(yīng)用，使用年限不得超過股東會(huì)、職工監(jiān)事表決通過之日起12月。

截止2023年6月30日，鐵科路軌對(duì)募資開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)狀況詳細(xì)下列：

企業(yè)：元

（五）用超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或償還銀行借款狀況

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有用超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或償還銀行借款狀況。

（六）超募資金用以建設(shè)中的項(xiàng)目以及新工程項(xiàng)目的狀況

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有超募資金用以建設(shè)中的項(xiàng)目以及新工程項(xiàng)目的狀況。

（七）結(jié)余募集資金使用狀況

公司在2023年3月16日舉辦第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議第四屆職工監(jiān)事第十四次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意將首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目“北京市研發(fā)基地工程項(xiàng)目”給予結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以永久性填補(bǔ)企業(yè)流動(dòng)資金，有關(guān)募集資金專戶將予以銷戶。

中信建投證券有限責(zé)任公司出具了《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》。

詳細(xì)情況詳細(xì)公司在2023年3月17日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn)公布的《鐵科軌道關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公示序號(hào)：2023-011）。

截止2023年4月25日，企業(yè)已經(jīng)將結(jié)余募資36,634,839.55元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，該募資專戶已注銷結(jié)束。

（八）募集資金使用的其他情形

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有募集資金使用的其他情形。

四、變動(dòng)募投項(xiàng)目的項(xiàng)目執(zhí)行情況

報(bào)告期，企業(yè)募投項(xiàng)目未發(fā)生變化。

五、募集資金使用及公布存在的問題

公司已經(jīng)按相關(guān)規(guī)定立即、真正、精確、完整的公布了企業(yè)募資儲(chǔ)放及具體應(yīng)用情況，不會(huì)有募資管理方法和使用違規(guī)情況。

六、2次之上股權(quán)融資且當(dāng)初各自存有募資應(yīng)用狀況

報(bào)告期，企業(yè)不會(huì)有2次之上股權(quán)融資且各自應(yīng)用募資的情況。

特此公告。

成都鐵科首鋼集團(tuán)路軌技術(shù)股份有限公司股東會(huì)

2023年8月8日

附注：

募集資金使用狀況一覽表

企業(yè)：元

注1：“募資總金額”就是指扣減各類發(fā)行費(fèi)（未稅）后具體募資凈收益。

注2：“截止到期終服務(wù)承諾資金投入額度”以最近一次已公布募資融資計(jì)劃為基礎(chǔ)明確。

注3：年產(chǎn)量1,800千件高鐵動(dòng)車機(jī)器設(shè)備五金交電新項(xiàng)目截止到2023年6月做到預(yù)訂可使用狀態(tài)，截止到期終資金投入進(jìn)展為73.57%，主要系按照合同約定并未收取的擔(dān)保金及結(jié)余的募資。

證券代碼：688569 證券簡稱：鐵科路軌 公示序號(hào)：2023-020

成都鐵科首鋼集團(tuán)路軌技術(shù)股份有限公司

第四屆職工監(jiān)事第十六次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

成都鐵科首鋼集團(tuán)路軌技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第四屆職工監(jiān)事第十六次大會(huì)于2023年8月7日在企業(yè)以當(dāng)場融合通信的形式舉辦。此次會(huì)議工作的通知于2023年7月28日發(fā)送電子郵件方法送到整體公司監(jiān)事。例會(huì)應(yīng)參加公司監(jiān)事5人，具體參加5人，會(huì)議由監(jiān)事長王雁組織。大會(huì)的集結(jié)、舉行和決議程序流程合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，所形成的決定合理合法、合理。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

（一）決議并通過《關(guān)于公司2023年半年度報(bào)告的議案》。

依據(jù)《證券法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)一一半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，公司編制了《北京鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司2023年半年度報(bào)告》及引言。

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺得，企業(yè) 2023年年中匯報(bào)編制和決議程序流程合乎法律法規(guī)、政策法規(guī)、《公司章程》與公司內(nèi)部制度的工作紀(jì)律要求；企業(yè)2023年上半年度總結(jié)報(bào)告和文件格式合乎相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，所述信息內(nèi)容真正、精確、完整的體現(xiàn)了企業(yè)2023年上半年度的經(jīng)營情況、經(jīng)營業(yè)績及現(xiàn)金流等事宜；在2023年年中匯報(bào)編制環(huán)節(jié)中，沒有發(fā)現(xiàn)參加報(bào)告編制和決議工作的人員有違背內(nèi)幕消息規(guī)章制度的舉動(dòng)。

職工監(jiān)事全體人員確保企業(yè) 2023年年中匯報(bào)所披露的信息真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

表決票：5票，反對(duì)票：5票，否決票：0票，反對(duì)票：0票。

主要內(nèi)容詳細(xì)同日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《北京 鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司2023年半年度報(bào)告》以及引言。

（二）決議并通過《關(guān)于公司2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》。

依據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，股東會(huì)制訂了《北京鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺得，企業(yè)2023年上半年度募資儲(chǔ)放和實(shí)際應(yīng)用情況合乎有關(guān)法律法規(guī)與公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對(duì)募資展開了專用賬戶貯存和重點(diǎn)應(yīng)用，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的情形，不存在募集資金使用及管理違背有關(guān)法律法規(guī)的情況。企業(yè)真正、精確、詳細(xì)、及時(shí)的公布了募資儲(chǔ)放與應(yīng)用情況，認(rèn)真履行了信息披露義務(wù)。

表決票：5票，反對(duì)票：5票，否決票：0票，反對(duì)票：0票。

主要內(nèi)容詳細(xì)同日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《北京 鐵科首鋼軌道技術(shù)股份有限公司2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告》（公示序號(hào)：2023-019）。

特此公告。

成都鐵科首鋼集團(tuán)路軌技術(shù)股份有限公司職工監(jiān)事

2023年8月8日