本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 本次股票上市類型為首發(fā)股份；股票認(rèn)購(gòu)方式為網(wǎng)下，上市股數(shù)為309,812,903股。

　　本次股票上市流通總數(shù)為309,812,903股。

　　● 本次股票上市流通日期為2023年8月14日（因8月12日、8月13日為非交易日，故順延至下一交易日）。

　　一、本次限售股上市類型

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)江西宏柏新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1499號(hào)），江西宏柏新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票83,000,000股，并于2020年8月12日在上海證券交易所掛牌上市（以下簡(jiǎn)稱“首次公開發(fā)行”）。具體內(nèi)容詳見公司于2020年8月11日的《宏柏新材首次公開發(fā)行A股股票上市公告書》。

　　本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行的部分限售股，涉及股東為宏柏化學(xué)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宏柏化學(xué)”）、宏柏（亞洲）集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宏柏亞洲”）、南昌龍厚實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南昌龍厚”），上述3名股東持有首次公開發(fā)行時(shí)限售股合計(jì)170,226,870 股，后因兩次資本公積轉(zhuǎn)增股本，以上3名股東持有的限售股變更為309,812,903股，占公司目前總股本的50.59%，鎖定期自公司股票上市之日起三十六個(gè)月，將于2023年8月14日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　　公司首次公開發(fā)行A股股票完成后，總股本為332,000,000股，其中無(wú)限售條件流通股83,000,000股，占公司總股本的25.00%，有限售條件流通股249,000,000股，占公司總股本的75.00%。

　　2021年8月12日，公司首次公開發(fā)行股票部分限售股上市流通，公司總股本332,000,000股保持不變，其中有限售條件股份變更為170,226,870股，無(wú)限售條件股份變更為161,773,130股。

　　2022年4月3日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》，計(jì)劃擬授予限制性股票451.30萬(wàn)股，其中，擬首次授予368.30萬(wàn)股，首次激勵(lì)對(duì)象為205人。2022年4月28日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，確定了限制性股票首次授予日為2022年4月29日，授予股份數(shù)量為368.30萬(wàn)股。2022年6月13日，公司完成了2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予，實(shí)際授予對(duì)象為199人，實(shí)際授予數(shù)量為366萬(wàn)股。本次限制性股票授予完成后，公司總股本由332,000,000股增加至335,660,000股，其中有限售條件股份變更為173,886,870股，無(wú)限售條件股份為161,773,130股。

　　2022年5月27日，公司召開2021年年度股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股。因該方案披露之日至實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予完成股份登記工作，導(dǎo)致總股本發(fā)生變化，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)2021年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的每股現(xiàn)金分紅金額、轉(zhuǎn)增股本總額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，公司擬維持每股分配及轉(zhuǎn)增比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額和轉(zhuǎn)增總額，以實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日總股本為基數(shù)，以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股，共計(jì)增加股本100,698,000股。上述資本公積轉(zhuǎn)增股本方案已實(shí)施完畢，公司總股本由335,660,000股增加至436,358,000股，其中有限售條件股份變更為226,052,931股，無(wú)限售條件股份變更為210,305,069股。

　　2022年10月14日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，因1名限制性股票激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，公司取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并回購(gòu)注銷其未解除限售條件的全部限制性股票39,000.00股。公司總股本由436,358,000股減少至436,319,000股，其中有限售條件股份變更為226,013,931股，無(wú)限售條件股份為210,305,069股。

　　2023年2月10日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確定了限制性股票預(yù)留授予日為2023年2月10日，授予股份數(shù)量為107.90萬(wàn)股，授予對(duì)象16人。2023年3月30日，公司完成了2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予，實(shí)際授予數(shù)量為106.6萬(wàn)股，授予人數(shù)15人。本次限制性股票授予完成后，公司總股本由436,319,000股增加至437,385,000股，其中有限售條件股份變更為227,079,931股，無(wú)限售條件股份為210,305,069股。

　　2023年4月6日，公司召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股，共計(jì)增加股本174,954,000股。上述資本公積轉(zhuǎn)增股本方案已實(shí)施完畢，公司總股本由437,385,000股增加至612,339,000股，其中有限售條件股份變更為317,911,904股，無(wú)限售條件股份變更為294,427,096股。

　　2023年6月16日，公司召開了第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售條件成就的激勵(lì)對(duì)象共194人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為1,971,824股。2023年7月5日，2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售上市流通，實(shí)際解除限售股票流通上市數(shù)量為1,971,825股。本次上市流通后，公司總股本612,339,000股保持不變，其中有限售條件股份變更為315,940,079股，無(wú)限售條件股份變更為296,398,921股。

　　截至本公告出具日，公司總股本為612,339,000股，其中有限售條件股份為315,940,079股，無(wú)限售條件股份為296,398,921股。

　　三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

　　根據(jù)公司《首次公開發(fā)行A股股票招股說明書》及《首次公開發(fā)行A股股票上市公告書》，首次公開發(fā)行前涉及本次上市流通限售股份持有者對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾如下：

　　公司股東宏柏化學(xué)、宏柏亞洲、南昌龍厚承諾：

　　1、自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)在發(fā)行人首次發(fā)行上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本企業(yè)所持有上述股份。

　　2、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整。

　　3、上述限售期屆滿之日起二十四個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)股份減持價(jià)格不低于公司首次公開發(fā)行價(jià)格；自公司股票上市交易之日至減持期間，如有派息、轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持價(jià)格下限將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

　　4、股份鎖定期滿后，本企業(yè)擬減持股份的，將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，以書面形式通知公司減持意向和擬減持?jǐn)?shù)量等信息，并由公司及時(shí)公告。本企業(yè)擬通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持的，將在首次賣出的十五個(gè)交易日前向證券交易所備案減持計(jì)劃并予以公告；在鎖定期（包括延長(zhǎng)的鎖定期限）屆滿后兩年內(nèi)，本企業(yè)將在減持前四個(gè)交易日通知公司，并由公司在減持前三個(gè)交易日公告。

　　5、（1）本企業(yè)減持股份時(shí)，采取集中競(jìng)價(jià)交易方式時(shí)，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%；（2）采取大宗交易方式時(shí)，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%；（3）通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持的，單個(gè)受讓方的受讓比例不低于公司股份總數(shù)的5%。若通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持并導(dǎo)致本企業(yè)不再具有上市公司大股東身份，本企業(yè)將在減持后的六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守前述第（1）項(xiàng)的規(guī)定并履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。適用前述（1）、（2）項(xiàng)時(shí)，本企業(yè)應(yīng)與一致行動(dòng)人合并計(jì)算減持?jǐn)?shù)量。在鎖定期（包括延長(zhǎng)的鎖定期限）屆滿后兩年內(nèi)，每年累計(jì)減持的股份數(shù)量不超過所持公司股份總數(shù)的50%，每年剩余未減持股份數(shù)量不累計(jì)到第二年。

　　6、減持限制：（1）出現(xiàn)如下情形之一時(shí)，不減持所持有的公司股份：①公司或者本企業(yè)因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的；②本企業(yè)因違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的；③法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。（2）出現(xiàn)如下情形之一時(shí)，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，不減持所持有的公司股份：①公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；②公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)。

　　7、若本企業(yè)違反本承諾函，所得的收益歸發(fā)行人所有；若本企業(yè)未將違規(guī)減持所得上繳發(fā)行人，則本企業(yè)當(dāng)年度及以后年度公司利潤(rùn)分配方案中應(yīng)享有的現(xiàn)金分紅暫不分配直至本企業(yè)完全履行本承諾函為止。

　　截止本公告披露日，本次申請(qǐng)解除限售股份股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

　　四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

　　公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

　　五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：宏柏新材本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；本次限售股上市流通數(shù)量和上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律法規(guī)和股東承諾或安排；本次上市流通的限售股份股東已嚴(yán)格履行了相關(guān)承諾或安排；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份上市流通的相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

　　六、本次限售股上市流通情況

　　本次限售股上市流通數(shù)量為309,812,903股；

　　本次限售股上市流通日期為2023年8月14日（因8月12日、8月13日為非交易日，故順延至下一交易日）；

　　首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單

　　七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

　　八、上網(wǎng)公告附件

　　《中信證券股份有限公司關(guān)于江西宏柏新材料股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》

　　特此公告。

　　江西宏柏新材料股份有限公司董事會(huì)

　　2023年8月8日

　　證券代碼：605366 證券簡(jiǎn)稱：宏柏新材 公告編號(hào)：2023-056

　　江西宏柏新材料股份有限公司

　　關(guān)于實(shí)際控制人續(xù)簽一致行動(dòng)人協(xié)議的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　江西宏柏新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或者“宏柏新材”）于近日收到實(shí)際控制人紀(jì)金樹、林慶松、楊榮坤先生的通知，鑒于其三人簽署的《一致行動(dòng)人協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》即將到期，為了維護(hù)公司實(shí)際控制權(quán)的穩(wěn)定，保持公司重大事項(xiàng)決策的一致性，紀(jì)金樹、林慶松、楊榮坤先生于2023年8月4日續(xù)簽了《一致行動(dòng)人協(xié)議》，現(xiàn)將具體情況告知如下：

　　一、協(xié)議簽署情況概述

　　紀(jì)金樹、林慶松、楊榮坤先生曾于2017年12月17日簽訂《一致行動(dòng)人協(xié)議》，就各方之間的一致行動(dòng)事宜作出相關(guān)約定，同時(shí)約定生效的起止期限為：各方簽署協(xié)議生效之日起三十六個(gè)月；若宏柏公司股票在證券交易所成功上市，則本協(xié)議有效期為宏柏公司股票上市之日起三十六個(gè)月（即2023年8月11日期滿），在本協(xié)議有效期屆滿后，除非一方以書面形式通知其他各方及宏柏公司不再保持一致行動(dòng)關(guān)系，否則本協(xié)議仍將繼續(xù)有效。

　　為維護(hù)公司實(shí)際控制權(quán)的穩(wěn)定，保持公司重大事項(xiàng)決策的一致性，紀(jì)金樹、林慶松、楊榮坤先生于2023年8月4日共同簽署了新的《一致行動(dòng)人協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。協(xié)議自各方簽字之日起生效，本協(xié)議有效期為生效之日起三十六個(gè)月。截至本公告披露日，紀(jì)金樹先生直接持有公司股份1,837,973股，占公司目前總股本的0.30%。紀(jì)金樹、林慶松、楊榮坤先生各方通過宏柏化學(xué)有限公司、宏柏（亞洲）集團(tuán)有限公司間接合計(jì)持有宏柏公司254,389,080股股份（占宏柏新材股本總額的41.5438%）；

　　二、《一致行動(dòng)人協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬兑恢滦袆?dòng)協(xié)議》修改內(nèi)容

　　《一致行動(dòng)協(xié)議》第3.2條：

　　“3.2 本協(xié)議有效期為自本協(xié)議生效之日起三十六個(gè)月；若宏柏公司股票在證券交易所成功上市，則本協(xié)議有效期為自宏柏公司股票上市之日起三十六個(gè)月。”

　　現(xiàn)為進(jìn)一步穩(wěn)定和鞏固宏柏公司的控制權(quán)，協(xié)議各方一致同意修訂為：

　　“3.2 本協(xié)議有效期為自宏柏公司股票上市之日起七十二個(gè)月。”

　?。ǘ┍狙a(bǔ)充協(xié)議自協(xié)議各方簽字之日起生效，有效期與《一致行動(dòng)協(xié)議》一致。在本補(bǔ)充協(xié)議有效期內(nèi)任何一方不得撤銷、變更本補(bǔ)充協(xié)議。

　?。ㄈ┍狙a(bǔ)充協(xié)議生效后，即成為原《一致行動(dòng)協(xié)議》不可分割的一部分，與原《一致行動(dòng)協(xié)議》具有同等法律效力。本補(bǔ)充協(xié)議約定事項(xiàng)與原《一致行動(dòng)協(xié)議》約定不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議約定為準(zhǔn)，本補(bǔ)充協(xié)議未約定事項(xiàng)，以原《一致行動(dòng)協(xié)議》約定為準(zhǔn)。

　　三、本次續(xù)簽《一致行動(dòng)人協(xié)議》對(duì)公司的影響

　　本次簽訂《一致行動(dòng)人協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》未導(dǎo)致公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更，公司的實(shí)際控制人仍為紀(jì)金樹、林慶松、楊榮坤先生。本次簽訂《一致行動(dòng)人協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，有利于維護(hù)公司實(shí)際控制權(quán)的穩(wěn)定，保持公司重大事項(xiàng)決策的一致性，有利于公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理的連貫性和穩(wěn)定性，對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理不產(chǎn)生不利影響，不存在損害中小投資者利益的情形。

　　特此公告。

　　江西宏柏新材料股份有限公司董事會(huì)

　　2023年8月8日