資訊頻道
河南省仕佳光子科技發(fā)展有限公司有關首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通的通知
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。
核心內容提醒：
● 此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達到134,070,839股，限售期為36個月，占公司總股本的29.22%。
● 此次發(fā)售商品流通日期是2023年8月14日（因2023年8月12日屬于非買賣日，相對應順延到下一個買賣日）。
一、此次發(fā)售流通增發(fā)股票種類
依據(jù)中國證監(jiān)會于2020年7月13日開具的《關于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)批準[2020]1438號），河南省仕佳光子科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）批準向公眾首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）個股46,000,000股，并且于2020年8月12日上海證券交易所新三板轉板。企業(yè)首次公開發(fā)行股票結束后，總市值為458,802,328股，在其中比較有限售標準流通股本為417,278,013股，無盡售標準流通股本為41,524,315股。
此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票前自然人股東所持有的股權，增發(fā)股票公司股東總數(shù)3名，限售期為自企業(yè)股票發(fā)行之日起36個月，這部分增發(fā)股票公司股東相對應的股權數(shù)量達到134,070,839股，占公司總股本的29.22%?，F(xiàn)限售期將要期滿，將在2023年8月14日起發(fā)售商品流通（因2023年8月12日屬于非買賣日，相對應順延到下一個買賣日）。
二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢
自企業(yè)首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票產生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股東分紅、公積金轉增造成總股本總數(shù)變動的狀況。
三、此次發(fā)售流通增發(fā)股票的相關服務承諾
依據(jù)《河南仕佳光子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，此次發(fā)售流通增發(fā)股票涉及到股東所做出的相關服務承諾如下所示：
（一）公司控股股東河南省仕佳信息科技有限公司及控股股東葛海泉老先生承諾
1、以上行為主體對發(fā)售之前所持股份的限購分配、自行鎖住股權、及增加鎖住時限承諾
（1）自企業(yè)股票發(fā)行之日起三十六個月內，不出售或是由他人管理方法自己/本公司直接或間接性所持有的企業(yè)公開發(fā)行股票前已經公開發(fā)行的股權，也不由自主公司回購上述情況股權。
（2）如企業(yè)上市時并未獲利的，在企業(yè)實現(xiàn)提高效益前，自己/本公司自企業(yè)上市之日起三個詳細會計期間內，不可高管增持先發(fā)前直接和間接持有公司的股權；自企業(yè)股票發(fā)行之日起第四個會計期間和第五個會計期間內，每一年高管增持的首發(fā)前股權不能超過公司股權總量的2%。
（3）企業(yè)上市后六個月內，如企業(yè)股票持續(xù)二十個買賣日的收盤價格（若因分紅派息、派股、資本公積轉增股本、增發(fā)新股等因素除權除息、除權除息的，則應當按照證交所的相關規(guī)定作出調整）要低于股價，或是上市以來六個月期終收盤價格（如該日并不是買賣日，乃為該日后的第一個買賣日）小于股價，自己/本公司持有公司股份的確定時限將于以上鎖住期滿全自動增加六個月。
（4）自己/本公司擁有企業(yè)股票的鎖住期滿三年內，自己/本公司開展高管增持的價錢將不會小于股價。
如證監(jiān)會或證交所等監(jiān)督機構針對以上股份鎖定期限分配有不同的觀點的，自己/本公司允許依照監(jiān)管機構的建議對于該鎖定期開展修定并給予實行。
2、以上行為主體對持倉意愿及高管增持意愿的服務承諾
（1）持倉意愿
本公司/自己做為外國投資者公司股東，將來不斷看中外國投資者以及所在領域未來發(fā)展趨勢，想要長期投資外國投資者個股。
（2）高管增持意愿
①減持股份的條件和總數(shù)
本公司/自己將根據(jù)外國投資者首次公開發(fā)行股票招股書及其本公司/自己開具的各類服務承諾標明的限售期限規(guī)定，并嚴格遵守法律的有關規(guī)定，在限購時間內不高管增持公司股權。在相關限購標準解除，本公司/自己將用心遵循監(jiān)管機構有關股東減持的有關規(guī)定，謹慎制訂股份減持方案。限售期期滿后，本公司/自己第一年高管增持占比不得超過本公司/自己直接和間接擁有外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經公開發(fā)行的股份的5%；本公司/自己第二年高管增持占比不得超過本公司/自己直接和間接擁有外國投資者首次公開發(fā)行股票前已經公開發(fā)行的股份的10%。（一致行動人所持有的發(fā)行人的股權分類匯總）。
②減持股份的形式
本公司/自己將依據(jù)高管增持持有的外國投資者股份的方法必須符合到時候適用相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度的相關規(guī)定，包含但是不限于非公開轉讓、二級市場竟價、大宗交易規(guī)則、國有資產轉讓等。
③減持股份的價錢
若是在鎖住期滿三年內高管增持的，本公司/自己高管增持所擁有外國投資者股份的價錢不少于首發(fā)上市的發(fā)行價，如在高管增持外國投資者股權前，外國投資者已經發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則高管增持價錢適當調整。
④減持股份的信息披露
本公司/自己高管增持持有的外國投資者股權，若根據(jù)集中競價交易方法，將于初次高管增持的十五個買賣日前向證交所匯報并事先公布減持計劃。根據(jù)多種方式高管增持外國投資者個股，將提早三個買賣日，并依據(jù)監(jiān)管機構、上海交易所到時候適用標準立即、清晰地履行信息披露義務。
（3）管束對策
本公司/自己將認真履行以上承諾事項，若不履行以上高管增持意愿的承諾事項，將于外國投資者股東會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因同時向發(fā)行人的公司股東以及社會公眾投資者致歉；本公司/自己因違反以上服務承諾減持股份帶來的收益歸外國投資者全部。若因不履行上述情況有關承諾事項，導致投資人在股票交易中蒙受損失的，本公司/自己可依法賠付投資人損害。
（二）公司實際控制人葛海泉老先生的相關性公司股東王新民服務承諾
自企業(yè)股票發(fā)行之日起三十六個月內，不出售或是由他人管理方法自己直接或間接性所持有的企業(yè)公開發(fā)行股票前已經公開發(fā)行的股權，也不由自主公司回購上述情況股權。
如證監(jiān)會或證交所等監(jiān)督機構針對以上股份鎖定期限分配有不同的觀點的，自己允許依照監(jiān)管機構的建議對于該鎖定期開展修定并給予實行。
四、中介服務審查建議
經核實，承銷商覺得：
（1）仕佳光子此次申請辦理發(fā)售流通增發(fā)股票公司股東已認真履行了相對應股權鎖定承諾；
（2）此次限售股份發(fā)售商品流通辦理的股權總數(shù)、發(fā)售流通時間合乎有關法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求；
（3）截止到本審查建議出示日，仕佳光子有關此次限售股上市商品流通事宜有關的信息披露真正、精確、詳細。
總的來說，承銷商對仕佳光子此次首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通情況屬實。
五、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況
（一）此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量為134,070,839股
（二）此次發(fā)售商品流通日期是2023年8月14日
（三）限售股上市商品流通明細單
注1：涉及統(tǒng)計信息如出現(xiàn)數(shù)量和各成績項標值總和末尾數(shù)不一致的狀況，均系四舍五入原因導致。
注2：大股東鄭州市仕佳通信科技有限公司于2021年11月改名為河南省仕佳信息科技有限公司。
（四）限售股上市商品流通登記表
六、手機上網(wǎng)公示配件
《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于河南仕佳光子科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
河南省仕佳光子科技發(fā)展有限公司股東會
2023年8月7日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負。
如因文章侵權、圖片版權和其它問題請郵件聯(lián)系，我們會及時處理：tousu_ts@sina.com。
打開微信，點擊底部的“發(fā)現(xiàn)”
使用“"掃—掃"即可將網(wǎng)頁分享至好友
舉報郵箱: Jubao@dzmg.cn 投稿郵箱：Tougao@dzmg.cn
未經授權禁止建立鏡像，違者將依去追究法律責任
大眾商報(大眾商業(yè)報告)并非新聞媒體，不提供任何新聞采編等相關服務
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP備2023001087號-2