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交易商協(xié)會(huì)加強(qiáng)債券市場(chǎng)合規(guī)管理發(fā)展趨勢(shì) 上半年度對(duì)34家銀行進(jìn)行自我約束調(diào)研
本報(bào)訊記者楊潔
前不久，我國銀行間交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）公布2023年上半年度銀行間債券市場(chǎng)自我約束處罰情況報(bào)告。
2023年上半年度，交易商協(xié)會(huì)不斷強(qiáng)化自律懲罰功效，逐步完善多層面自我約束懲罰管理體系，強(qiáng)化措施推動(dòng)銷售市場(chǎng)組織合規(guī)管理履行職責(zé)，適用銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的。
通告表明，上半年度，交易商協(xié)會(huì)依規(guī)對(duì)34家銀行運(yùn)行自我約束調(diào)研，做出自我約束處罰68家（人）次，涵蓋16家外國投資者、7家主承銷商、6家買賣類組織、2家投資者、1家會(huì)計(jì)事務(wù)所、1家ABN發(fā)售媒介監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其35位責(zé)任者。除此之外，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律管理措施實(shí)施規(guī)程》有關(guān)規(guī)定，對(duì)于外國投資者以及各類中介服務(wù)在債務(wù)融資工具存續(xù)期限的輕度違反規(guī)定情況，交易商協(xié)會(huì)做出13家次自律管理對(duì)策。
總體來說，上半年度銀行間債券市場(chǎng)自我約束處罰工作中懲罰幅度再次嚴(yán)格，金融企業(yè)遭受處罰總數(shù)明顯增加。上半年度，現(xiàn)有33家各種銷售市場(chǎng)組織遭受自我約束處罰，較上年同期提升17家。在其中，金融企業(yè)16家，占被處罰組織數(shù)量近一半，涉及到金融機(jī)構(gòu)、證劵公司、期貨公司、車險(xiǎn)公司等各種類組織。
交易商協(xié)會(huì)還聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)違反規(guī)定懲罰。近些年，密切關(guān)注股票發(fā)行階段及其二級(jí)買賣交易合規(guī)。上半年，6家主承銷商因廉價(jià)承銷、占用投資者正常的招投標(biāo)等違規(guī)遭受處理決定、警示等自我約束處罰；7家銀行或者個(gè)人因參加違反規(guī)定股權(quán)代持買賣、在各個(gè)帳戶中間違反規(guī)定調(diào)整債卷持股等違規(guī)行為情況遭受誡勉談話至警告處分的自我約束處罰；3家銀行因參加發(fā)售“返費(fèi)”、干預(yù)發(fā)行利率被處罰。
針對(duì)城投企業(yè)、毀約公司等行為主體違規(guī)操作，交易商協(xié)會(huì)也密切關(guān)注。上半年度，交易商協(xié)會(huì)對(duì)8家城投企業(yè)土地資產(chǎn)與事實(shí)不符、發(fā)售階段“返費(fèi)”、募集資金用途變動(dòng)未合規(guī)管理公布等違規(guī)開展處罰。與此同時(shí)，持續(xù)關(guān)注“毀約其背后的違反規(guī)定”，6家毀約公司因定期報(bào)告、重大事情等信披違規(guī)遭受處罰。
南開大學(xué)金融發(fā)展趨勢(shì)科學(xué)研究院田利輝對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說，上半年交易商協(xié)會(huì)處罰嚴(yán)格，彰顯了強(qiáng)監(jiān)管不斷、組織自我約束日趨嚴(yán)格和壓實(shí)企業(yè)登記責(zé)任與擔(dān)當(dāng)?shù)膽B(tài)勢(shì)，這有助于維護(hù)保養(yǎng)銷售市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展。
近年來，交易商協(xié)會(huì)查辦案件線索來源除平時(shí)檢測(cè)發(fā)覺外，幾起案件線索來源于銷售市場(chǎng)組織投訴、監(jiān)督機(jī)構(gòu)或其它組織移交，外界案件線索較往年有一定的增加。交易商協(xié)會(huì)認(rèn)真細(xì)致依規(guī)進(jìn)行相關(guān)案件查辦，維護(hù)保養(yǎng)投資者合法權(quán)利。與此同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)再次常態(tài)申報(bào)統(tǒng)一行政執(zhí)法線索，根據(jù)工作實(shí)際逐步完善申報(bào)規(guī)范。持續(xù)做好與監(jiān)督機(jī)構(gòu)和其它機(jī)構(gòu)自我約束處罰數(shù)據(jù)交換平臺(tái)，實(shí)施聯(lián)合懲戒。優(yōu)化提升自我約束處罰數(shù)據(jù)的分層次公布體制，更強(qiáng)貫徹落實(shí)過罰相當(dāng)?shù)暮诵睦砟?。除此之外，懲罰和教育并舉，強(qiáng)化措施推動(dòng)提高銷售市場(chǎng)組織規(guī)范意識(shí)。
在田利輝看起來，維護(hù)保養(yǎng)銀行間債券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，還要推動(dòng)體制改革，提升銷售市場(chǎng)效率與活力；提升證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施，提升市場(chǎng)規(guī)范性、法制化和標(biāo)準(zhǔn)化水平；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保證市場(chǎng)穩(wěn)定性和持續(xù)發(fā)展；推動(dòng)信息化建設(shè)，提升流通效率可靠性和；培養(yǎng)健康的生活企業(yè)登記，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)規(guī)范性和專業(yè)發(fā)展。
交易商協(xié)會(huì)表明，下一步，將于依規(guī)進(jìn)行自我約束懲罰工作過程中，逐步完善自我約束處罰工作方案，系統(tǒng)軟件修定《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》等基礎(chǔ)管理制度，常態(tài)實(shí)踐活動(dòng)處罰電話回訪體制，更強(qiáng)完成嚴(yán)管與厚愛的緊密結(jié)合，不斷提高自我約束懲罰推動(dòng)銷售市場(chǎng)合規(guī)管理發(fā)展趨勢(shì)的效果。
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