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秀強(qiáng)股份經(jīng)理是不是操縱市場(chǎng)？ 交易中心下達(dá)關(guān)注函要求其審查
本報(bào)訊記者桂小筍
被新聞媒體存有神密協(xié)議書、秀強(qiáng)股份經(jīng)理因涉嫌操縱市場(chǎng)以后，7月16日，秀強(qiáng)股份發(fā)布公告稱，公司收到深交所關(guān)注函，規(guī)定審查并告知企業(yè)原控股股東、當(dāng)時(shí)任職老總盧秀強(qiáng)，當(dāng)時(shí)任職董事長(zhǎng)助理張小偉是不是在2016年11月6日到2017年3月13日期內(nèi)存有參與或是執(zhí)行控制股價(jià)的和行為。
具體而言，由此前新聞報(bào)道稱，企業(yè)當(dāng)時(shí)任職董事長(zhǎng)助理張小偉（招標(biāo)方）于2016年11月6日和股票操盤方許海（承包方）簽訂合作協(xié)議，承諾招標(biāo)方注資2億，由乙方拉漲股價(jià)，疑是助企業(yè)原控股股東、當(dāng)時(shí)任職老總、在職經(jīng)理盧秀強(qiáng)上位高管增持公司股權(quán)。
約定書，招標(biāo)方將所持有的3383.83億港元企業(yè)股票根據(jù)大宗交易方式出售給承包方，承包方保證高管增持平均價(jià)不少于15.5元/股，超出平均價(jià)一部分的盈利歸承包方全部；招標(biāo)方除高價(jià)位高管增持外，承包方依照2億人民幣使用時(shí)間向甲方付款年化利率12%利息，且投資賬戶由乙方最低；承包方在付利息后，投資賬戶的盈利所有歸自已全部；合作期限為大半年，協(xié)議簽訂起一年內(nèi)，招標(biāo)方定向增發(fā)標(biāo)底最少給承包方2個(gè)認(rèn)購(gòu)份額。
上海市明倫法律事務(wù)所王智斌侓師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō)：“就目前公開發(fā)布內(nèi)容來(lái)看，該協(xié)議展現(xiàn)了有關(guān)多方操縱市場(chǎng)主觀用意，但該協(xié)議后續(xù)執(zhí)行狀況還不清楚，多方是不是實(shí)行了操縱行為、有沒(méi)有控制不良影響，尚需監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查清。但是，依據(jù)《行政處罰法》36條規(guī)定，一般違紀(jì)行為行政處罰追訴是2年，涉及到金融并有危害后果的重大違法的追訴是5年，從這個(gè)時(shí)間看，就算相關(guān)多方存有操縱行為，該事項(xiàng)有可能會(huì)已經(jīng)過(guò)去了行政處罰追訴期。”
但是，“在司法方面，操縱股價(jià)罪的追訴期為10年，目前還在追訴期內(nèi)。假如多方同樣存在操縱行為從而產(chǎn)生嚴(yán)重危害的，依據(jù)《刑法》182條的規(guī)定，侵權(quán)人最大很有可能被判刑10年有期徒刑?！蓖踔潜笏?。
需注意，在這段時(shí)間，秀強(qiáng)股份也是有運(yùn)用公示協(xié)助利益相關(guān)方危害股票價(jià)格之嫌：2016年11月16日夜間，秀強(qiáng)股份公布了有關(guān)控股股東擬減持股份的提示性公告，江蘇省炎昊投資管理有限公司——秀強(qiáng)炎昊重點(diǎn)股權(quán)投資基金5號(hào)、江蘇省炎昊投資管理有限公司——秀強(qiáng)炎昊重點(diǎn)股權(quán)投資基金3號(hào)（以下統(tǒng)稱重點(diǎn)股權(quán)投資基金）擬通過(guò)大宗交易方式總計(jì)高管增持企業(yè)3383.83億港元。依據(jù)公開數(shù)據(jù)得知，2016年11月15日至12月14日，秀強(qiáng)股份股票價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)。但在2017年1月14日，秀強(qiáng)股份又發(fā)布2016年年報(bào)披露時(shí)間，預(yù)測(cè)純利潤(rùn)同期相比暴增。2017年2月28日，秀強(qiáng)股份還發(fā)布了2016年度業(yè)績(jī)報(bào)告，預(yù)估2016年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入提高13.68%，純利潤(rùn)提高89.82%。2017年3月13日夜間，秀強(qiáng)股份公布《關(guān)于實(shí)際控制人減持股份的公告》，原控股股東盧秀強(qiáng)等通過(guò)以上重點(diǎn)股權(quán)投資基金總計(jì)高管增持公司股權(quán)2988.79億港元，占公司總股本的5%，高管增持平均價(jià)為13.5元/股。
針對(duì)有關(guān)公告發(fā)布時(shí)間和股票價(jià)格轉(zhuǎn)變節(jié)奏，關(guān)注函談及，要求其審查2016年的年報(bào)披露時(shí)間和業(yè)績(jī)報(bào)告公布時(shí)，內(nèi)幕消息知情者在2016年11月6日到2017年3月13日期內(nèi)買賣企業(yè)股票的現(xiàn)象，并告知企業(yè)在這段時(shí)間存不存在運(yùn)用有關(guān)公示相互配合原控股股東、當(dāng)時(shí)任職老總盧秀強(qiáng)及以上協(xié)議書相關(guān)負(fù)責(zé)人等操縱市場(chǎng)的現(xiàn)象。
浙江大學(xué)國(guó)際協(xié)同國(guó)際商學(xué)院數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)和金融前沿研究核心聯(lián)席會(huì)負(fù)責(zé)人、研究者盤和林接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示：“最重要的是要查出基金公司勾結(jié)操控直接證據(jù)，而大多數(shù)操縱行為都那么秘密。”
盤和林剖析：“即然流下了協(xié)議具體內(nèi)容，這樣有很有可能來(lái)自勾結(jié)彼此內(nèi)部結(jié)構(gòu)，因此能通過(guò)舉報(bào)者來(lái)調(diào)查取證?！?/p>
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