為了滿足廣大投資者的投資理財(cái)市場需求，依據(jù)財(cái)通基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與國元證券股份有限公司（下稱“國元證券”）簽署的協(xié)議，自2023年7月17日起，本集團(tuán)旗下一部分股票基金在國元證券開啟變換業(yè)務(wù)流程，相關(guān)事宜公告如下：

一、可用股票基金

財(cái)通生長甄選復(fù)合型證券基金（基金代碼：001480）；

財(cái)通滬深指數(shù)300指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金（基金代碼：005850）；

財(cái)通新視野靈活配置復(fù)合型證券基金（A類基金代碼：005851，C類基金代碼：005959）；

財(cái)通量化核心甄選復(fù)合型證券基金（基金代碼：006157）；

財(cái)通集成電路產(chǎn)業(yè)股票型基金證券基金（A類基金代碼：006502，C類基金代碼：006503）；

財(cái)通安瑞短債純債證券基金（A類基金代碼：006965，C類基金代碼：006966）；

財(cái)通龍頭企業(yè)優(yōu)選復(fù)合型證券基金（A類基金代碼：006967，C類基金代碼：006968）；

財(cái)通多利純債純債證券基金（A類基金代碼：008746，C類基金代碼：013863）；

財(cái)通自主創(chuàng)新復(fù)合型證券基金（A類基金代碼：008983，C類基金代碼：008984）；

財(cái)通智慧成長復(fù)合型證券基金（A類基金代碼：009062，C類基金代碼：009063）；

財(cái)通剛需提高12月按時對外開放復(fù)合型證券基金（基金代碼：009970）；

財(cái)通形勢領(lǐng)域復(fù)合型證券基金（A類基金代碼：010418，C類基金代碼：016234）；

財(cái)通優(yōu)點(diǎn)行業(yè)輪動復(fù)合型證券基金（A類基金代碼：011201，C類基金代碼：011202）；

財(cái)通匠心獨(dú)運(yùn)甄選一年持有期復(fù)合型證券基金（A類基金代碼：014915，C類基金代碼：014916）；

財(cái)通形勢優(yōu)選一年持有期復(fù)合型證券基金（A類基金代碼：017490，C類基金代碼：017491）；

財(cái)通使用價值動量矩復(fù)合型證券基金（基金代碼：720001）。

二、變換業(yè)務(wù)流程相關(guān)事宜

（一）變換利率

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)再加上轉(zhuǎn)走與轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)用退差價兩個部分組成，實(shí)際扣除狀況視每一次變換時二只基金申購費(fèi)差別情況及轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率來定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人擔(dān)負(fù)。

（1）基金轉(zhuǎn)換認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)：依照轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)的差值扣除退差價費(fèi)。轉(zhuǎn)走股票基金額度對應(yīng)的轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)小于轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)的，退差價費(fèi)為轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)和轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)差值；轉(zhuǎn)走股票基金額度對應(yīng)的轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)高過轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)的，退差價費(fèi)為零。

（2）轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率：按轉(zhuǎn)走股票基金正常的贖出后的贖回費(fèi)率收費(fèi)。

2、基金轉(zhuǎn)換計(jì)算公式

贖回費(fèi)率=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×當(dāng)天轉(zhuǎn)走份額凈值×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

變換額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×當(dāng)天轉(zhuǎn)走份額凈值-贖回費(fèi)率

認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)=變換額度×認(rèn)購?fù)瞬顑r利率/（1+認(rèn)購?fù)瞬顑r利率）

變換花費(fèi)=贖回費(fèi)率+認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)

轉(zhuǎn)到市場份額=（轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×當(dāng)天轉(zhuǎn)走份額凈值-變換花費(fèi)）/當(dāng)天轉(zhuǎn)到份額凈值

3、變換市場份額計(jì)算方法舉例說明

假定某持有者擁有財(cái)通匠心獨(dú)運(yùn)甄選一年持有期A類基金認(rèn)購10,000份，持有期限超過一年，現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換成財(cái)通生長甄選混和基金認(rèn)購；假定財(cái)通匠心獨(dú)運(yùn)甄選一年持有期A類基金認(rèn)購T日的份額凈值為1.100元，轉(zhuǎn)到財(cái)通生長甄選混和基金認(rèn)購T日的份額凈值為1.200元，則轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率為0%，認(rèn)購?fù)瞬顑r利率為0.00%，變換市場份額測算如下所示：

贖回費(fèi)率=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×當(dāng)天轉(zhuǎn)走份額凈值×贖回費(fèi)率=10,000×1.100×0%=0.00元

變換額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×當(dāng)天轉(zhuǎn)走份額凈值-贖回費(fèi)率=10,000×1.100-0.00=11,000.00元

認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)=變換額度×認(rèn)購?fù)瞬顑r利率/（1+認(rèn)購?fù)瞬顑r利率）=11,000×0.00%/（1+0.00%）=0.00元

變換花費(fèi)=贖回費(fèi)率+認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)=0.00+0.00=0.00元

轉(zhuǎn)到市場份額=（轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×當(dāng)天轉(zhuǎn)走份額凈值-變換花費(fèi)）/當(dāng)天轉(zhuǎn)到份額凈值=（10,000×1.100-0.00）/1.200=9,166.67份

（二）變換交易規(guī)則

1、基金轉(zhuǎn)換就是指投資人可以將其持有的基金托管人管理方法某只開放型基金市場份額或者部分轉(zhuǎn)換成基金托管人管理的另一只開放型基金?；疝D(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展，轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一工商登記注冊人處注冊登記的股票基金。

2、投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)走方股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到方股票基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。同一股票基金不一樣類型基金認(rèn)購間不對外開放彼此變換業(yè)務(wù)流程。

3、基金轉(zhuǎn)換選用不明價法，即轉(zhuǎn)走/轉(zhuǎn)到基金成交價以申請辦理當(dāng)天轉(zhuǎn)走/轉(zhuǎn)到基金份額凈值為測算根據(jù)，投資人在申請基金轉(zhuǎn)換時，須交納一定的轉(zhuǎn)變花費(fèi)。依據(jù)證監(jiān)會《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，股票基金的轉(zhuǎn)變依照轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)再加上轉(zhuǎn)走與轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)用退差價的要求收費(fèi)。

（1）當(dāng)轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率小于轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率時，花費(fèi)退差價為依照轉(zhuǎn)走股票基金額度計(jì)算出來的申購費(fèi)差值；當(dāng)轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率高過轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率時，不收費(fèi)退差價。

（2）免申購費(fèi)基金轉(zhuǎn)到以上別的開放型基金，變換認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)用為轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)。

實(shí)際的轉(zhuǎn)變花費(fèi)扣除方法，參照各基金合同、募集說明書等法律條文。

4、基金托管人可以對投資人變換市場份額進(jìn)行科學(xué)額度要求，如單獨(dú)投資人每筆最少變換市場份額、變換后單獨(dú)交易賬號最低持股數(shù)等?；鹜泄苋诵柙诨鹫心颊f明書中列明注明有關(guān)規(guī)定?；鹜泄苋嗽诓桓淖兓鸪钟腥司唧w權(quán)益前提下，可以根據(jù)市場狀況調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)走/轉(zhuǎn)到市場份額限定，但調(diào)節(jié)結(jié)論應(yīng)提前兩個工作日予以公告。

5、股票基金賬戶凍結(jié)期內(nèi)，基金轉(zhuǎn)換申請辦理失效。

6、投資人在辦理基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)走時，可以對其持有的或者部分基金認(rèn)購變換轉(zhuǎn)走，在某一銷售機(jī)構(gòu)處變換轉(zhuǎn)出來的基金認(rèn)購僅限在這個銷售機(jī)構(gòu)處所持有的基金認(rèn)購。如單支股票基金配有不同類型的計(jì)費(fèi)方式，至始/后端收費(fèi)，則投資人在辦理變換轉(zhuǎn)走時，應(yīng)特定轉(zhuǎn)走金額的計(jì)費(fèi)方式所屬，每一種計(jì)費(fèi)方式下能轉(zhuǎn)走的市場份額僅限在這個銷售機(jī)構(gòu)所持有的該收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（前端收費(fèi)或后端收費(fèi)）方法下所持有的基金認(rèn)購。

7、股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)選用“先進(jìn)先出法”標(biāo)準(zhǔn)確定基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)走申請辦理，即先申購/認(rèn)購的基金認(rèn)購先轉(zhuǎn)走?；疝D(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)到的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金認(rèn)購被確定的時候起從頭開始測算?？蛻艨梢赃M(jìn)行數(shù)次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每一筆申請辦理獨(dú)立測算。

8、若基金轉(zhuǎn)換申請日產(chǎn)生巨額贖回且基金托管人確定一部分推遲贖出的，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先，基金托管人可以根據(jù)股票基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出，將采用同樣比例確定（再行公示以外）。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會給予延期。

9、投資人T日遞交的基金轉(zhuǎn)換申請辦理，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)T+1日進(jìn)行核對，T+2日投資人能致銷售機(jī)構(gòu)處查看轉(zhuǎn)到計(jì)算收益。針對某些特殊股票基金，基金托管人有權(quán)利調(diào)節(jié)以上確定日標(biāo)準(zhǔn)，但需在有關(guān)基金合同、募集說明書等法律條文中注明。

10、基金轉(zhuǎn)換以變換申請日的份額凈值為測算標(biāo)準(zhǔn)，主要計(jì)算方法如下所示：

轉(zhuǎn)走確定額度=轉(zhuǎn)走市場份額×轉(zhuǎn)走份額凈值

贖回費(fèi)率=轉(zhuǎn)走確定額度×贖回費(fèi)率

退差價費(fèi)=（轉(zhuǎn)走確定額度-贖回費(fèi)率）×退差價利率/（1+退差價利率）

轉(zhuǎn)到確定額度=轉(zhuǎn)走確定額度-贖回費(fèi)率-退差價費(fèi)

轉(zhuǎn)到計(jì)算收益=轉(zhuǎn)到確定額度/轉(zhuǎn)到份額凈值

轉(zhuǎn)走額度以四舍五入的形式保存至小數(shù)點(diǎn)后兩位，所產(chǎn)生的偏差在轉(zhuǎn)走資金基金財(cái)產(chǎn)中稅前列支；轉(zhuǎn)到市場份額以四舍五入的形式保存至小數(shù)點(diǎn)后兩位，所產(chǎn)生的盈利或虧損由基金財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

11、投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換須達(dá)到各基金基金合同書及募集說明書關(guān)于基金最少持股數(shù)的相關(guān)規(guī)定，比如某筆變換申請辦理造成投資人在單獨(dú)交易賬號的基金認(rèn)購賬戶余額低于轉(zhuǎn)走股票基金最少保存賬戶余額限定，基金托管人有權(quán)利將投資人在該個交易賬號的本基金剩下市場份額一次性整個贖出。

（三）中止基金轉(zhuǎn)換的情況及處理

發(fā)生以下情形之一時，我們公司能夠中止基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程：

1、不可抗力因素造成股票基金沒法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、產(chǎn)生基金合同所規(guī)定的中止基金資產(chǎn)估值狀況。

3、證券交易場所在股票交易時間異常停市，造成我們公司沒法測算當(dāng)天基金份額凈值。

4、因銷售市場異常波動或者其他原因而發(fā)生持續(xù)巨額贖回，我們公司覺得必須中止接納本基金轉(zhuǎn)走申請辦理。

5、相關(guān)法律法規(guī)、基金合同要求或證監(jiān)會評定其他情形。

產(chǎn)生以上情形之一的，我們公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求在證監(jiān)會特定新聞中公示。重新恢復(fù)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，我們公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求在證監(jiān)會特定新聞中公示。

三、投資人可以通過公司的客服電話或網(wǎng)站咨詢相關(guān)詳細(xì)信息：

1、財(cái)通基金管理有限公司

客服熱線：400-820-9888

網(wǎng)站地址：www.ctfund.com

2、國元證券股份有限公司

客服熱線：95578

公司主頁：www.gyzq.com.cn

風(fēng)險防范：

我們公司服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來經(jīng)營業(yè)績狀況。我們公司提示投資人，投資人投向股票基金前要仔細(xì)閱讀基金的基金協(xié)議、募集說明書等法律條文。煩請投資人注意投資風(fēng)險。

特此公告。

財(cái)通基金管理有限公司

二二三年七月十五日