（上接B63版）

　　4、《浙江天冊（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司2022年股票期權(quán)和限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》。

　　特此公告。

　　董事會

　　2023年7月12日

　　證券代碼:002170 證券簡稱:芭田股份 公告編號:23-45

　　深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監(jiān)事會第六次會議于2023年7月12日(星期三）在公司本部V1會議室以現(xiàn)場和通訊方式結(jié)合召開。本次會議的通知于2023年7月5日以電子郵件、電話、微信等方式送達(dá)。本屆監(jiān)事會共有3名監(jiān)事，應(yīng)參加會議的監(jiān)事3名，實(shí)際參加會議的監(jiān)事3名，公司高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召開程序符合《公司法》《證券法》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過關(guān)于《調(diào)整2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃行權(quán)價(jià)格》的議案；

　　經(jīng)審查，監(jiān)事會認(rèn)為：

　　公司此次調(diào)整2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”）中首次及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃（草案）》”）等的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　因此，監(jiān)事會同意公司對本次激勵計(jì)劃中首次及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

　　表決結(jié)果：贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》。

　?。ǘ徸h通過關(guān)于《注銷部分首次授予股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票》的議案；

　　經(jīng)審查，監(jiān)事會認(rèn)為：

　　鑒于在本次激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的第一個等待期內(nèi)，共有20名激勵對象因個人原因離職，根據(jù)公司本次激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，上述激勵對象已不再具備享受激勵的資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)1,395,000份期權(quán)不得行權(quán)，以及其他符合行權(quán)資格的139名激勵對象因公司層面考核/個人層面考核未完全達(dá)標(biāo)原因已獲授但在第一個行權(quán)期不得行權(quán)的共計(jì)1,686,360份股票期權(quán)，以上合計(jì)3,081,360份股票期權(quán)由公司予以注銷。本次注銷首次授予部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司本次激勵計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序。

　　因公司層面考核未完全達(dá)標(biāo)原因，限制性股票9名激勵對象已獲授但在第一個解除限售期不得解除限售的共計(jì)360,000股，由公司回購注銷。本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司本次激勵計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序。

　　因此，監(jiān)事會同意公司注銷本次激勵計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)以及回購注銷本次激勵計(jì)劃部分限制性股票事項(xiàng)。

　　表決結(jié)果：贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于注銷部分首次授予股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票的公告》。

　　（三）審議通過關(guān)于《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就》的議案；

　　經(jīng)審查，監(jiān)事會認(rèn)為：

　　根據(jù)《管理辦法》《激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，公司的經(jīng)營業(yè)績、激勵對象及其個人績效考核等實(shí)際情況均符合《激勵計(jì)劃（草案）》中對本次激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)要求，公司確定的本次具備行權(quán)資格的139名激勵對象以及可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量與考核年度內(nèi)公司績效考核結(jié)果和激勵對象個人績效考核結(jié)果相符，各激勵對象作為本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效。

　　因此，公司本次激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，監(jiān)事會同意本次符合行權(quán)條件的139名激勵對象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)相關(guān)行權(quán)事項(xiàng)。

　　表決結(jié)果：贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。

　?。ㄋ模徸h通過關(guān)于《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就》的議案。

　　經(jīng)審查，監(jiān)事會認(rèn)為：

　　根據(jù)《管理辦法》《激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，公司的經(jīng)營業(yè)績、激勵對象及其個人績效考核等實(shí)際情況均符合《激勵計(jì)劃（草案）》中對本次激勵計(jì)劃限制性股票第一個解除限售期的解除限售要求，公司確定的本次可解除限售的9名激勵對象以及可解除限售的限制性股票數(shù)量與考核年度內(nèi)公司績效考核結(jié)果和激勵對象個人績效考核結(jié)果相符，各激勵對象作為本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效。

　　因此，公司本次激勵計(jì)劃限制性股票第一個解除限售期的解除限售條件已成就，監(jiān)事會同意本次符合解除限售條件的9名激勵對象在規(guī)定的解除限售期內(nèi)相關(guān)解除限售事項(xiàng)。

　　表決結(jié)果：贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》。

　　三、備查文件

　　（一）芭田股份第八屆監(jiān)事會第六次會議決議。

　　特此公告。

　　深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年7月12日

　　證券代碼:002170 證券簡稱:芭田股份 公告編號:23-44

　　深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司

　　第八屆董事會第六次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會會議召開情況

　　深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第六次會議于2023年7月12日(星期三）在公司本部V1會議室以現(xiàn)場和通訊方式結(jié)合召開。本次會議的通知已于2023年7月5日以電子郵件、電話、微信等方式送達(dá)。本次會議由董事長黃培釗先生主持，應(yīng)出席會議的董事9名，實(shí)際出席會議的董事9名，公司監(jiān)事、高級管理人員列席了會議。本次會議的召開程序符合《公司法》《證券法》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　二、董事會會議審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過關(guān)于《調(diào)整2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃行權(quán)價(jià)格》的議案；

　　鑒于公司2022年年度權(quán)益分派方案已獲2023年5月23日召開的2022年年度股東大會審議通過，具體分派方案為：以2022年12月31日的公司總股本889,862,627股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.15元（含稅），不送紅股，不以資本公積轉(zhuǎn)增股本。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2023年6月19日，除權(quán)除息日為：2023年6月20日。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定及2022年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會對公司本次激勵計(jì)劃的首次及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)調(diào)整后的首次及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為5.685元/份。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》。

　　表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　關(guān)聯(lián)董事馮軍強(qiáng)、穆光遠(yuǎn)回避本議案的表決。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　?。ǘ徸h通過關(guān)于《注銷部分首次授予股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票》的議案；

　　本次激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)激勵對象在第一個行權(quán)等待期期間，共有20名激勵對象因個人原因離職，根據(jù)本次激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，上述激勵對象已不再具備享受激勵的資格，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)1,395,000份不得行權(quán)，符合行權(quán)資格的139名激勵對象因公司層面考核/個人層面考核未完全達(dá)標(biāo)致使已獲授的1,686,360份股票期權(quán)在第一個行權(quán)期不得行權(quán)。以上合計(jì)3,081,360份首次授予股票期權(quán)將由公司予以注銷。

　　根據(jù)本次激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，限制性股票第一個解除限售期公司業(yè)績考核未完全達(dá)標(biāo)致使9名激勵對象已獲授但在第一個解除限售期不得解除限售的360,000股限制性股票將由公司回購注銷。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于注銷部分首次授予股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票的公告》。

　　表決結(jié)果：贊成4票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　關(guān)聯(lián)董事馮軍強(qiáng)、穆光遠(yuǎn)、林維聲、鄭宇回避本議案的表決，董事黃培釗作為激勵對象林維聲姐夫，兩人之間存在一致行動人的關(guān)系，回避本議案的表決。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　?。ㄈ徸h通過關(guān)于《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就》的議案；

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司2022年度已實(shí)現(xiàn)的業(yè)績情況及各激勵對象在2022年度的考核結(jié)果，公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃設(shè)定的首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期可行權(quán)條件已成就，139名激勵對象滿足第一個行權(quán)期可行權(quán)資格條件，首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)2,497,140份，董事會同意公司為139名激勵對象辦理相關(guān)行權(quán)事項(xiàng)。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。

　　表決結(jié)果：贊成7票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　關(guān)聯(lián)董事馮軍強(qiáng)、穆光遠(yuǎn)回避本議案的表決。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　?。ㄋ模徸h通過關(guān)于《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就》的議案。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司2022年度已實(shí)現(xiàn)的業(yè)績情況及各激勵對象在2022年度的考核結(jié)果，公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃設(shè)定的限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已成就，9名激勵對象滿足第一個解除限售期解除限售的資格條件，限制性股票第一個解除限售期可解除限售數(shù)量共計(jì)540,000股，董事會同意公司為9名激勵對象辦理相關(guān)解除限售事項(xiàng)。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》。

　　表決結(jié)果：贊成5票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　關(guān)聯(lián)董事馮軍強(qiáng)、林維聲、鄭宇回避本議案的表決，董事黃培釗作為激勵對象林維聲姐夫，兩人之間存在一致行動人的關(guān)系，回避本議案的表決。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　三、備查文件

　?。ㄒ唬┌盘锕煞莸诎藢枚聲诹螘h決議；

　　（二）獨(dú)立董事關(guān)于芭田股份第八屆董事會第六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

　　特此公告。

　　深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司董事會

　　2023年7月12日