資訊頻道
有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券股票退市（下）
創(chuàng)刊詞：最近，比較多投資人根據(jù)深圳交易所投資人服務(wù)電話（400-808-9999）資詢有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券股票退市的事宜。為了幫助投資人進(jìn)一步了解有關(guān)規(guī)定，本所匯總了投資人資詢比較密集的難題，供股民參照。
1.可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)到退市整理期，發(fā)生什么情況時(shí)，深圳交易所對(duì)可轉(zhuǎn)債交易執(zhí)行臨時(shí)停牌？
答：依據(jù)深圳交易所《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券退市整理期間交易安排的通知》，可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)到退市整理期首日，配對(duì)交易量發(fā)生下列情形之一的，深圳交易所執(zhí)行臨時(shí)停牌：
（一）盤里成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)初次增漲或是下挫已超過30%的；
（二）盤里成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)初次增漲或是下挫已超過60%的；
（三）證監(jiān)會(huì)或是深圳交易所評(píng)定其他情形。
一次臨時(shí)停牌時(shí)間是在10min。股票停牌期內(nèi)，能夠申請(qǐng)，還可以撤消申請(qǐng)。
臨時(shí)停牌的準(zhǔn)確時(shí)間以深交所公告為標(biāo)準(zhǔn)，停牌時(shí)長(zhǎng)超越14:57的，于當(dāng)日14:57股票復(fù)牌，并且對(duì)已接受的申請(qǐng)開展股票復(fù)牌結(jié)合配對(duì)，然后再進(jìn)行收市結(jié)合配對(duì)。
2.可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)到退市整理期，商議交易量申報(bào)價(jià)格范圍為怎么確定的？
答：依據(jù)深圳交易所《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券退市整理期間交易安排的通知》，可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)到退市整理期首日，商議交易量申報(bào)價(jià)格不高于該可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日配對(duì)交易量即時(shí)成交均價(jià)的120%及已交易量最高成交價(jià)的孰低值，且不能低于該可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日配對(duì)交易量即時(shí)成交均價(jià)的80%及已交易量最低價(jià)位的孰高值。
平均價(jià)的計(jì)算公式：平均價(jià)=已成交額/已交易量頁(yè)數(shù)。數(shù)值依照四舍五入的基本原則取至申報(bào)價(jià)格較小變化企業(yè)。
進(jìn)到退市整理期次日起，商議交易量申報(bào)價(jià)格在當(dāng)日漲跌停價(jià)錢范圍之內(nèi)明確。
3.可轉(zhuǎn)換債券退市整理期之間的買賣公布信息披露規(guī)則是怎么樣的？
答：依據(jù)深圳交易所《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券退市整理期間交易安排的通知》，可轉(zhuǎn)換債券退市整理期間，深圳交易所發(fā)布其當(dāng)日買進(jìn)、售出額度最大的一個(gè)五家VIP證券公司或交易單元的名字以及各自買進(jìn)、售出額度。退市整理期間買賣不計(jì)入證劵公布信息公開、劇烈波動(dòng)指標(biāo)值、比較嚴(yán)重劇烈波動(dòng)指標(biāo)深圳交易所指數(shù)的計(jì)算，交易量記入當(dāng)日市場(chǎng)成交總產(chǎn)量。
4.退市整理期間，公司股票停復(fù)牌的，可轉(zhuǎn)換債券是不是同歩停復(fù)牌？
答：依據(jù)深圳交易所《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券退市整理期間交易安排的通知》，退市整理期間，公司股票停復(fù)牌的，企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券與此同時(shí)停復(fù)牌并中止或是修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，個(gè)股因買賣狀況被執(zhí)行盤里臨時(shí)性停復(fù)牌除外。
5. 擁有創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)換債券、但沒有開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限投資人，在可轉(zhuǎn)換債券退市整理期間是不是可以辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓？
答：依據(jù)深圳交易所《關(guān)于完善可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，不符創(chuàng)業(yè)板股票投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶可以在退市整理期間申請(qǐng)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但股權(quán)轉(zhuǎn)讓后僅能夠售出該等個(gè)股，不可買進(jìn)。
6. 上市企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券暫停上市，投資人所持有的可轉(zhuǎn)換債券還能不能出讓？怎么辦理可轉(zhuǎn)換債券出讓辦理手續(xù)？利益怎樣保護(hù)？
答：依據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司（下稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）于2023年6月9日公布的《退市公司可轉(zhuǎn)換公司債券管理規(guī)定》，可轉(zhuǎn)換債券自深圳交易所掛牌后正在進(jìn)入股票退市版塊掛牌上市、出讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回售等。
可轉(zhuǎn)換債券持有者需確定或申請(qǐng)計(jì)劃在股票退市版塊所使用的股票賬戶，并登記土地確權(quán)、申報(bào)和代管相關(guān)手續(xù)，實(shí)際客戶程序以上制度和企業(yè)、主辦券商公示。股票退市可轉(zhuǎn)換債券在股票退市版塊掛牌上市后出讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，可登陸全國(guó)股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)址查看（網(wǎng)址：www.neeq.com.cn）。
（免責(zé)協(xié)議：本頻道互動(dòng)問答僅是投資講座的目的而公布，不構(gòu)成投資價(jià)值分析。投資人由此實(shí)際操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳交易所務(wù)求本頻道互動(dòng)問答所涉及信息內(nèi)容精確靠譜，但是并不并對(duì)精確性、完整性時(shí)效性做出一切確保，對(duì)于因應(yīng)用本頻道互動(dòng)問答所引發(fā)的損害不承擔(dān)任何責(zé)任。）
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