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ST黎明大半年不上再收管控警告
本報(bào)訊記者王志劉釗
距之前被交易中心懲處政紀(jì)處分，并制定監(jiān)管方案半年多，ST黎明及責(zé)任人員再收管控警告。
7月10日，上海交易所發(fā)布對(duì)ST黎明和有關(guān)責(zé)任者給予管控警告的決策，因ST黎明有關(guān)貸款擔(dān)保事宜沒按規(guī)定執(zhí)行股東會(huì)決議程序流程，決定將ST黎明及責(zé)任人員給予管控警告，同時(shí)要求ST黎明以及公司董監(jiān)高工作人員采取有力措施對(duì)有關(guān)違反規(guī)定事宜落實(shí)整改，就企業(yè)信息公開及規(guī)范運(yùn)作中出現(xiàn)的合規(guī)管理安全隱患開展深入排查，制訂有針對(duì)性的預(yù)防措施，著力提升企業(yè)信息公開和規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)。
未能及時(shí)執(zhí)行決議程序流程
ST黎明及責(zé)任人員本次被交易中心給予管控警告，關(guān)鍵源于企業(yè)的有關(guān)貸款擔(dān)保事宜未能及時(shí)執(zhí)行有關(guān)決議程序流程。
2022年1月22日，ST黎明公告顯示，公司全資子公司重慶曙光掛車車橋有限公司（下稱“重慶市掛車車橋”）為公司另一家控股子公司柳州市黎明掛車車橋有限公司（下稱“柳州車橋”）給予最高額抵押質(zhì)押擔(dān)保，貸款擔(dān)保最大債務(wù)額度3800萬(wàn)余元，時(shí)限三年。
除此之外，2021年6月10日、2022年6月18日、2023年5月27日，ST黎明依次公告顯示，對(duì)柳州市東城區(qū)企業(yè)融資擔(dān)保有限公司為柳州車橋向桂林銀行柳州市支行辦理貸款所提供的貸款擔(dān)保，公司全資子公司諸城市黎明掛車車橋有限公司（下稱“諸城市掛車車橋”）歷年因其有著房產(chǎn)給予最高額抵押質(zhì)押擔(dān)保，貸款擔(dān)保最大債務(wù)額度均是6000萬(wàn)余元，時(shí)限三年。
但對(duì)于以上重慶市掛車車橋、諸城市掛車車橋?yàn)榱蒈嚇蚪o予質(zhì)押擔(dān)保事宜，ST黎明均沒按規(guī)定提交公司股東會(huì)決議，直到2023年5月30日才填補(bǔ)執(zhí)行股東會(huì)決議程序流程，并且于董事會(huì)召開隔日公布有關(guān)決定公示。
“上市企業(yè)子公司針對(duì)向上市企業(yè)合并報(bào)表范圍以外的核心公司擔(dān)保的，應(yīng)視作向發(fā)售提供擔(dān)保，必須按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行有關(guān)決議程序流程。”遼寧省同方法律事務(wù)所胡明明律師在接納《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示，有關(guān)規(guī)定制訂的初心是為了有效管理發(fā)售公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)性，維護(hù)股民合法權(quán)利。
針對(duì)ST黎明控股子公司重慶市掛車車橋、諸城市掛車車橋?yàn)楣景l(fā)展別的子公司金融機(jī)構(gòu)銀行融資給予最高額抵押質(zhì)押擔(dān)保，卻不履行企業(yè)股東會(huì)決議程序流程等有關(guān)違反規(guī)定難題，上海交易所決定將ST黎明立即任老總（代董事長(zhǎng)助理）宮大、當(dāng)時(shí)任職老總胡永恒不變、當(dāng)時(shí)任職首席總裁葉子青、當(dāng)時(shí)任職董事長(zhǎng)助理郭宋君給予管控警告。
合規(guī)問題突顯
公開數(shù)據(jù)表明，ST黎明及責(zé)任人員近些年不斷被有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)采用監(jiān)管方案或懲處政紀(jì)處分。
據(jù)上海交易所公布的管控信息內(nèi)容，2020年至今，ST黎明以及公司責(zé)任人員就曾經(jīng)6次被交易中心出示監(jiān)管工作函，3次被予以管控警告，2次被處理決定，1次被公開譴責(zé)；因規(guī)范運(yùn)作和信息公開等上存在難題，ST黎明還先后兩次被遼寧證監(jiān)局采用責(zé)改的監(jiān)管方案，1次被遼寧證監(jiān)局出示警示函。
除此之外，2020年ST黎明也被出具了帶注重事項(xiàng)內(nèi)部控制審計(jì)建議，2021年和2022年連續(xù)三年的內(nèi)控報(bào)告被審計(jì)公司出示反對(duì)意見。
“經(jīng)常被采用監(jiān)管方案或懲處政紀(jì)處分，表明ST黎明近年來(lái)在企業(yè)內(nèi)部控制上不夠標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)問題較為突出?！庇胁辉妇呙氖袌?chǎng)人士覺得，高效的內(nèi)部控制體系是保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，假如內(nèi)控制度存在不足，可能給他們帶來(lái)多種風(fēng)險(xiǎn)性。
北京市博星證券投資咨詢有限責(zé)任公司研究院院長(zhǎng)、頂尖投資咨詢邢星接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示：看待各種問題，不該只看表面，更需要剖析造成各種問題的主要原因。ST黎明近些年數(shù)次遭受監(jiān)管處罰，本質(zhì)上還是對(duì)股東價(jià)值、債權(quán)人權(quán)益重視度不太高。自然公司治理也存在重大難題，證監(jiān)會(huì)發(fā)布欠缺監(jiān)管作用造成公司治理錯(cuò)亂，欠缺必需的制度來(lái)確保董監(jiān)高嚴(yán)苛行使權(quán)力、維護(hù)保養(yǎng)投資人及債務(wù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
胡明明覺得，上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立高效的內(nèi)控制度，嚴(yán)格履行相關(guān)的事宜的決議程序流程，并立即對(duì)外開放開展信息公開，預(yù)防不規(guī)范運(yùn)作給公司運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)性。
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