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證券公司科學研究業(yè)務(wù)流程迎本年度“摸排” 新增加三方面調(diào)研內(nèi)容
本報訊記者周尚伃
《證券日報》新聞記者7月6日從證券公司處獲悉，為客觀性體現(xiàn)證券公司公布證券研究報告業(yè)務(wù)開展情況，推動公布證券研究報告業(yè)務(wù)流程持續(xù)發(fā)展，中證協(xié)前不久深入開展2022年證劵公司公布證券研究報告業(yè)務(wù)運營狀況統(tǒng)計分析，而且，證券公司必須在7月19日前進行意見反饋。
具體而言，證券公司需申報數(shù)據(jù)信息主要包含科學研究單位、科學研究銷售部設(shè)置人員構(gòu)成，證券分析師人員配備，調(diào)查報告質(zhì)量審核、合規(guī)審查人數(shù)及比重，投資分析師執(zhí)業(yè)年限、員工流失率，公募基金公司、QFII、RQFII機構(gòu)客戶數(shù)及交易傭金等。
新聞記者從事內(nèi)了解到了，券商研報業(yè)務(wù)運營狀況統(tǒng)計分析歸屬于一年一度的基本申報。
但是，與往年券商研報業(yè)務(wù)運營狀況統(tǒng)計分析不一樣的是，在今年的中證協(xié)增加了三方面調(diào)研內(nèi)容。一是增加了證券公司參加投資分析師外界評比狀況，包含名字、組織單位、獲得榮譽，有沒有專項獎勵、是不是和考核掛勾，企業(yè)對外界評比組織如何判斷等。二是增加了證券公司對公布調(diào)查報告市場拓展的意見和建議。三是增加了證券公司公布的北京交易所上市企業(yè)調(diào)查報告總數(shù)（份），及其覆蓋北京交易所上市公司數(shù)量（家）的情況反映。
除此之外，對其證券公司首席經(jīng)濟學家的現(xiàn)象調(diào)查細微之處，此次增加了“日常監(jiān)管屬于企業(yè)何單位”內(nèi)容。
全面注冊制下，受業(yè)務(wù)流程協(xié)同作用提高等諸多因素的影響，券商公司科學研究業(yè)務(wù)流程正經(jīng)歷重構(gòu)。
4月底，監(jiān)督機構(gòu)向證券公司頒布了《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》（下稱《通報》），點出證券公司科學研究業(yè)務(wù)流程存有的三大典型案例：一是一部分公司內(nèi)控制度未依據(jù)政策法規(guī)規(guī)范標準不斷更新調(diào)節(jié)；二是一部分公司內(nèi)控制度實行實效性不夠；三是實際券商報告制做審慎性不夠，某些職工擅自發(fā)布證券分析建議。
《通報》公布迄今，券商行業(yè)已經(jīng)陸續(xù)收到有關(guān)罰款單達43張，涉及到13家證券公司、47名研究室相關(guān)工作人員。而“雙隨機”監(jiān)督檢查專項工作共遮蓋45家證券公司和300篇券商報告。從罰款單中也能看到，一部分證券公司科學研究業(yè)務(wù)流程亂象橫生，“無證上崗”的情況也存在。
監(jiān)督機構(gòu)對于“雙隨機”監(jiān)督檢查專項工作狀況表明：“各證劵公司和有關(guān)從業(yè)者理應(yīng)融合本次專項整治存在的問題，對照檢視、認真整改，持續(xù)提高業(yè)務(wù)能力質(zhì)量與合規(guī)管理水準?！?/p>
畢馬威提議：“中小券商要加強項目投資、行研、投行的連動。一方面，更改往日精準聚焦于賣方運營模式，加強研究與投資銀行業(yè)務(wù)或其它業(yè)務(wù)體系的協(xié)調(diào)聯(lián)動；另一方面，根據(jù)外引內(nèi)培的形式，打造出行業(yè)分析團隊，提升行業(yè)分析、標價公司估值水平，并通過較好的激勵制度服務(wù)保障?！?/p>
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