證券代碼：688596 證券簡(jiǎn)稱：正帆科技 公告編號(hào)：2023-042

上海正帆科技股份有限公司

關(guān)于2021年、2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

2023年第二季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次行權(quán)數(shù)量：

上海正帆科技股份有限公司（ 以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為5,976,300股，行權(quán)期為2023年5月19日至2024年3月1日（行權(quán)日須為交易日）。截至2023年6月30日，累計(jì)行權(quán)數(shù)量為2,681,419股，占本次可行權(quán)總量的44.87%；完成股份過戶登記數(shù)量為2,679,014股，占本次可行權(quán)總量的44.83%，累計(jì)行權(quán)數(shù)量和完成股份過戶登記數(shù)量之差系行權(quán)日為2023年6月30日行權(quán)股票于2023年7月3日到達(dá)股票賬戶所致。

公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為435,000股，行權(quán)期為2023年5月19日至2024年2月24日（行權(quán)日須為交易日）。截至2023年6月30日，累計(jì)行權(quán)并完成登記數(shù)量為265,000股，占本次可行權(quán)總量的60.92%。

公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為3,042,600股，行權(quán)期為2022年12月19日至2023年12月1日（行權(quán)日須為交易日）。2023年第二季度，累計(jì)行權(quán)并完成登記數(shù)量為44,158股，占本次可行權(quán)總量的1.45%。截至2023年6月30日，累計(jì)行權(quán)數(shù)量與完成股份過戶登記數(shù)量均為2,997,059股，占本次可行權(quán)總量的98.50%。

● 本次行權(quán)股票上市流通時(shí)間：

公司本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的第一個(gè)交易日（T+1日）到達(dá)股票賬戶，并于第二個(gè)交易日（T+2日）上市交易。

一、本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及信息披露

（一）2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

1、本激勵(lì)計(jì)劃的決策程序及信息披露情況

公司于2021年2月制定并實(shí)施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，合計(jì)向激勵(lì)對(duì)象授予2,000.00萬份股票期權(quán)。其中首次授予部分合計(jì)向55名激勵(lì)對(duì)象授予1,828.00萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為每股20.10元，有效期為自股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過48個(gè)月。

公司于2021年2月8日召開第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議并于2021年3月1日召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《擬向陳越女士、楊琦先生授予股票期權(quán)的議案》等議案，同意公司實(shí)施本期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

2021年8月24日，公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意公司對(duì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由20.10元/股調(diào)整為20.00元/股。

2022年2月25日，公司第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》，同意向8名激勵(lì)對(duì)象授予87.00萬份股票期權(quán)。

2022年7月19日，公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意公司對(duì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由20.00元/股調(diào)整為19.87元/股。

2023年4月24日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期、預(yù)留授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》和《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于1名激勵(lì)對(duì)象離職，其未生效的股票期權(quán)自離職之日起失效，根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)同意對(duì)1名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)40,200份予以注銷；根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就；同意公司對(duì)預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由24.04元/股調(diào)整為23.91元/股。

2023年5月16日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期、預(yù)留授予的第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2023-038），根據(jù)可交易日及行權(quán)手續(xù)辦理情況，2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第二個(gè)行權(quán)期的實(shí)際可行權(quán)期限為2023年5月19日至2024年3月1日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)方式為自主行權(quán)；2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第一個(gè)行權(quán)期的實(shí)際可行權(quán)期限為2023年5月19日至2024年2月24日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)方式為自主行權(quán)。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)情況

2.1.1.首次授予的激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的股份數(shù)量

■

注1：虞文穎女士因工作調(diào)整原因申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)，轉(zhuǎn)任其他崗位。具體內(nèi)容詳見公司2022年7月20日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《上海正帆科技股份有限公司關(guān)于董事會(huì)秘書變更的公告》（公告編號(hào)：2022-048）。

注2：上表“本次”所指期間范圍為2023年第二季度，本公告數(shù)據(jù)尾數(shù)差異系四舍五入所致。

2.1.2.本次行權(quán)股票的來源

公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股股票。

2.1.3.行權(quán)人數(shù)

本次可行權(quán)人數(shù)為52人，截至2023年6月30日，共35人參與行權(quán)。

2.2.1.預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的股份數(shù)量

■

注：上表“本次”所指期間范圍為2023年第二季度。

2.2.2.本次行權(quán)股票的來源

公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股股票。

2.2.3.行權(quán)人數(shù)

本次可行權(quán)人數(shù)為8人，截至2023年6月30日，共8人參與行權(quán)。

（二）2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

1、本激勵(lì)計(jì)劃的決策程序及信息披露情況

公司于2021年11月制定并實(shí)施了《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，合計(jì)向激勵(lì)對(duì)象授予972.00萬份股票期權(quán)。其中首次授予部分合計(jì)向10名激勵(lì)對(duì)象授予922.00萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為每股22.00元，有效期為自股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過48個(gè)月。

公司于2021年11月8日召開第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，并于2021年11月24日召開2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等議案，同意實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃。

2021年12月3日，公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，同意以2021年12月3日為首次授予日，向10名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)922.00萬份。

2022年12月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由22.00元/份調(diào)整為21.87元/份，具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-101）。

2022年12月14日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2022-104），根據(jù)可交易日及行權(quán)手續(xù)辦理情況，實(shí)際可行權(quán)期限為2022年12月19日至2023年12月1日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)方式為自主行權(quán)。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)情況

2.1.激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的股份數(shù)量

■

注：上表“本次”所指期間范圍為2023年第二季度。

2.2.本次行權(quán)股票的來源

公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股股票。

2.3.行權(quán)人數(shù)

本次可行權(quán)人數(shù)為10人，截至2023年6月30日，共10人參與行權(quán)。

二、本次行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)

（一）行權(quán)股票的上市流通日

公司本次采用自主行權(quán)模式行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

（二）行權(quán)股票的上市流通數(shù)量

公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2023年第二季度合計(jì)行權(quán)且完成登記的股票上市流通數(shù)量為2,988,172股，本次行權(quán)后新增股份均為無限售條件流通股。

（三）董事和高級(jí)管理人員的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

1.激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2.激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

3.在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

（四）本次股本變動(dòng)情況

單位：股

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本次變動(dòng)情況說明：1、公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行的9,437,854股于2023年5月4日上市流通。2、2023年第二季度累計(jì)行權(quán)且完成登記數(shù)量為2,988,172股，新增股份均為無限售條件流通股。

本次股份變動(dòng)后，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化。

三、股份登記情況及募集資金使用計(jì)劃

2023年第二季度，共行權(quán)且完成股份登記過戶2,988,172股，獲得募集資金60,304,196.44元，該項(xiàng)募集資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

四、新增股份對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

本次行權(quán)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果均不構(gòu)成重大影響。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事會(huì)

2023年7月4日