證券代碼：605366 證券簡(jiǎn)稱：宏柏新材 公告編號(hào)：2023-049

江西宏柏新材料股份有限公司

關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

第一個(gè)限售期解除限售暨上市公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次解除限售股票數(shù)量：197.1825萬(wàn)股（本次解除限售股票數(shù)量與公司于2023年6月17日發(fā)布的《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》中解除限售股票數(shù)量尾數(shù)相差1股，是由于公司在解除限售前實(shí)施了2022年權(quán)益分派，實(shí)施轉(zhuǎn)增股過程中四舍五入造成了差異）

● 本次解除限售股票上市流通時(shí)間：2023年7月5日

江西宏柏新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“宏柏新材”）2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共194名，可解除限售的限制性股票數(shù)量為197.1825萬(wàn)股，上市流通日為2023年7月5日。具體情況說明如下：

一、已履行的審批程序和信息披露情況

1、2022年4月3日，公司召開第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》,公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2022年4月3日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核實(shí)〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2022年4月6日至2022年4月15日，公司通過公司OA系統(tǒng)對(duì)擬首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及職務(wù)予以公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本次擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年4月21日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。同日公司披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

4、2022年4月26日，公司召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

5、2022年4月28日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

6、2022年10月14日，公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，律師事務(wù)所出具法律意見書。

7、2023年2月10日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

8、2023年6月16日，公司召開了第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，律師事務(wù)所出具法律意見書。

二、首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就情況

（一）第一個(gè)限售期即將屆滿的說明

本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票登記日為2022年6月13日，第一個(gè)限售期將于2023年6月12日屆滿。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

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（二）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售條件已達(dá)成的說明

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

■

綜上所述，公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)限售期解除限售條件已經(jīng)成就，業(yè)績(jī)指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，公司董事會(huì)將按照相關(guān)規(guī)定辦理激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售及股份上市的相關(guān)事宜。

三、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售情況

1、關(guān)于本次可解除限制性股票數(shù)量變動(dòng)的說明：

因公司已于2023年6月1日實(shí)施完成2022年年度權(quán)益分派方案：本次利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本以方案實(shí)施前的公司總股本437,385,000股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.25元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.4股，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利109,346,250元（含稅），轉(zhuǎn)增174,954,000股。

故本次激勵(lì)計(jì)劃的授予數(shù)量由578.50萬(wàn)股相應(yīng)增加調(diào)整為809.90萬(wàn)股，其中首次授予限制性股票數(shù)量調(diào)整為660.66萬(wàn)股，預(yù)留限制性股票數(shù)量調(diào)整為149.24萬(wàn)股。

2、本次可解除限制性股票數(shù)量

（1）解除限售數(shù)量：197.1825萬(wàn)股，占公司目前總股本的0.3220%

（2）解除限售人數(shù)：194名

（3）激勵(lì)對(duì)象名單及解除限售情況：

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四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023年7月5日

（二）本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：197.1825萬(wàn)股

（三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，還應(yīng)遵守《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

（四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

單位：萬(wàn)股

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五、法律意見書的結(jié)論性意見

本所律師認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票設(shè)定的第一個(gè)解除限售期的解除限售條件已經(jīng)成就，其解鎖對(duì)象、解鎖數(shù)量不違反《公司法》《證券法》《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及《公司激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的約定。公司本次解鎖尚需履行信息披露義務(wù)，并就本次注銷按照《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的法定程序。

特此公告。

江西宏柏新材料股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月30日