證券代碼：600821 證券簡稱：金開新能 公告編號：2023-042

金開新能源股份有限公司關(guān)于子公司提供擔(dān)保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

● 被擔(dān)保人及是否為上市公司關(guān)聯(lián)人：金開新能科技有限公司（以下簡稱“金開有限”）為金開新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）的全資子公司。被擔(dān)保人南昌吾盛新能源科技有限公司（以下簡稱“南昌吾盛”）、南昌盛銘新能源科技有限公司（以下簡稱“南昌盛銘”）、盛榮（泰州）新能源科技有限公司（以下簡稱“盛榮泰州”）、盛昱（南京）新能源科技有限公司（以下簡稱“盛昱南京”）、吾盛（煙臺）新能源科技有限公司（以下簡稱“吾盛煙臺”）為金開有限的參股子公司吾盛（上海）能源科技有限公司（以下簡稱“吾盛能源”）的下屬全資子公司。本次擔(dān)保不構(gòu)成關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

● 本次擔(dān)保金額及已實際為其提供的擔(dān)保余額：金開有限為被擔(dān)保人提供總額不超過413.60萬元的擔(dān)保。截至本公告披露日，金開有限為被擔(dān)保人的擔(dān)保余額為0萬元（不含本次）。

● 本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：有。

● 上述對外擔(dān)保逾期的累計數(shù)量：截至本公告披露日，公司及子公司實際發(fā)生的對外擔(dān)保余額為1,443,641.76萬元（不含本次），占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為163.50%，無逾期對外擔(dān)保事項。

● 特別風(fēng)險提示：吾盛煙臺資產(chǎn)負(fù)債率超過70%，請投資者注意相關(guān)風(fēng)險。

一、擔(dān)保情況概述

（一）擔(dān)保事項基本情況

近日，被擔(dān)保人分別與交通銀行股份有限公司上海市分行（以下簡稱“交通銀行”）簽署了《固定資產(chǎn)貸款合同》，根據(jù)相關(guān)要求，需金開有限就被擔(dān)保人償付上述合同約定的被擔(dān)保債務(wù)向交通銀行提供連帶責(zé)任保證。吾盛能源股東金開有限和新城控股集團股份有限公司以其各自持股比例為限向被擔(dān)保人提供同比例擔(dān)保，另一股東上海旭浩綜能企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）系有限合伙企業(yè)，因其擔(dān)保能力未獲銀行機構(gòu)認(rèn)可，本次未提供同比例擔(dān)保。吾盛能源旗下子公司將其持有的被擔(dān)保人的部分股權(quán)質(zhì)押給金開有限作為反擔(dān)保措施。

（二）上市公司本擔(dān)保事項履行的內(nèi)部決策程序

公司于2023年3月30日和2023年4月25日召開第十屆董事會第三十六次會議、2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于審議公司2023年度對外擔(dān)保的議案》，同意2023年度對公司、納入合并報表范圍內(nèi)的控股子公司、參股子公司凈增加的擔(dān)保額度不超過260億元，有效期自2022年年度股東大會審議通過之日起12個月。具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月31日在上海證券交易所披露的《關(guān)于2023年度擔(dān)保預(yù)計的公告》（公告編號：2023-020）。

本次擔(dān)保在2022年年度股東大會審議批準(zhǔn)額度范圍內(nèi)，無需提交公司董事會或股東大會審議。

二、被擔(dān)保人基本情況及擔(dān)保事項的主要內(nèi)容

（一）被擔(dān)保人基本信息如下：

被擔(dān)保人一：南昌吾盛新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91360103MABQLXM56H

成立時間：2022年7月4日

公司地址：江西省南昌市西湖區(qū)朝陽洲中路199號利明佳苑公建2號樓519B室

法定代表人：翁華濤

注冊資本：150萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（浙江）光伏能源有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣，太陽能熱利用產(chǎn)品銷售，合同能源管理，光伏發(fā)電設(shè)備租賃，太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售，光伏設(shè)備及元器件銷售，太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)，發(fā)電技術(shù)服務(wù)，風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)，電池銷售，數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售，智能輸配電及控制設(shè)備銷售，電子元器件與機電組件設(shè)備銷售，信息系統(tǒng)集成服務(wù)，安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計施工服務(wù)，信息技術(shù)咨詢服務(wù)，儲能技術(shù)服務(wù)，工程管理服務(wù)（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營法律法規(guī)非禁止或限制的項目）

主要財務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

被擔(dān)保人二：南昌盛銘新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91360111MABQLWFQ0U

成立時間：2022年7月4日

公司地址：江西省南昌市青山湖區(qū)羅城公路556號5#車間205

法定代表人：翁華濤

注冊資本：150萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（浙江）光伏能源有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣，太陽能熱利用產(chǎn)品銷售，合同能源管理，光伏發(fā)電設(shè)備租賃，太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售，光伏設(shè)備及元器件銷售，太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)，發(fā)電技術(shù)服務(wù)，風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)，電池銷售，數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售，智能輸配電及控制設(shè)備銷售，電子元器件與機電組件設(shè)備銷售，信息系統(tǒng)集成服務(wù)，安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計施工服務(wù)，信息技術(shù)咨詢服務(wù)，儲能技術(shù)服務(wù)，工程管理服務(wù)（除許可業(yè)務(wù)外，可自主依法經(jīng)營法律法規(guī)非禁止或限制的項目）

主要財務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

被擔(dān)保人三：盛榮（泰州）新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91321202MA27JLGP40

成立時間：2022年8月5日

公司地址：江蘇省泰州市海陵區(qū)紅旗街道紅旗社區(qū)美好家園公建3號樓102-8室

法定代表人：楊東視

注冊資本：150萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（江蘇）光伏能源有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)；發(fā)電技術(shù)服務(wù)；合同能源管理；太陽能熱利用產(chǎn)品銷售；太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售；光伏設(shè)備及元器件銷售；電池銷售；數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售；智能輸配電及控制設(shè)備銷售；電子元器件與機電組件設(shè)備銷售；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計施工服務(wù)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；儲能技術(shù)服務(wù)；工程管理服務(wù)；光伏發(fā)電設(shè)備租賃（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

主要財務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

被擔(dān)保人四：盛昱（南京）新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91320105MA27J83L33

成立時間：2022年8月1日

公司地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)所街116號404-251室

法定代表人：楊東視

注冊資本：200萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（江蘇）光伏能源有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；太陽能熱利用產(chǎn)品銷售；合同能源管理；光伏發(fā)電設(shè)備租賃；太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售；光伏設(shè)備及元器件銷售；太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)；發(fā)電技術(shù)服務(wù)；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)；電池銷售；數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售；智能輸配電及控制設(shè)備銷售；電子元器件與機電組件設(shè)備銷售；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計施工服務(wù)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；儲能技術(shù)服務(wù)；工程管理服務(wù)（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

主要財務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

被擔(dān)保人五：吾盛（煙臺）新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91370600MABUJRNX84

成立時間：2022年8月19日

公司地址：山東省煙臺市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)五指山路36號2001室

法定代表人：楊東視

注冊資本：81萬元

公司類型：有限責(zé)任公司

股東構(gòu)成及其比例：吾盛（濟南）新能源科技有限公司100%持股

經(jīng)營范圍：電力行業(yè)高效節(jié)能技術(shù)研發(fā)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；太陽能熱利用產(chǎn)品銷售；合同能源管理；光伏發(fā)電設(shè)備租賃；太陽能熱發(fā)電產(chǎn)品銷售；光伏設(shè)備及元器件銷售；太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)；發(fā)電技術(shù)服務(wù)；風(fēng)力發(fā)電技術(shù)服務(wù)；電池銷售；數(shù)字視頻監(jiān)控系統(tǒng)銷售；智能輸配電及控制設(shè)備銷售；電子元器件與機電組件設(shè)備銷售；信息系統(tǒng)集成服務(wù)；安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計施工服務(wù)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)；儲能技術(shù)服務(wù)；工程管理服務(wù)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）許可項目：發(fā)電業(yè)務(wù)、輸電業(yè)務(wù)、供（配）電業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）

主要財務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

■

（二）被擔(dān)保人與上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：

■

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

擔(dān)保方式：連帶責(zé)任保證。

擔(dān)保期限：每一筆主債務(wù)項下的保證期間為，自該筆債務(wù)履行期限屆滿之日（或債權(quán)人墊付款項之日）起，計至全部主合同項下最后到期的主債務(wù)的債務(wù)履行期限屆滿之日（或債權(quán)人墊付款項之日）后三年止。

擔(dān)保金額：413.60萬元。

擔(dān)保范圍：全部主合同項下主債權(quán)本金及利息、復(fù)利、罰息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用。實現(xiàn)債權(quán)的費用包括但不限于催收費用、訴訟費（或仲裁費）、保全費、公告費、執(zhí)行費、律師費、差旅費及其它費用。

反擔(dān)保情況及形式：吾盛能源旗下子公司吾盛（浙江）光伏能源有限公司將持有南昌吾盛新能源科技有限公司37.33%股權(quán)、南昌盛銘新能源科技有限公司66.67%股權(quán)，吾盛（江蘇）光伏能源有限公司將持有盛榮(泰州)新能源科技有限公司85.33%股權(quán)、盛昱(南京)新能源科技有限公司56.6%股權(quán)，以及吾盛（濟南）新能源科技有限公司將持有吾盛(煙臺)新能源科技有限公司的20.25%股權(quán)質(zhì)押給金開有限作為反擔(dān)保措施。

四、擔(dān)保的必要性和合理性

本次擔(dān)保是基于公司日常經(jīng)營需要，被擔(dān)保人為公司參股公司的下屬全資企業(yè)，信譽良好，運作正常，不存在較大的償債風(fēng)險，目前無逾期債務(wù)，公司為其提供擔(dān)?？梢员Ｕ掀浍@得金融機構(gòu)的流動性支持，具有必要性。本次擔(dān)保在公司2022年年度股東大會審議批準(zhǔn)額度范圍內(nèi)，且吾盛能源旗下子公司將所持被擔(dān)保人的部分股權(quán)質(zhì)押給金開有限作為反擔(dān)保，擔(dān)保風(fēng)險可控，不存在損害上市公司利益的情況。

五、董事會意見

公司于2023年3月30日召開第十屆董事會第三十六次會議審議通過了《關(guān)于審議公司2023年度對外擔(dān)保的議案》。董事會認(rèn)為2023年度擔(dān)保計劃是結(jié)合公司2023年度經(jīng)營計劃所制定，有利于滿足公司現(xiàn)階段業(yè)務(wù)需求及公司的持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。

公司獨立董事對該事項出具獨立意見：根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布《上市公司監(jiān)管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》，上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，我們認(rèn)為：本次會議審議的對外擔(dān)保額度適用范圍、授權(quán)事項、擔(dān)保額度，均符合誠實信用和公平公正的原則，公司能有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險，沒有對公司的獨立性造成影響，不存在損害公司和全體股東利益的情形。關(guān)于本次擔(dān)保所涉及的具體事項，董事會的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。綜上，我們同意公司2023年度對外擔(dān)保預(yù)計額度的議案,并同意將該議案提交公司股東大會審議。

六、累計對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

截至公告日，公司及子公司提供的實際擔(dān)保余額為1,443,641.76萬元（不含本次），其中上市公司為子公司提供的實際擔(dān)保金額為0元，上述數(shù)額分別占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的163.50%和0%，公司無逾期擔(dān)保事項。

特此公告。

金開新能源股份有限公司董事會

2023年6月28日