證券代碼：688256 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：寒武紀(jì) 公告編號(hào)：2023-046

中科寒武紀(jì)科技股份有限公司

關(guān)于全資子公司設(shè)立募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)

并簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、募集資金基本情況

經(jīng)上海證券交易所審核同意，并根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意中科寒武紀(jì)科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕424號(hào)），中科寒武紀(jì)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“寒武紀(jì)”）2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）13,806,042股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣121.10元，募集資金總額為人民幣1,671,911,686.20元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含稅）人民幣22,621,676.59元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,649,290,009.61元。上述募集資金到位情況已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2023〕129號(hào)）。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，公司對(duì)本次發(fā)行的募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，并已與保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）及專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，具體情況詳見(jiàn)公司于2023年4月15日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于設(shè)立募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)并簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2023-024）。

二、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況及募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況

公司于2023年4月27日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于增加募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)的議案》《關(guān)于向上海寒武紀(jì)信息科技有限公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，同意新增全資子公司上海寒武紀(jì)信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海寒武紀(jì)”）作為公司募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募投項(xiàng)目”）“先進(jìn)工藝平臺(tái)芯片項(xiàng)目”、“穩(wěn)定工藝平臺(tái)芯片項(xiàng)目”的實(shí)施主體，公司將與上海寒武紀(jì)共同實(shí)施上述募投項(xiàng)目；同意使用募集資金60,000萬(wàn)元人民幣對(duì)全資子公司上海寒武紀(jì)進(jìn)行增資，全部增資完成后其注冊(cè)資本為240,000萬(wàn)元人民幣。具體情況詳見(jiàn)公司2023年4月28日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中科寒武紀(jì)科技股份有限公司關(guān)于增加募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)并使用募集資金對(duì)全資子公司增資的公告》（公告編號(hào)：2023-034）。

（一）《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況

為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者利益，提高募集資金使用效率，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司及全資子公司上海寒武紀(jì)于2023年6月21日與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海張江分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“開(kāi)戶(hù)銀行”）、保薦機(jī)構(gòu)中信證券簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四方監(jiān)管協(xié)議”、“協(xié)議”或“本協(xié)議”）。

（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況

在上述四方監(jiān)管協(xié)議下，相關(guān)募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況如下：

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三、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

公司及全資子公司上海寒武紀(jì)與開(kāi)戶(hù)銀行、中信證券分別就兩個(gè)增設(shè)專(zhuān)戶(hù)共同簽署的2份《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容無(wú)重大差異。以根據(jù)“先進(jìn)工藝平臺(tái)芯片項(xiàng)目”簽訂的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》為例，主要條款如下：

甲方：中科寒武紀(jì)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方一”）

上海寒武紀(jì)信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方二”）

（“甲方一”與“甲方二”合稱(chēng)為“甲方”）

乙方：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海張江分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

丙方：中信證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）

1、 甲方確認(rèn)，甲方二已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為31050161393600006799，截止2023年6月6日，專(zhuān)戶(hù)余額為0元。甲方承諾，該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方二2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票項(xiàng)目中先進(jìn)工藝平臺(tái)芯片項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得存放非募集資金或用作其他用途。

2、 在募集資金專(zhuān)戶(hù)內(nèi)，按照相關(guān)監(jiān)管、自律規(guī)定履行內(nèi)部程序并獲得丙方同意后，甲方可在內(nèi)部決議授權(quán)范圍內(nèi)將專(zhuān)戶(hù)內(nèi)的部分資金以符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品形式存放。甲方應(yīng)將產(chǎn)品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時(shí)通知丙方。甲方承諾上述產(chǎn)品提前支取、到期或進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后將資金及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理，并通知丙方。上述產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

3、 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

4、 丙方作為甲方一的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

丙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》以及甲方一制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行其督導(dǎo)職責(zé)，丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方至少每半年對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況；甲方在此同意并授權(quán)乙方在丙方檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況時(shí)根據(jù)丙方要求提供專(zhuān)戶(hù)相關(guān)信息和資料。

5、 甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人彭捷、王彬可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方二專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

保薦代表人向乙方查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

6、 乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。乙方應(yīng)保證所提供的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

7、 甲方二1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方二及乙方應(yīng)當(dāng)在前述情形發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)以郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的對(duì)賬單。

8、 丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知甲方、乙方，同時(shí)按本協(xié)議第15條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

9、 乙方三次未及時(shí)向甲方和丙方出具專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

10、 丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

11、 本協(xié)議自各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代理人簽字（或加蓋其簽字章或個(gè)人名章）并加蓋各自單位公章或合同專(zhuān)用章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)內(nèi)資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束之日終止。

12、 如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項(xiàng)下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的直接損失。

特此公告。

中科寒武紀(jì)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月22日