證券代碼：000516 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)際醫(yī)學(xué) 公告編號(hào)：2023-023

西安國(guó)際醫(yī)學(xué)投資股份有限公司關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、西安國(guó)際醫(yī)學(xué)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本次回購(gòu)注銷限制性股票共計(jì)14,253,002股，占回購(gòu)注銷前公司總股本的0.626%，回購(gòu)價(jià)款總計(jì)為83,522,591.72元。合計(jì)涉及激勵(lì)對(duì)象646人次，其中2名激勵(lì)對(duì)象注銷2021年與2022年兩期激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票。因此，本次限制性股票注銷共涉及激勵(lì)對(duì)象644人。

2、截至2023年6月20日，上述限制性股票已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成注銷手續(xù)。本次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本由2,275,062,520股減少為2,260,809,518股。

一、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃審批及實(shí)施情況

1、2021年3月22日，公司第十一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了核查意見(jiàn)。

2、2021年3月23日，公司在內(nèi)部OA辦公系統(tǒng)中對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名與崗位予以公示，公示時(shí)間為2021年3月23日至2021年4月1日。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年4月7日披露的《西安國(guó)際醫(yī)學(xué)投資股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核及公示情況說(shuō)明》。

3、2021年4月12日，公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要》《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》。公司董事會(huì)對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況進(jìn)行自查，并于2021年4月13日披露了《西安國(guó)際醫(yī)學(xué)投資股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的自查報(bào)告》。

4、2021年5月7日，公司第十一屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》和《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予日為2021年5月7日。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

5、2021年6月10日，公司發(fā)布了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，公司完成了2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作。公司向544名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票35,279,116股，本次授予的限制性股票的上市日期為2021年6月10日。

6、2022年4月26日，公司召開第十二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn)，北京市康達(dá)（西安）律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書。

7、2022年9月6日，公司第十二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了核查意見(jiàn)。

8、2023年4月17日，公司第十二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》《關(guān)于注銷公司回購(gòu)專用證券賬戶剩余股份的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃審批及實(shí)施情況

1、2022年9月6日，公司第十二屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第十一屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了核查意見(jiàn)。

2、2022年9月7日，公司在內(nèi)部OA辦公系統(tǒng)中對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象的姓名與崗位予以公示，公示時(shí)間為2022年9月7日至2022年9月16日。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年9月17日披露的《西安國(guó)際醫(yī)學(xué)投資股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核及公示情況說(shuō)明》。

3、2022年9月23日，公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》。公司董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況進(jìn)行自查，并于2022年9月24日披露了《西安國(guó)際醫(yī)學(xué)投資股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的自查報(bào)告》。

4、2022年10月26日，公司第十二屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》和《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予日為2022年10月27日。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

5、2022年11月21日，公司發(fā)布了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，公司完成了2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作。公司向115名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票7,469,601股，本次授予的限制性股票的上市日期為2022年11月18日。

6、2023年4月17日，公司第十二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》《關(guān)于注銷公司回購(gòu)專用證券賬戶剩余股份的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

三、本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因、數(shù)量、價(jià)格

（一）2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)股份回購(gòu)注銷

1、本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因

（1）公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，公司業(yè)績(jī)考核要求如下表所示：

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根據(jù)公司2022年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，公司2022年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入271,096.17萬(wàn)元，以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，公司2022年?duì)I業(yè)收入較2020年增長(zhǎng)了68.70%，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期對(duì)應(yīng)的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，公司將按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定進(jìn)行回購(gòu)注銷。

（2）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，“激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同到期而不在公司擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷”，“其他未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式”。公司原激勵(lì)對(duì)象中8人因個(gè)人原因離職，46人因商洛國(guó)際醫(yī)學(xué)中心醫(yī)院有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓原因離職，不再符合激勵(lì)條件，其已獲授但未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

2、本次回購(gòu)注銷限制性股票的數(shù)量及價(jià)格

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，“公司未滿足業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率的利息之和”，“激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同到期而不在公司擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷”，“其他未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式”。本次回購(gòu)注銷限制性股票的數(shù)量及價(jià)格如下表所示：

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注：考慮到商洛國(guó)際醫(yī)學(xué)中心醫(yī)院原46名激勵(lì)對(duì)象因商洛國(guó)際醫(yī)學(xué)中心醫(yī)院有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓原因離職，董事會(huì)決定其已獲授但未解除限售的1,451,642股限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為5.86元/股加上銀行同期存款利率的利息之和。

（二）2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)股份回購(gòu)注銷

1、本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因

（1）公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，公司業(yè)績(jī)考核要求如下表所示：

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根據(jù)公司2022年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，公司2022年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入271,096.17萬(wàn)元，以2020年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，公司2022年?duì)I業(yè)收入較2020年增長(zhǎng)了68.70%，公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期對(duì)應(yīng)的公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，公司將按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定進(jìn)行回購(gòu)注銷。

（2）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，“激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同到期而不在公司擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷”，公司原激勵(lì)對(duì)象中1人因個(gè)人原因離職，不再符合激勵(lì)條件，其已獲授但未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

2、本次回購(gòu)注銷限制性股票的數(shù)量及價(jià)格

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，“公司未滿足業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利率的利息之和”，“激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同到期而不在公司擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷”，本次回購(gòu)注銷限制性股票的數(shù)量及價(jià)格如下表所示：

■

注：上述114名激勵(lì)對(duì)象中有兩人同時(shí)為2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象，因此兩期激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷股票涉及人員合計(jì)為644人。

四、回購(gòu)注銷限制性股票的資金總額及來(lái)源

公司擬用于本次限制性股票回購(gòu)的款項(xiàng)共計(jì)人民幣83,522,591.72元，本次回購(gòu)事項(xiàng)所需資金來(lái)源于公司自有資金。

五、驗(yàn)資及回購(gòu)注銷的完成情況

中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年6月6日對(duì)本次限制性股票回購(gòu)注銷事項(xiàng)進(jìn)行審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（中審亞太陜驗(yàn)字(2023)000004號(hào)）。公司向激勵(lì)對(duì)象支付回購(gòu)價(jià)款共計(jì)人民幣83,522,591.72元，回購(gòu)資金來(lái)源為公司自有資金。

公司已于2023年6月20日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成上述限制性股票回購(gòu)注銷手續(xù)。公司本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等的相關(guān)規(guī)定。

六、本次回購(gòu)注銷完成后股本結(jié)構(gòu)變化情況

本次回購(gòu)注銷完成后公司股份總數(shù)由原來(lái)的2,275,062,520股減少為2,260,809,518股，本次股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況如下（以本公告披露前一日股本結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)）：

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注1：本次回購(gòu)注銷完成后，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

注2：最終股本變化以回購(gòu)注銷事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

七、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

本次回購(gòu)注銷部分限制性股票系公司根據(jù)《西安國(guó)際醫(yī)學(xué)投資股份有限公司2021年、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》對(duì)已不符合條件的限制性股票的具體處理，不會(huì)導(dǎo)致公司股票分布情況不符合上市條件的要求，不影響本公司本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生較大影響，亦不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

八、備查文件

1、第十二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

2、第十一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第十二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、關(guān)于公司回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的法律意見(jiàn)書；

5、關(guān)于公司回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的法律意見(jiàn)書；

6、中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告（中審亞太陜驗(yàn)字（2023）000004號(hào)）。

特此公告。

西安國(guó)際醫(yī)學(xué)投資股份有限公司董事會(huì)

二○二三年六月二十二日