證券代碼：688565 證券簡(jiǎn)稱：力源科技 公告編號(hào)：2023-029

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關(guān)于收到《行政處罰決定書》的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年1月4日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字01120230004號(hào)），因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。詳見公司于2023年1月5日披露的《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》（公告編號(hào)：2023-001）。

公司于2023年6月9日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（浙處罰字[2023]8號(hào)），詳見公司2023年6月10日披露的《關(guān)于收到〈行政處罰實(shí)現(xiàn)告知書〉的公告》（公告編號(hào)：2023-028）。

公司于2023年6月21日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》（[2023]20號(hào)），現(xiàn)就具體內(nèi)容公告如下：

一、《行政處罰決定書》相關(guān)內(nèi)容

當(dāng)事人：浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱力源科技或公司），住所：浙江省嘉興市海鹽縣武原街道長(zhǎng)安北路585號(hào)。

沈萬(wàn)中，男，1967年9月出生，時(shí)任力源科技董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，住址：浙江省嘉善縣陶莊鎮(zhèn)。

裴志國(guó)，男，1972年7月出生，時(shí)任力源科技副總經(jīng)理，住址：江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)。

金史羿，男，1970年6月出生，時(shí)任力源科技董事、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，住址：浙江省海鹽縣武原鎮(zhèn)。

沈?qū)W恩，女，1976年11月出生，時(shí)任力源科技副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：浙江省嘉善縣陶莊鎮(zhèn)。

林虹辰，女，1979年5月出生，時(shí)任力源科技董事、采購(gòu)部負(fù)責(zé)人，住址：上海市寶山區(qū)。

曹洋，男，1978年7月出生，時(shí)任力源科技董事、副總經(jīng)理，住址：上海市普陀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)力源科技信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，力源科技存在以下違法事實(shí)：

2021年度，力源科技通過(guò)提前確認(rèn)11個(gè)水處理項(xiàng)目進(jìn)度的方式，涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額，其中：2021年年度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入103,838,981.52元、虛增利潤(rùn)總額27,072,877.87元，分別占當(dāng)期披露金額的24.71%和68.23%；2021年半年度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入15,415,929.19元、虛增利潤(rùn)總額4,256,309.89元，分別占當(dāng)期披露金額的13.42%和34.01%；2021年三季度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入21,681,415.93元、虛增利潤(rùn)總額5,425,572.92元，分別占當(dāng)期披露金額的13.54%和27.16%。2022年10月29日、2023年5月4日，力源科技先后發(fā)布《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及定期報(bào)告更正的公告》，對(duì)公司相關(guān)定期報(bào)告及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以更正。

上述違法事實(shí)，有財(cái)務(wù)憑證、相關(guān)業(yè)務(wù)資料、公司公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說(shuō)明證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

力源科技的上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

沈萬(wàn)中作為力源科技時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，組織公司多個(gè)部門相互配合實(shí)施虛增收入、利潤(rùn)行為，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

裴志國(guó)作為力源科技時(shí)任分管銷售的副總經(jīng)理、金史羿作為力源科技時(shí)任董事、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，籌劃、實(shí)施項(xiàng)目的提前確認(rèn)，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

沈?qū)W恩作為力源科技時(shí)任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書，配合提前確認(rèn)相關(guān)項(xiàng)目的收入、成本，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

林虹辰作為力源科技時(shí)任董事、采購(gòu)部負(fù)責(zé)人，明知部分項(xiàng)目確認(rèn)收入時(shí)尚未完成發(fā)貨，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

曹洋作為力源科技時(shí)任董事、分管項(xiàng)目部的副總經(jīng)理，未關(guān)注公司項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)浙江海鹽力源環(huán)?？萍脊煞萦邢薰矩?zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)沈萬(wàn)中給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；

三、對(duì)裴志國(guó)、金史羿、沈?qū)W恩給予警告，并分別處以100萬(wàn)元罰款；

四、對(duì)林虹辰、曹洋給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

二、對(duì)公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的規(guī)定以及《行政處罰決定書》陳述的情況，公司判斷本次涉及信息披露違法違規(guī)行為未觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。公司就本次事項(xiàng)向廣大投資者表示誠(chéng)摯的歉意。公司將吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高信息披露質(zhì)量，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，維護(hù)公司及廣大股東利益。

公司指定信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》和上海證券交易所官網(wǎng)（http://www.sse.com.cn/），公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

浙江海鹽力源環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/P>

董事會(huì)

2023年6月22日