證券代碼：688513 證券簡(jiǎn)稱：苑東生物 公告編號(hào)：2023-023

成都苑東生物制藥股份有限公司

關(guān)于變更職工代表監(jiān)事的公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、職工代表監(jiān)事離任情況

成都苑東生物制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)于近日收到職工代表監(jiān)事吳小燕女士辭去監(jiān)事職務(wù)的報(bào)告。吳小燕女士因個(gè)人家庭原因及本人也已到法定退休年齡，申請(qǐng)辭去公司監(jiān)事職務(wù)。離任后，吳小燕女士不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

吳小燕女士的原定任期為2021年12月24日至2024年12月23日。截至本公告披露日，吳小燕女士未直接持有公司股份，通過成都楠苑投資合伙企業(yè)（有限合伙）間接持有公司20萬股股份。吳小燕女士將繼續(xù)遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并繼續(xù)遵守其作為監(jiān)事在公司首發(fā)上市時(shí)所做出的相關(guān)承諾。

公司及公司監(jiān)事會(huì)對(duì)吳小燕女士擔(dān)任監(jiān)事期間勤勉盡責(zé)及對(duì)公司發(fā)展所作出的貢獻(xiàn)表示衷心地感謝！

二、補(bǔ)選職工代表監(jiān)事情況

根據(jù)《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，吳小燕女士的離任將導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)低于法定人數(shù)。為保證監(jiān)事會(huì)的合規(guī)運(yùn)作，公司于2023年6月20日召開了第三屆職工代表大會(huì)第二次會(huì)議，同意補(bǔ)選韓琳女士（簡(jiǎn)歷附后）為公司第三屆監(jiān)事會(huì)職工代表監(jiān)事，任期自本次職工代表大會(huì)審議通過之日起至公司第三屆監(jiān)事會(huì)屆滿之日止。

特此公告。

成都苑東生物制藥股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年6月22日

附件:

成都苑東生物制藥股份有限公司

職工代表監(jiān)事簡(jiǎn)歷

韓琳：女，1974年12月出生，漢族，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居留權(quán)，畢業(yè)于陜西中醫(yī)藥大學(xué)，本科學(xué)歷。2010年9月加入公司，先后歷任物控部經(jīng)理、供應(yīng)鏈中心生產(chǎn)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)，2022年7月起任公司全資子公司碩德藥業(yè)生產(chǎn)副總經(jīng)理，現(xiàn)被選舉為公司職工代表監(jiān)事。1999年至2010年，曾就職于步長(zhǎng)集團(tuán)，先后任咸陽步長(zhǎng)制藥有限公司技術(shù)主管，生產(chǎn)部經(jīng)理助理；任步長(zhǎng)集團(tuán)下屬公司北京正邦制藥有限公司生產(chǎn)部經(jīng)理；任步長(zhǎng)集團(tuán)科研中心制劑研究部經(jīng)理。

證券代碼：688513 證券簡(jiǎn)稱：苑東生物 公告編號(hào)：2023-022

成都苑東生物制藥股份有限公司

關(guān)于核心技術(shù)人員離職的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

1、成都苑東生物制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“苑東生物”或“公司”）核心技術(shù)人員AVINASH RAMKISAN MANE先生因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去所任職務(wù)并辦理完成離職手續(xù)。離職后，AVINASH RAMKISAN MANE先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

2、AVINASH RAMKISAN MANE先生與公司簽有保密及競(jìng)業(yè)限制相關(guān)協(xié)議，不存在涉及職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬糾紛或潛在糾紛的情形，也不影響公司專利權(quán)屬的完整性。

3、AVINASH RAMKISAN MANE先生負(fù)責(zé)的工作由公司核心技術(shù)人員陳艷女士負(fù)責(zé)，不會(huì)對(duì)公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

一、核心技術(shù)人員離職的具體情況

公司核心技術(shù)人員AVINASH RAMKISAN MANE先生因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去所任職務(wù)，并辦理完成離職手續(xù)。離職后，AVINASH RAMKISAN MANE先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公司及董事會(huì)對(duì)AVINASH RAMKISAN MANE先生任職期間為公司做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

（一）核心技術(shù)人員的基本情況

AVINASH RAMKISAN MANE，男，1978年4月出生，印度國(guó)籍，2019年 加入公司，任制劑研究部科學(xué)家，2020年2月起任公司核心技術(shù)人員。AVINASH RAMKISAN MANE先生未持有公司股份。

（二）參與研發(fā)的項(xiàng)目和專利情況

AVINASH RAMKISAN MANE先生在職期間，主要負(fù)責(zé)公司制劑的開發(fā)設(shè)計(jì)及資料審核。AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職不會(huì)影響公司在研項(xiàng)目的推進(jìn)和實(shí)施，目前已完成與研發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作交接。

截至本公告披露日，AVINASH RAMKISAN MANE先生工作期間作為非單一發(fā)明人申請(qǐng)了1項(xiàng)發(fā)明專利，尚在審查中。AVINASH RAMKISAN MANE先生工作期間作為非單一發(fā)明人申請(qǐng)的專利所有權(quán)歸屬于公司所有，不存在涉及職務(wù)發(fā)明的糾紛或潛在糾紛，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職不影響公司專利權(quán)的完整性。

目前，公司的技術(shù)研發(fā)和日常經(jīng)營(yíng)均正常進(jìn)行，公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)完整，后備人員充足，現(xiàn)有研發(fā)團(tuán)隊(duì)及核心技術(shù)人員能夠支持公司未來核心技術(shù)的持續(xù)研發(fā)，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職，不會(huì)對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力與持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

（三）保密及競(jìng)業(yè)限制情況

根據(jù)公司與AVINASH RAMKISAN MANE先生簽署的《勞動(dòng)合同》及《員工保密及競(jìng)業(yè)限制合同》中關(guān)于保密、競(jìng)業(yè)限制等相關(guān)約定， 截至本公告披露日，公司未發(fā)現(xiàn)AVINASH RAMKISAN MANE先生有違反《勞動(dòng)合同》及《員工保密及競(jìng)業(yè)限制合同》中關(guān)于保密、競(jìng)業(yè)限制的情形。

二、核心技術(shù)人員離職對(duì)公司的影響

AVINASH RAMKISAN MANE先生已完成工作交接，公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)具備后續(xù)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)能力，其離職不會(huì)對(duì)公司技術(shù)優(yōu)勢(shì)及核心競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

公司核心管理團(tuán)隊(duì)在醫(yī)藥行業(yè)均有超過20年的管理經(jīng)驗(yàn)，具有豐富的研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)、管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)需求有較強(qiáng)的把握能力，為公司持續(xù)健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。公司依托核心技術(shù)支撐起研發(fā)技術(shù)平臺(tái)，并從組織構(gòu)架、管控體系、外部合作研發(fā)機(jī)制、技術(shù)人員培養(yǎng)與激勵(lì)機(jī)制等多方面建立了完善的研發(fā)體系，形成了良好的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。公司完善的研發(fā)創(chuàng)新體系不存在對(duì)個(gè)別技術(shù)人員的重大依賴。同時(shí)，公司已形成一套包括專利、商業(yè)秘密和軟硬件保護(hù)措施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，切實(shí)保護(hù)公司的創(chuàng)新成果。

公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)完整，后備人員充足，近三年研發(fā)人員數(shù)量也一直保持合理的增長(zhǎng)，2020年、2021年及2022年，公司研發(fā)人員數(shù)量分別為278人、365人、407人，占公司總?cè)藬?shù)的比例分別為27.52%、30.72%、30.76%。截至本公告披露日，因AVINASH RAMKISAN MANE先生離職，公司核心技術(shù)人員由8名變?yōu)?名，具體如下：

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三、公司采取的措施

為保證公司研發(fā)工作平穩(wěn)銜接和有序進(jìn)行，經(jīng)公司研究決定，AVINASH RAMKISAN MANE先生離職后其負(fù)責(zé)的研發(fā)工作交由公司核心技術(shù)人員陳艷女士負(fù)責(zé)，陳艷女士的簡(jiǎn)歷如下：

陳艷，女，1980年8月出生，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2021年至今任公司化藥研究一分院COO，2011年至2021年任公司制劑研究部經(jīng)理，2006年至2011年就職于公司全資子公司四川陽光潤(rùn)禾，歷任制劑研究員及制劑主管。2022年度入選“成都市產(chǎn)業(yè)建圈強(qiáng)鏈人才計(jì)劃”產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈領(lǐng)軍人才。

目前，公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)完整，后備人員充足，現(xiàn)有研發(fā)團(tuán)隊(duì)及核心技術(shù)人員能夠支持公司核心技術(shù)及創(chuàng)新產(chǎn)品的持續(xù)開發(fā)。后續(xù)公司將進(jìn)一步加大專業(yè)技術(shù)人員的引進(jìn)和培養(yǎng)，優(yōu)化研發(fā)人員考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，不斷提升公司的技術(shù)創(chuàng)新能力。

四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1、苑東生物研發(fā)團(tuán)隊(duì)、核心技術(shù)人員總體相對(duì)穩(wěn)定；AVINASH RAMKISAN MANE先生已與公司辦理相關(guān)工作的交接，其負(fù)責(zé)的研發(fā)工作交由公司陳艷女士負(fù)責(zé)，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職不會(huì)對(duì)苑東生物的研發(fā)實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新造成重大不利影響；

2、AVINASH RAMKISAN MANE先生工作期間參與申請(qǐng)的專利均非單一的發(fā)明人，且其本人嚴(yán)格按照所簽署的《勞動(dòng)合同》及《員工保密及競(jìng)業(yè)限制合同》履行保密和競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。截至本核查意見出具日，AVINASH RAMKISAN MANE先生工作期間作為非單一發(fā)明人申請(qǐng)的專利所有權(quán)歸屬于苑東生物所有，不存在涉及職務(wù)發(fā)明的糾紛或潛在糾紛，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職不影響公司專利權(quán)的完整性；

3、目前苑東生物的技術(shù)研發(fā)和日常經(jīng)營(yíng)均正常進(jìn)行，AVINASH RAMKISAN MANE先生的離職未對(duì)苑東生物的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生重大不利影響。

五、上網(wǎng)公告附件

（一）《中信證券股份有限公司關(guān)于成都苑東生物制藥股份有限公司核心技術(shù)人員離職的核查意見》。

特此公告。

成都苑東生物制藥股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月22日