證券代碼：603602 證券簡稱：縱橫通信 公告編號：2023-032

轉(zhuǎn)債代碼：113573 轉(zhuǎn)債簡稱：縱橫轉(zhuǎn)債

杭州縱橫通信有限公司

調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格

注銷部分股票期權(quán)的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 行權(quán)價格調(diào)整后：12.02元/份

● 123.584萬份股票期權(quán)注銷

杭州縱橫通信有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆董事會第十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》和《關(guān)于注銷2022年部分股票期權(quán)激勵計劃的議案》。同意調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”或“激勵計劃”）的行權(quán)價格，取消部分股票期權(quán)。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

1.2022年股票期權(quán)激勵計劃的決策程序和信息披露

1、2022年4月28日，公司召開第六屆董事會第三次會議和第六屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過〈杭州縱橫通信有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會核實了激勵計劃的相關(guān)事項，并出具了相關(guān)的驗證意見。具體內(nèi)容見公司于2022年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(草案)摘要公告》(公告號:2022-018)和《杭州縱橫通信股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》。

2、2022年4月29日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）此外，《杭州縱橫通信有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單》也在公司指定的信息披露媒體上公布。2022年4月30日至2022年5月9日，公司通過OA系統(tǒng)內(nèi)部公布了擬首次授予股票期權(quán)的激勵對象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到員工對擬激勵對象的異議。2022年5月12日，公司監(jiān)事會在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）《杭州縱橫通信有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的驗證意見及公示說明》(公告號:2022-022)發(fā)表。

3、2022年5月20日，公司召開2021年度股東大會，審議通過〈杭州縱橫通信有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉本激勵計劃的相關(guān)議案，如摘要議案等。詳見公司于2022年5月21日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的詳細信息（www.sse.com.cn）《杭州縱橫通信有限公司2021年股東大會決議公告》(公告號:2022-023)。同時，公司在激勵計劃草案公開披露前6個月內(nèi)對公司股票買賣情況進行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進行股票交易的情況，2022年5月21日，上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)表了《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》(公告號:2022-024)。

4、2022年5月30日，公司召開第六屆董事會第四次會議，審議通過了《2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。同日，公司召開了第六屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。監(jiān)事會對激勵計劃首次授予的相關(guān)事項發(fā)表了同意的驗證意見。

5、2022年6月27日，公司在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成了激勵計劃首次授予的權(quán)益登記，實際授予的股票期權(quán)為671.00萬份，激勵對象為48人，2022年6月28日，上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)布了《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記的公告》(公告號:2022-029)。

6、2023年5月16日，公司召開第六屆董事會第十三次會議和第六屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》監(jiān)事會核實了預(yù)留授予對象名單，并發(fā)表了核實意見。詳見公司于2023年5月17日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的詳細信息（www.sse.com.cn）《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》(公告號:2023-020)和《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于向激勵對象授予2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-021)。

7、2023年6月21日，公司召開第六屆董事會第十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會核實并發(fā)表了核實意見。

二、調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格

(一)調(diào)整原因

2022年5月20日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2021年度利潤分配計劃的議案》2022年7月4日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見股權(quán)分配實施情況（www.sse.com.cn）《杭州縱橫通信有限公司2021年權(quán)益分配實施公告》(公告號:2022-031)，公司指定信息披露媒體披露。股權(quán)分配已于2022年7月8日實施。

2023年5月12日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2022年度利潤分配計劃的議案》。利潤分配以股權(quán)分配登記日登記的總股本為基礎(chǔ)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元(含稅)，不轉(zhuǎn)增，不發(fā)紅股。2023年6月15日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見股權(quán)分配實施情況（www.sse.com.cn）公司指定信息披露媒體披露的《杭州縱橫通信有限公司2022年年度權(quán)益分配實施公告》(公告號:2023-030)已于2023年6月21日實施。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《激勵計劃》等有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格。

(二)調(diào)整方法

根據(jù)激勵計劃，如果在激勵計劃公告日至激勵對象完成股票期權(quán)股票登記，公司有股息、資本公積增加股本、股票股息、股票拆除、配股或減少，應(yīng)相應(yīng)調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價格低于股票面值。調(diào)整方法如下：

P＝P0–V

其中：P0是調(diào)整前的行權(quán)價格；V是每股的分紅金額；P是調(diào)整后的行權(quán)價格。分紅調(diào)整后，P仍必須大于1。

根據(jù)公式計算，調(diào)整后的行權(quán)價格=12.10-0.03-0.05=12.02元/份。

3、部分股票期權(quán)注銷的原因和數(shù)量

（1）激勵對象離職或職務(wù)變更不再具備激勵對象資格的注銷和數(shù)量

公司《激勵計劃》規(guī)定，激勵對象離職的，授予但未行使的股票期權(quán)不得行使，由公司注銷；激勵對象變更但仍在激勵計劃范圍內(nèi)的，授予的相關(guān)權(quán)益完全按照激勵計劃的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；其他職位變更由提名、薪酬和考核委員會決定。

根據(jù)公司《激勵計劃》的規(guī)定和公司提名、薪酬和考核委員會的決定，本激勵計劃中9名激勵對象已離職或因職務(wù)變更不再具備激勵對象資格，公司將取消上述9名激勵對象已授予但尚未行使的9.8萬股票期權(quán)。本激勵計劃首次授予的激勵對象人數(shù)由48人調(diào)整為39人。

(二)公司一級績效考核和個人一級績效考核原因的注銷和數(shù)量

公司2022年經(jīng)審計的營業(yè)收入為11.34億元。根據(jù)公司《激勵計劃》的公司績效考核要求，公司2022年經(jīng)審計的營業(yè)收入介于觸發(fā)值和目標值之間，公司第一次授予部分第一行權(quán)期的行權(quán)比例為90%。根據(jù)激勵計劃的個人績效考核要求，其余39個激勵對象的考核結(jié)果為“優(yōu)秀”或“優(yōu)秀”，個人行權(quán)比例為100%或80%。公司將取消上述39個激勵對象授予但不符合行權(quán)條件的25.584萬份股票期權(quán)。

綜上所述，本次注銷的股票期權(quán)總數(shù)為123.584萬份。

四、調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格，取消部分股票期權(quán)對公司的影響

股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整和部分股票期權(quán)的注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司管理團隊的穩(wěn)定和勤勉。公司管理團隊將繼續(xù)認真履行職責(zé)，為股東創(chuàng)造價值。

五、監(jiān)事會意見

（1）公司2022年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格調(diào)整符合《管理辦法》和《激勵計劃》中行權(quán)價格調(diào)整方法的規(guī)定，不損害公司及全體股東的利益。監(jiān)事會同意調(diào)整本激勵計劃的股票期權(quán)行權(quán)價格。

（2）部分股票期權(quán)的注銷符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不損害公司及全體股東的利益。監(jiān)事會同意該公司取消部分股票期權(quán)。

六、獨立董事意見

(一)關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的獨立意見

本次調(diào)整激勵計劃的行權(quán)價格符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)股東大會授權(quán)并履行了必要的程序，不損害公司及全體股東的利益，特別是中小股東的利益。綜上所述，我們一致同意《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》。

(二)關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的獨立意見

根據(jù)《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，公司計劃取消部分股票期權(quán)，程序合法合規(guī)，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不損害公司及全體股東的利益。綜上所述，我們同意公司取消部分股票期權(quán)。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

郭浩律師(杭州)事務(wù)所認為，截至本法律意見書出具之日，公司2022年股票期權(quán)激勵計劃已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，如調(diào)整行權(quán)價格、取消部分股票期權(quán)、首次授予部分第一行權(quán)條件等。本激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)實現(xiàn)。本次調(diào)整、本次注銷和本次行權(quán)符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律法規(guī)和《2022年激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

特此公告。

杭州縱橫通信有限公司董事會

2023年6月22日

證券代碼：603602 證券簡稱：縱橫通信 公告編號：2023-034

轉(zhuǎn)債代碼：113573 轉(zhuǎn)債簡稱：縱橫轉(zhuǎn)債

杭州縱橫通信有限公司

關(guān)于不向下修正“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告

公司董事會和全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性和準確性進行了保證和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 自2023年6月1日至2023年6月21日起，杭州縱橫通信有限公司(以下簡稱“公司”)股價連續(xù)30個交易日至少有15個交易日收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價80%，觸發(fā)“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價向下修正條款。

● 經(jīng)公司第六屆董事會第十四次會議審議批準，公司董事會決議不行使修改“縱橫轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價格的權(quán)利，未來六個月（即2023年6月22日至2023年12月21日），如再次觸發(fā)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價格向下修改條款，也不提出向下修改計劃。在此期間（自2023年12月22日起計算），如果“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格再次觸發(fā)向下修正條款，公司董事會將再次召開會議，決定是否行使“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)。

一、“縱橫轉(zhuǎn)債”基本情況

經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)會許可[2019]2580號文件批準，公司于2020年4月17日公開發(fā)行270萬張可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱“可轉(zhuǎn)換債券”)，面值100元，發(fā)行總額2.7萬元，期限6年?？赊D(zhuǎn)債票面利率為第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%、第四年1.80%、第五年2.50%、第六年2.80%。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定[2020]124號文件批準，2020年5月22日，公司發(fā)行的2.7萬元可轉(zhuǎn)換債券在上海證券交易所上市。債券簡稱“縱橫轉(zhuǎn)債”，債券代碼為“113573”。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定和《杭州縱橫通信有限公司公開發(fā)行a股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，“縱橫轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換期的起止日期為2020年10月23日至2026年4月16日，初始轉(zhuǎn)換價格為24.49元/股。由于公司實施2019年股權(quán)分配方案，“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格自2020年6月8日起由24.49元/股調(diào)整為18.81元/股；由于公司實施了2020年股權(quán)分配方案，“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格自2021年5月19日起由18.81元/股調(diào)整為18.78元/股；由于公司實施了2021年股權(quán)分配方案，自2022年7月8日起，“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由18.78元/股調(diào)整為18.75元/股；自2022年6月21日起，“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由18.75元/股調(diào)整為18.75元/股，具體內(nèi)容見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露相關(guān)公告(公告號:2020-036、2021-034、2022-032、2023-031）。

二、關(guān)于不向下修正轉(zhuǎn)股價格的具體情況

根據(jù)《杭州縱橫通信有限公司公開發(fā)行a股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，公司董事會有權(quán)提出股價向下修正方案，并提交公司股東大會審議。自2023年6月1日至2023年6月21日起，公司股價連續(xù)30個交易日至少有15個交易日的收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價的80%，觸發(fā)了“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價向下修正的條款。

2023年6月21日，公司召開第六屆董事會第十四次會議，會議應(yīng)出席9名董事，實際出席9名董事，9票同意、0票反對、0票棄權(quán)投票結(jié)果審議通過“關(guān)于不糾正“縱橫債務(wù)”轉(zhuǎn)換價格的議案”。公司董事會綜合考慮公司的基本情況、股價趨勢、市場環(huán)境等多種因素，基于對公司長期發(fā)展?jié)摿蛢?nèi)在價值的信心，決定在未來六個月內(nèi)（即2023年6月22日至2023年12月21日），如果再次觸發(fā)可轉(zhuǎn)換債券價格向下修正條款，也不提出向下修正計劃。在此期間（自2023年12月22日起計算），如果“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格再次觸發(fā)向下修正條款，公司董事會將再次召開會議，決定是否行使“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)。

特此公告。

杭州縱橫通信有限公司董事會

2023年6月22日

證券代碼：603602 證券簡稱：縱橫通信 公告編號：2023-035

轉(zhuǎn)債代碼：113573 轉(zhuǎn)債簡稱：縱橫轉(zhuǎn)債

杭州縱橫通信有限公司

第六屆董事會第十四次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 公司全體董事出席了會議。

● 董事會議案全部通過，無反對、棄權(quán)票。

一、董事會會議召開情況

2023年6月21日上午，杭州縱橫通信有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆董事會第十四次會議在公司19樓會議室舉行。會議通知于2023年6月16日通過郵件和通訊發(fā)出。會議由董事長蘇維峰先生主持。會議應(yīng)出席9名董事，實際出席9名董事，其中3名董事通過溝通參加會議并表決。全體監(jiān)事和高級管理人員出席了會議。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

出席會議的所有董事都仔細審議了會議的議案，并通過以下決議進行了記名投票：

(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》

詳見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、注銷部分股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-032)。

蘇維峰、林愛華、朱勁龍、葉建平、王偉董事回避表決。

投票結(jié)果:4票同意，0票反對，0票棄權(quán)，5票回避，議案通過。

公司獨立董事就此事發(fā)表了同意的獨立意見。

(二)審議通過《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》

詳見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、注銷部分股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-032)。

蘇維峰、林愛華、朱勁龍、葉建平、王偉董事回避表決。

投票結(jié)果:4票同意，0票反對，0票棄權(quán)，5票回避，議案通過。

公司獨立董事就此事發(fā)表了同意的獨立意見。

(三)審議通過《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)條件成就的議案》

詳見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)條件成果的公告》(公告號:2023-033)。

蘇維峰、林愛華、朱勁龍、葉建平、王偉董事回避表決。

投票結(jié)果:4票同意，0票反對，0票棄權(quán)，5票回避，議案通過。

公司獨立董事就此事發(fā)表了同意的獨立意見。

(四)審議通過《關(guān)于不向下修正“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》

公司董事會決議不行使下行修改“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的權(quán)利，未來六個月內(nèi)(即2023年6月22日至2023年12月21日)，如果再次觸發(fā)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格下行修正條款，也不提出下行修正方案。在此期間（自2023年12月22日起計算），如果“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格再次觸發(fā)向下修正條款，公司董事會將再次召開會議，決定是否行使“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)。

詳見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于不向下修改“縱橫轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》(公告號:2023-034)。

投票結(jié)果:9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，議案通過。

特此公告。

杭州縱橫通信有限公司董事會

2023年6月22日

證券代碼：603602 證券簡稱：縱橫通信 公告編號：2023-036

轉(zhuǎn)債代碼：113573 轉(zhuǎn)債簡稱：縱橫轉(zhuǎn)債

杭州縱橫通信有限公司

第六屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 公司全體監(jiān)事出席了會議。

● 監(jiān)事會議案全部通過，無反對、棄權(quán)票。

一、監(jiān)事會會議召開情況

杭州縱橫通信有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆監(jiān)事會第十二次會議通知于2023年6月16日發(fā)布，會議于2023年6月21日上午在公司會議室現(xiàn)場召開。會議應(yīng)有3名監(jiān)事和3名監(jiān)事，其中一名監(jiān)事通過溝通參加會議并表決。公司監(jiān)事會主席楊忠琦先生召集并主持會議，公司全體高級管理人員出席會議。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》

監(jiān)事會認為，公司2022年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《杭州縱橫通信有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃》(以下簡稱《激勵計劃》或《激勵計劃》)中行權(quán)價格調(diào)整方法的規(guī)定，不損害公司及全體股東的利益。監(jiān)事會同意調(diào)整本激勵計劃的股票期權(quán)行權(quán)價格。

詳見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、注銷部分股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-032)。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)，議案通過。

(二)審議通過《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》

監(jiān)事會同意公司注銷9名因辭職或職務(wù)變更不再具備激勵資格的激勵對象已授予但尚未行使的全部股票期權(quán)98.00萬份，同意公司注銷25.584萬份因公司業(yè)績考核不完全達標、個人業(yè)績考核不“優(yōu)秀”而導(dǎo)致的39名激勵對象已授予但不符合行使條件的股票期權(quán)，共注銷123.584萬份股票期權(quán)。

監(jiān)事會認為，部分股票期權(quán)的注銷符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不損害公司及全體股東的利益。監(jiān)事會同意該公司取消部分股票期權(quán)。

詳見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、注銷部分股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-032)。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)，議案通過。

(三)審議通過《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)條件成就的議案》

經(jīng)核實，監(jiān)事會認為，根據(jù)《管理辦法》、《激勵計劃》等有關(guān)行權(quán)條件的規(guī)定，公司首次授予部分第一行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)實現(xiàn)。

詳見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)條件成果的公告》(公告號:2023-033）

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)，議案通過。

特此公告。

杭州縱橫通信有限公司監(jiān)事會

2023年6月22日

證券代碼：603602 證券簡稱：縱橫通信 公告編號：2023-033

轉(zhuǎn)債代碼：113573 轉(zhuǎn)債簡稱：縱橫轉(zhuǎn)債

杭州縱橫通信有限公司

2022年首次授予股票期權(quán)激勵計劃

公告第一個行權(quán)期行權(quán)條件的成就

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 擬行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量：203.616萬份

● 行權(quán)股票來源：向激勵對象發(fā)行公司a股普通股

杭州縱橫通信有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆董事會第十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃第一次授予部分第一行權(quán)條件成果的議案》。公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(以下簡稱“本激勵計劃”或“激勵計劃”)首次授予的股票期權(quán)首次行權(quán)條件已經(jīng)實現(xiàn)?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

1.2022年股票期權(quán)激勵計劃的批準和實施

（1）已完成的決策程序和信息披露

1、2022年4月28日，公司召開第六屆董事會第三次會議和第六屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過〈杭州縱橫通信有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會核實了激勵計劃的相關(guān)事項，并出具了相關(guān)的驗證意見。具體內(nèi)容見公司于2022年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(草案)摘要公告》(公告號:2022-018)和《杭州縱橫通信股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》。

2、2022年4月29日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）此外，《杭州縱橫通信有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單》也在公司指定的信息披露媒體上公布。2022年4月30日至2022年5月9日，公司通過OA系統(tǒng)內(nèi)部公布了擬首次授予股票期權(quán)的激勵對象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到員工對擬激勵對象的異議。2022年5月12日，公司監(jiān)事會在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）《杭州縱橫通信有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的驗證意見及公示說明》(公告號:2022-022)發(fā)表。

3、2022年5月20日，公司召開2021年度股東大會，審議通過〈杭州縱橫通信有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉本激勵計劃的相關(guān)議案，如摘要議案等。詳見公司于2022年5月21日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的詳細信息（www.sse.com.cn）《杭州縱橫通信有限公司2021年股東大會決議公告》(公告號:2022-023)。同時，公司在激勵計劃草案公開披露前6個月內(nèi)對公司股票買賣情況進行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進行股票交易的情況，2022年5月21日，上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)表了《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》(公告號:2022-024)。

4、2022年5月30日，公司召開第六屆董事會第四次會議，審議通過了《2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。同日，公司召開了第六屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。監(jiān)事會對激勵計劃首次授予的相關(guān)事項發(fā)表了同意的驗證意見。

5、2022年6月27日，公司在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成了激勵計劃首次授予的權(quán)益登記，實際授予的股票期權(quán)為671.00萬份，激勵對象為48人，2022年6月28日，上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)布了《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記的公告》(公告號:2022-029)。

6、2023年5月16日，公司召開第六屆董事會第十三次會議和第六屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》監(jiān)事會核實了預(yù)留授予對象名單，并發(fā)表了核實意見。詳見公司于2023年5月17日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的詳細信息（www.sse.com.cn）《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》(公告號:2023-020)和《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于向激勵對象授予2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-021)。

7、2023年6月21日，公司召開第六屆董事會第十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會核實并發(fā)表了核實意見。

(二)以往授予情況

■

注：以上為實際授予登記的股票期權(quán)數(shù)量和人數(shù)。

(三)歷次調(diào)整情況

1、由于公司于2022年7月實施了2021年年度權(quán)益分配，每股發(fā)現(xiàn)金紅利0.03元(含稅)，經(jīng)公司第六屆董事會第十三次會議審議批準，本次激勵計劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由12.10元/股調(diào)整為12.07元/股。

2、由于公司于2023年6月實施了2022年年度權(quán)益分配，每股發(fā)現(xiàn)金紅利0.05元(含稅)，經(jīng)公司第六屆董事會第十四次會議審議批準，本次激勵計劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由12.07元/股調(diào)整為12.02元/股。

(四)歷次行權(quán)

本次行權(quán)是公司激勵計劃授予的股票期權(quán)的第一次行權(quán)。

2、2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)期權(quán)條件的成就

(一)行權(quán)已進入行權(quán)期

根據(jù)激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，激勵計劃的第一個授權(quán)期限為自股票期權(quán)授權(quán)之日起12個月后的第一個交易日至授權(quán)之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日，行權(quán)比例為授權(quán)股票期權(quán)總數(shù)的40%。本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)為2022年5月30日，公司首次授予的股票期權(quán)已進入行權(quán)期，行權(quán)期為2023年5月30日至2024年5月29日。

(二)行權(quán)條件已經(jīng)實現(xiàn)

■

(三)處理不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)的方法

根據(jù)公司《激勵計劃》的規(guī)定和公司提名、薪酬和考核委員會的決定，本激勵計劃中9名激勵對象已離職或不再具備激勵對象資格，公司應(yīng)取消上述9名激勵對象已授予但尚未行使的98萬股票期權(quán)。由于本激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)期公司級績效考核不完全達標，部分激勵對象個人級績效考核不“優(yōu)秀”，公司注銷已授予的25.584萬股票期權(quán)不符合行權(quán)條件。

本次注銷的股票期權(quán)總數(shù)為123.584萬份。公司取消上述授予但不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)。詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）以及《杭州縱橫通信有限公司關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、注銷部分股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-032)。

三、本次行權(quán)的具體情況

1、授予日:2022年5月30日

2、行權(quán)數(shù)量：203.616萬份，占公司目前總股本的1.00%。

3、行權(quán)人數(shù)：39人

4、行權(quán)價格(調(diào)整后)：12.02元/股

5、行權(quán)方式：批量行權(quán)

6、股票來源：公司向激勵對象發(fā)行公司a股普通股

7、行權(quán)安排:本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)第一行權(quán)截止日期為2024年5月29日。公司將按照政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一為激勵對象辦理股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，確定中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成股份登記手續(xù)之日為行權(quán)日。

8、符合行權(quán)條件的激勵對象名單和可行權(quán)

■

注：指公司《激勵計劃》實際授予的期權(quán)總額的比例。

四、獨立董事意見

1、根據(jù)《激勵計劃》和《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，實現(xiàn)了本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)第一行權(quán)期的相關(guān)行權(quán)條件；

2、公司行權(quán)安排符合《管理辦法》、《激勵計劃》和《杭州縱橫通信有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不損害公司及全體股東的利益；

3、根據(jù)2021年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會按照現(xiàn)行法律法規(guī)、激勵計劃和公司章程的有關(guān)規(guī)定，對行權(quán)相關(guān)事項進行審議表決。

綜上所述，我們同意公司首次授予股票期權(quán)的39個激勵對象在第一個行權(quán)期內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定行使203.616萬股票期權(quán)。

五、監(jiān)事會核實激勵對象名單

經(jīng)核實，監(jiān)事會認為：

1、公司不得實施法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的股權(quán)激勵；公司未在激勵計劃中規(guī)定的行使條件，經(jīng)董事會確認。

2、除7個激勵對象已離職，2個激勵對象因職務(wù)變更不再具備激勵對象資格外，39個激勵對象的評估結(jié)果為“優(yōu)秀”或“優(yōu)秀”，個人行權(quán)比例為100%或80%。共有39個激勵對象符合行權(quán)條件。

3、根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《公司章程》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象的條件和資格，上述可行權(quán)激勵對象不得成為激勵對象。

綜上所述，監(jiān)事會認為，本激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)期的激勵對象合法有效，不損害公司和股東的利益。綜上所述，監(jiān)事會同意為符合行權(quán)條件的39名激勵對象處理203.616萬份股票期權(quán)。

六、行權(quán)日及買賣公司股票的說明

公司將按照政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵對象股票期權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，確定中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成股份登記手續(xù)的日期。

經(jīng)自查，參與本激勵計劃的董事、高級管理人員在本公告前6個月不買賣公司股票。

七、股權(quán)激勵股票期權(quán)費用的核算和說明

根據(jù)財政部《企業(yè)會計準則第11號股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號金融工具確認與計量》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期內(nèi)的每個資產(chǎn)負債表日按照最大限度新獲得的可行權(quán)數(shù)量變化、績效指標完成等后續(xù)信息，修改預(yù)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并根據(jù)股票期權(quán)授權(quán)日的公允價值，將當期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。對財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的具體影響，以會計師事務(wù)所出具的審計報告為準。股權(quán)行使不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

八、法律意見書的結(jié)論性意見

郭浩律師(杭州)事務(wù)所認為，截至本法律意見書出具之日，公司2022年股票期權(quán)激勵計劃已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，如調(diào)整行權(quán)價格、取消部分股票期權(quán)、首次授予部分第一行權(quán)條件等。本激勵計劃首次授予部分第一行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)實現(xiàn)。本次調(diào)整、本次注銷和本次行權(quán)符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律法規(guī)和《2022年激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

特此公告。

杭州縱橫通信有限公司董事會

2023年6月22日