基金經(jīng)理：萬(wàn)家基金管理有限公司

基金托管人：平安銀行股份有限公司

重要提示

2023年6月9日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)許可[2023]，萬(wàn)家集利債券發(fā)起證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”) 1269號(hào)文件允許注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)籌集的基金注冊(cè)不表明其對(duì)基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

2.本基金為合同開放式債券證券投資基金。

3.基金管理人為萬(wàn)家基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”），注冊(cè)機(jī)構(gòu)為萬(wàn)家基金管理有限公司，托管人為平安銀行有限公司。

4.本基金將于2023年6月27日通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)(包括直銷機(jī)構(gòu)和非直銷機(jī)構(gòu))公開銷售。募集期間，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金非直銷機(jī)構(gòu)。

5.募集規(guī)模

(1)本基金為發(fā)起基金，最低募集份額為1000萬(wàn)份。

(2)本基金首次募集規(guī)模上限為10億元(不含募集期利息)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)認(rèn)購(gòu)情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不得超過(guò)法定募集期限。募集規(guī)模達(dá)到10億元的，提前結(jié)束募集。

（3）認(rèn)購(gòu)期間認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購(gòu)總額不超過(guò)10億元（不包括募集期利息），確認(rèn)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

認(rèn)購(gòu)期間認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購(gòu)總額超過(guò)10億元（不包括募集期利息），在認(rèn)購(gòu)期間最后一個(gè)認(rèn)購(gòu)日前確認(rèn)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，最后一個(gè)認(rèn)購(gòu)日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)比例確認(rèn)”原則部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分認(rèn)購(gòu)資金將依法退還給投資者。

(4)末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下:

末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)率=(10億元)－認(rèn)購(gòu)末日前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額/認(rèn)購(gòu)末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額

投資者末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額=投資者末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例

注：公式中的金額不包括利息，確認(rèn)金額的計(jì)算結(jié)果以四舍五入的方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

對(duì)于末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用認(rèn)購(gòu)率為末日比例配售后確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)率。本部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果以基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算和確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

6.募集對(duì)象：本基金的募集對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格的海外投資者、發(fā)起人、法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

7.認(rèn)購(gòu)限制：

(1)本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。

（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，應(yīng)按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付。

(3)基金管理人可限制每個(gè)基金交易賬戶的認(rèn)購(gòu)金額。具體限制請(qǐng)參考相關(guān)公告。

(4)投資者可以在募集期內(nèi)多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但不允許撤銷受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

(5)基金募集期間單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模無(wú)限制。但基金管理人有權(quán)對(duì)可能導(dǎo)致單個(gè)投資者持有基金股份的比例達(dá)到或超過(guò)基金股份總數(shù)的50%，或變相避免上述50%集中的情況采取控制措施。

(6)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，通過(guò)基金管理人的電子直銷系統(tǒng)(網(wǎng)站、微交易、APP）或者非直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)時(shí)，原則上第一次認(rèn)購(gòu)的最低金額為1.00元，額外認(rèn)購(gòu)的最低金額為1.00元；投資者通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)時(shí)，第一次認(rèn)購(gòu)的最低金額為100元，額外認(rèn)購(gòu)的最低金額為100元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的最低認(rèn)購(gòu)金額和交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

(7)以上認(rèn)購(gòu)金額均含認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

8.投資者想要購(gòu)買本基金，必須開立本公司的基金賬戶，不得非法使用他人賬戶或資金認(rèn)購(gòu)，也不得非法融資或幫助他人非法認(rèn)購(gòu)。

9.投資者應(yīng)保證認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源合法，投資者有權(quán)自行控制，不存在法律、合同或其他障礙。

10.銷售機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不意味著該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效，以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)?；鸷贤Ш螅顿Y者可以到銷售機(jī)構(gòu)查詢最終交易確認(rèn)和認(rèn)購(gòu)份額。

11.本公告僅說(shuō)明了萬(wàn)家集利債券發(fā)起證券投資基金銷售的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定。如果投資者想了解基金的細(xì)節(jié)，請(qǐng)閱讀中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《萬(wàn)家集利債券發(fā)起證券投資基金招股說(shuō)明書》。

12.本基金的招股說(shuō)明書和本公告將同時(shí)在本公司網(wǎng)站上發(fā)布（www.wjasset.com）。投資者也可以通過(guò)公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表，了解基金募集的相關(guān)事宜。

13.請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、開戶、認(rèn)購(gòu)等細(xì)節(jié)。

14.未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者，請(qǐng)撥打公司客戶服務(wù)熱線(400－888－0800)，萬(wàn)家基金公司網(wǎng)站（www.wjasset.com）或通過(guò)其他渠道咨詢購(gòu)買事宜。

15.基金管理人可以根據(jù)各種情況適當(dāng)調(diào)整籌款安排。

16.風(fēng)險(xiǎn)提示

基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值由于證券市場(chǎng)波動(dòng)，投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金招股說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品信息總結(jié)等信息披露文件，充分了解基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理判斷市場(chǎng)，獨(dú)立判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購(gòu)(或認(rèn)購(gòu))基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中的各種風(fēng)險(xiǎn)。投資基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)；投資范圍包括國(guó)債期貨、資產(chǎn)支持證券、公開發(fā)行的短期公司債券、信用衍生品等，可能給基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)。

本基金參與香港證券交易所交易?；鹂梢愿鶕?jù)投資策略的需要或不同配置地點(diǎn)市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分資產(chǎn)投資于香港股票或不投資于香港股票。基金資產(chǎn)不一定投資于香港股票。

基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)機(jī)制允許在香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“香港股票目標(biāo)股票”），將面臨投資環(huán)境、投資目標(biāo)、市場(chǎng)體系和交易規(guī)則的獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)，包括香港股票市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（香港股票市場(chǎng)T+0回轉(zhuǎn)交易，個(gè)股無(wú)漲跌限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比a股更劇烈的股價(jià)波動(dòng))、匯率風(fēng)險(xiǎn)(匯率波動(dòng)可能會(huì)損失基金的投資回報(bào))、香港證券交易所機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（香港證券交易所不能正常交易，香港證券交易所不能及時(shí)出售，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。

本基金的投資范圍包括存托憑證。除了僅投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)股票的其他基金的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

為了對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，基金可以投資信用衍生品，投資信用衍生品可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)、存在或潛在的大規(guī)模贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以在履行相應(yīng)程序后啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，詳見(jiàn)基金合同和招股說(shuō)明書的相關(guān)章節(jié)。在側(cè)袋機(jī)制實(shí)施過(guò)程中，基金管理人將對(duì)基金的縮寫進(jìn)行特殊識(shí)別，不處理側(cè)袋賬戶的認(rèn)購(gòu)和贖回。請(qǐng)仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容，并注意基金啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制時(shí)的具體風(fēng)險(xiǎn)。

本基金為債券基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率理論上低于股票基金和混合基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。本基金為二級(jí)債券基礎(chǔ)，投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券（包括可轉(zhuǎn)換債券）和可轉(zhuǎn)換債券的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)的20%，其中投資于香港股票通用標(biāo)的股票的比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。通常，該基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于純債務(wù)基金。

本基金的具體風(fēng)險(xiǎn)見(jiàn)招股說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)披露”部分。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買方自負(fù)”原則，投資者對(duì)基金經(jīng)營(yíng)狀況和基金凈值變化造成的投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。此外，基金以1.00元的初始面值籌集。在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，單位份額凈值低于1.00元的初始面值。

基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券?；鹜顿Y者可能獲得更高的回報(bào)或損失本金。投資是有風(fēng)險(xiǎn)的。在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金的招股說(shuō)明書、基金合同和基金產(chǎn)品信息總結(jié)。

基金經(jīng)理按照履行職責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤奮的原則管理和使用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤(rùn)或最低收益。該基金過(guò)去的表現(xiàn)并不意味著其未來(lái)的表現(xiàn)?；鸾?jīng)理管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)基金業(yè)績(jī)的保證。

一、本次募集的基本情況

1.基金名稱

萬(wàn)家集利債券發(fā)起證券投資基金(基金代碼:A類：018741，C類：018742）。

2.基金的經(jīng)營(yíng)模式和類型

合同開放式、債券證券投資基金

3.基金存續(xù)期限

不定期

4.基金份額面值

本基金每份基金份額的銷售面值為1.00元。

5.基金銷售機(jī)構(gòu)

基金經(jīng)理可以根據(jù)情況調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行公開銷售。

6.基金投資目標(biāo)

努力在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)、保持良好流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。

7.募集時(shí)間安排與基金合同生效

(1)本基金的募集期限自基金股份發(fā)售之日起不得超過(guò)3個(gè)月。

(2)本基金于2023年6月27日公開發(fā)售。認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，本基金同時(shí)向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者出售。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過(guò)法定募集期限。同時(shí)，基金經(jīng)理也可以根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束銷售。如果發(fā)生這種情況，基金管理人將另行公告。此外，在緊急情況下，上述基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。

（3）基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人完成基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起生效；否則，基金合同不生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件后的第二天公布基金合同的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前不得使用。

（4）募集期間有效認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金份額持有人所有，利息轉(zhuǎn)讓的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

二、認(rèn)購(gòu)方法及相關(guān)規(guī)定

1.認(rèn)購(gòu)方式

基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付。

2.認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

(1)本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

(2)本基金可通過(guò)本基金管理人電子直銷系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金，對(duì)投資者實(shí)行不同的費(fèi)率優(yōu)惠。

（3）本基金對(duì)通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)的特定投資者群體和其他投資者實(shí)行不同的認(rèn)購(gòu)率。

具體投資者群體是指國(guó)家社會(huì)保障基金、當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃和集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托具體客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個(gè)人稅遞延商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。如果未來(lái)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新型養(yǎng)老基金類型，基金管理人可以在更新招股說(shuō)明書或發(fā)布臨時(shí)公告時(shí)將其納入特定投資者群體。

特定投資者群體可以通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)基金?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或者增減特定投資者群體認(rèn)購(gòu)基金的銷售機(jī)構(gòu)，并按照規(guī)定予以公告。

通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)基金的特定投資者群體認(rèn)購(gòu)率如下：

■

其他投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：

■

（4）本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由A類基金份額的認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)不包括在基金財(cái)產(chǎn)中。主要用于基金營(yíng)銷、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的費(fèi)用，不足部分列入基金管理人的經(jīng)營(yíng)成本。

(5)投資者多次認(rèn)購(gòu)時(shí)，應(yīng)按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分別計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

3.計(jì)算認(rèn)購(gòu)份額

基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)和凈認(rèn)購(gòu)金額。認(rèn)購(gòu)股份包括與認(rèn)購(gòu)金額相對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)股份和以認(rèn)購(gòu)利息轉(zhuǎn)換的基金股份。

凈認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的基金份額準(zhǔn)確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位后兩位后四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；認(rèn)購(gòu)利息轉(zhuǎn)換的基金份額準(zhǔn)確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位后兩位后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

計(jì)算公式如下：

(1)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的計(jì)算

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)率)

(注:對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-固定認(rèn)購(gòu)費(fèi))

認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

(注:適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi))

本金認(rèn)購(gòu)股份＝凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值

利息轉(zhuǎn)換份額=有效認(rèn)購(gòu)資金的利息/基金份額的初始面值

認(rèn)購(gòu)份額=本金認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)換份額

例:投資者(非特定投資者群體)投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，相應(yīng)認(rèn)購(gòu)率為0.60%。如果募集期產(chǎn)生的利息是5.00元，可以認(rèn)購(gòu)A類基金份額為:

認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00元

凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00/（1＋0.60%）＝9,940.36元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00－9,940.36＝59.64元

本金認(rèn)購(gòu)股份＝9,940.36/1.00＝9,940.36份

利息轉(zhuǎn)換份額＝5.00/1.00＝5.00份

認(rèn)購(gòu)份額＝9,940.36＋5.00＝9,945.36份

也就是說(shuō)，投資者（非特定投資者群體）投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，相應(yīng)認(rèn)購(gòu)率為0.60%。如果募集期產(chǎn)生的利息為5.00元，則可獲得9.945.36份A類基金份額。

(2)認(rèn)購(gòu)C類基金份額的計(jì)算

本金認(rèn)購(gòu)股份＝認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值

利息轉(zhuǎn)換份額=認(rèn)購(gòu)期間的利息/基金份額初始面值

認(rèn)購(gòu)份額=本金認(rèn)購(gòu)份額+利息轉(zhuǎn)換份額

例:如果投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金股份，如果募集期產(chǎn)生的利息為5.00元，則可認(rèn)購(gòu)C類基金股份為:

本金認(rèn)購(gòu)股份=100000.00/1.00=100000.000

利息轉(zhuǎn)換份額＝5.00/1.00＝5.00份

認(rèn)購(gòu)份額＝10000.00+5.00=10005.00

也就是說(shuō)，投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金C類基金份額，假設(shè)募集期產(chǎn)生的利息為5.00元，可獲得1萬(wàn)5.00C類基金份額。

4.處理募集期利息的方法

募集期間有效認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)讓的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

5.確認(rèn)認(rèn)購(gòu)

投資者通?？梢栽赥+2日后(包括當(dāng)日)向基金銷售機(jī)構(gòu)查詢當(dāng)日(T日)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)。銷售機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不意味著申請(qǐng)成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)關(guān)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)股份的合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

三、直銷渠道辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)

(一)電子直銷系統(tǒng)(網(wǎng)站、微交易)APP）辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)

1.業(yè)務(wù)處理時(shí)間

本公司電子直銷系統(tǒng)的業(yè)務(wù)處理時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)基金份額的銷售日，募集期的最后一個(gè)銷售日接受投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的截止日期為當(dāng)日17日：00。

2.開戶和認(rèn)購(gòu)程序

個(gè)人投資者可以通過(guò)基金經(jīng)理的電子直銷系統(tǒng)(網(wǎng)站、微交易、APP）處理基金開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)，具體交易規(guī)則請(qǐng)參考基金管理人的網(wǎng)站公告。

網(wǎng)上交易網(wǎng)站：https://trade.wjasset.com/

微交易:萬(wàn)家基金微理財(cái)(微信號(hào):wjfund_e）

3.認(rèn)購(gòu)

個(gè)人投資者在公司電子直銷系統(tǒng)(網(wǎng)站、微交易)APP）認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，以“網(wǎng)上支付”的方式完成資金支付。

(二)直銷中心辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)

1.業(yè)務(wù)處理時(shí)間

業(yè)務(wù)處理時(shí)間：基金募集期內(nèi)上午9：00至下午17：00(周六、周日、法定假日除外)接受投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2.開戶

辦理開戶手續(xù)的個(gè)人投資者需提供以下信息：

（1）有效身份證（居民身份證、中國(guó)公民護(hù)照、戶籍簿等）的原件和復(fù)印件。其中，使用未成年人身份證開戶的，必須同時(shí)提交符合規(guī)定的代理人身份證材料；

(二)銀行存折、借記卡等指定銀行賬戶的原件及復(fù)印件；

(3)填寫的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

(4)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試(適用于自然人)；

(5)簽署確認(rèn)的產(chǎn)品與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配表；

(6)公司直銷中心要求的其他相關(guān)材料。

注：上述（2）項(xiàng)中的“指定銀行賬戶”是指在公司直銷中心認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)指定銀行賬戶作為贖回、退款等資金結(jié)算匯入賬戶。本賬戶可為投資者在任何銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者名稱一致。

機(jī)構(gòu)投資者在辦理開戶手續(xù)時(shí)需提供以下信息：

(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證復(fù)印件加蓋公章；

(二)加蓋公章的有效組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件(如有)；

（3） 加蓋公章、法定代表人私章或法定代表人簽字的法人機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書；

(四)法定代表人有效身份證復(fù)印件和經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件(二代身份證必須提供正反兩面，并加蓋公章)；

（5）指定銀行賬戶的銀行開戶許可證原件或指定銀行出具的開戶證明，不能保留原件的，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的復(fù)印件；

(6)一式兩份預(yù)留印鑒卡；

(7)簽署一式兩份《開放式基金傳真交易服務(wù)協(xié)議》；

(8)填寫的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

(9)填寫的《風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試(法人適用)》；

(10)加蓋印章的《產(chǎn)品與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配表》；

(11)公司直銷中心要求的其他相關(guān)材料。

注：上述第（5）項(xiàng)中的“指定銀行賬戶”是指在公司直銷中心認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定銀行賬戶作為贖回、退款等資金結(jié)算匯入賬戶。本賬戶可為投資者在任何銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者名稱一致。

3.繳款

投資者認(rèn)購(gòu)本基金的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)之日下午16日：30前，全額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)匯款匯入公司開立的下列直銷資金賬戶，并注明用途為“萬(wàn)家集利債券發(fā)起證券投資基金認(rèn)購(gòu)資金”。

(1)農(nóng)業(yè)銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：03492300879001895

開戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海分行盧灣分行

(2)工商銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：1001202919025803311

開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海分行證券柜臺(tái)

(3)建設(shè)銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：31001520313056008656

開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海浦東分行

(4)中國(guó)銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：4330200001834600000858

開戶銀行：華夏銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

(5)工業(yè)銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：216250100100042564

開戶銀行：興業(yè)銀行上海靜安支行

(6)交通銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：310066674018800030356

開戶銀行：交通銀行上海閔行支行

(7)平安銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：19962019014532

開戶銀行：平安銀行鄭州分行業(yè)務(wù)部

注：投資者在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：

1)投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一致；

2)投資者匯款金額不得小于申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)金額。

4.認(rèn)購(gòu)

機(jī)構(gòu)投資者需要提供以下信息才能辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

(1)填寫的《開放式基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印章；

(2)認(rèn)購(gòu)付款憑證(網(wǎng)銀截圖或銀行柜臺(tái)收據(jù))；

(三)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件。

個(gè)人投資者需要提供以下信息才能辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

(1)填寫的《開放式基金申(認(rèn))購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

(二)個(gè)人有效身份證復(fù)印件；

(3)認(rèn)購(gòu)付款憑證(網(wǎng)銀截圖或銀行柜臺(tái)收據(jù))。

5.注意事項(xiàng)

(1)投資者認(rèn)購(gòu)當(dāng)日16日的資金：30日前未到達(dá)公司指定的直銷資金賬戶的，當(dāng)日提交的申請(qǐng)不得超過(guò)5個(gè)工作日，超過(guò)延期的申請(qǐng)視為無(wú)效。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日期）以資金到達(dá)日期為準(zhǔn)。

(二)基金募集期結(jié)束，仍有下列情形的，視為無(wú)效認(rèn)購(gòu):

1)投資者轉(zhuǎn)入資金，但未辦理基金賬戶或基金賬戶開戶不成功的；

2)投資者轉(zhuǎn)入資金但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

3)投資者認(rèn)購(gòu)金額小于申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)金額的；

4)募集截止日期16：30前資金未到達(dá)公司指定的直銷資金賬戶的；

5)公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

四、基金非直銷機(jī)構(gòu)開戶認(rèn)購(gòu)程序

(一)注意事項(xiàng)

1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間:以本基金各非直銷機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。

2.投資者必須通過(guò)基金的非直銷機(jī)構(gòu)提前在基金的非直銷機(jī)構(gòu)開立資金賬戶，并存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。

(二)通過(guò)基金非直銷機(jī)構(gòu)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)

本基金非直銷機(jī)構(gòu)的開戶和認(rèn)購(gòu)流程見(jiàn)各非直銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)說(shuō)明。

五、清算交付

在基金募集過(guò)程中，所有認(rèn)購(gòu)資金將凍結(jié)在注冊(cè)機(jī)構(gòu)開立的基金募集賬戶中，任何人不得在基金募集行為結(jié)束前使用。募集期內(nèi)有效認(rèn)購(gòu)資金形成的利息，在基金合同生效后轉(zhuǎn)換為投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額，歸投資者所有。利息轉(zhuǎn)讓股份的具體金額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

六、籌集費(fèi)用

律師費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)、法定信息披露費(fèi)等費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列出?；鹉技〉?，由基金管理人承擔(dān)。

七、基金驗(yàn)資及基金合同生效

本基金自基金股份發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，基金股份持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，基金募集期屆滿或基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)和招股說(shuō)明書決定停止基金銷售，并在10天內(nèi)聘請(qǐng)法律驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)應(yīng)在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金的持有人及其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集符合基金備案條件的，基金合同自基金管理人完成基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起生效；否則，基金合同不生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件后的第二天公布基金合同的有效性。基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前不得使用。

募集期屆滿，不符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者支付的款項(xiàng)，同期增加銀行活期存款利息；

3、如果基金募集失敗，基金經(jīng)理、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)不得要求報(bào)酬?；鸾?jīng)理、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付的一切費(fèi)用，由各方承擔(dān)。

八、本次募集的當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)

(一)基金管理人

名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

住所:浦電路360號(hào)8層(名義樓層9層)，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

法定代表人：方一天

成立時(shí)間：2002年8月23日

聯(lián)系人：蘭劍

聯(lián)系電話：021-38909626

公司網(wǎng)站：www.wjasset.com

(二)基金托管人

名稱：平安銀行股份有限公司

住所:廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)

法定代表人：謝永林

成立時(shí)間：1987年12月22日

中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1987]365號(hào)批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)文號(hào)

組織形式：有限公司

注冊(cè)資本:19、405、918、198元

持續(xù)經(jīng)營(yíng)：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批準(zhǔn)及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)許可證〔2008〕1037號(hào)

(三)基金銷售機(jī)構(gòu)

本基金目前通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)和非直銷機(jī)構(gòu)銷售，基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)。

1．直銷機(jī)構(gòu)

名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

住所及辦公地址:浦電路360號(hào)8層(名義樓層9層)，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

法定代表人：方一天

聯(lián)系人：齊翡

電話：(021)38909777

傳真：(021)38909798

400-888-08000客戶服務(wù)熱線

投資者可以通過(guò)基金經(jīng)理的電子直銷系統(tǒng)(網(wǎng)站、微交易)APP）處理基金開戶、認(rèn)購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易規(guī)則請(qǐng)參考公司網(wǎng)站公告。

網(wǎng)上交易網(wǎng)站：https://trade.wjasset.com/

微交易:萬(wàn)家基金微理財(cái)(微信號(hào):wjfund_e）

2．非直銷機(jī)構(gòu)

各非直銷機(jī)構(gòu)的名稱及聯(lián)系方式，請(qǐng)參見(jiàn)附件。

基金管理人可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)出售基金。

(四)基金登記機(jī)構(gòu)

名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

住所:浦電路360號(hào)8層(名義樓層9層)，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

辦公地址:浦電路360號(hào)8層(名義樓層9層)，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

法定代表人：方一天

聯(lián)系人：尹超

電話：（021）38909670

傳真：（021）38909681

(五)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書

名稱：上海通力律師事務(wù)所：

住所:上海銀城中路 68 時(shí)代金融中心 19 樓

辦公地址：上海銀城中路 68 時(shí)代金融中心 19 樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

聯(lián)系人：陸奇

經(jīng)辦律師:黎明、陸奇

(六)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱:立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所:上海南京東路61號(hào)新黃浦金融大廈四樓

辦公地址：上海南京東路61號(hào)新黃浦金融大廈四樓

聯(lián)系電話：021-63391166

傳真：021-63392558

聯(lián)系人：徐東

注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王斌、徐東

萬(wàn)家基金管理有限公司

2023年6月22日

附件：非直銷機(jī)構(gòu)名單：

1.萬(wàn)家財(cái)富基金銷售(天津)

010-5901385客戶服務(wù)電話

網(wǎng)址： http://www.wanjiawealth.com

2.粵開證券有限公司

客服電話：95564

網(wǎng)址：www.ykzq.com

3.海通證券有限公司

客服電話：95553

網(wǎng)址：www.htsec.com

4.長(zhǎng)江證券有限公司

客服電話：95579 或4008-888-999

網(wǎng)址：www.95579.com

5.東吳證券有限公司

客服電話： 95330

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

6.中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司

客服電話：95532

網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/

7.中泰證券有限公司

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

8.南京證券有限公司

客服電話： 95386

網(wǎng)址：www.njzq.com.cn

9.中信證券有限公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

10.中信證券華南股份有限公司

客服電話：95396

網(wǎng)址： www.gzs.com.cn

11.中信證券(山東)有限公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：http://sd.citics.com/

12.中信期貨有限公司

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

13.西部證券有限公司

客服電話：95582

網(wǎng)址：www.west95582.com

14.濟(jì)安財(cái)富(北京)基金銷售有限公司

客服電話：400-673-7010

網(wǎng)址：www.jianfortune.com

15.華龍證券有限公司

客服電話：95368

網(wǎng)址：www.hlzq.com

16.國(guó)盛證券有限公司

客服電話： 956080

網(wǎng)址：www.gszq.com

17.東北證券有限公司

客服電話：95360

網(wǎng)址：www.nesc.cn

18.萬(wàn)聯(lián)證券有限公司

客服電話:95322

網(wǎng)站:www.wlzq.cn

19.國(guó)金證券有限公司

客服電話：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

20.愛(ài)建證券有限公司

客服電話：4001962502

網(wǎng)址：https://www.ajzq.com

21.安信證券有限公司

客服電話： 95517

網(wǎng)址： http://www.essence.com.cn/

22.湘財(cái)證券有限公司

客服電話：95351

網(wǎng)址：www.xcsc.com

23.上海基宇基金銷售有限公司

客服電話：400-820-5369

網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

24.中國(guó)銀河證券有限公司

客服電話：4008-888-888 或95551

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

25.其他代銷機(jī)構(gòu)

基金管理人可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)出售基金。