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中國證監(jiān)會公布了最新一期證券公司“白名單”
新增5家，不包括4家 共有31家公司入圍
◎記者 梁銀妍 徐蔚
6月21日，中國證監(jiān)會公布了最新的證券公司“白名單”，共有31家公司入圍。中國證監(jiān)會表示，“白名單”主要用于證券監(jiān)管機構，證券公司不得用于廣告、宣傳、營銷等業(yè)務目的。
這31家證券公司有:安信證券、北京高華證券、財信證券、財通證券、東方財富證券、東方證券、東吳證券、東興證券、高盛高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國金證券、國聯(lián)證券、國泰君安證券、國信證券、華泰證券、華西證券、華新證券、南京證券、瑞銀證券、申萬宏源證券、西部證券、西南證券、工業(yè)證券、中金公司以及中原證券。
與去年6月發(fā)布的“白名單”相比，今年轉入東方證券、東方財富證券、國聯(lián)證券、財通證券、西部證券5家公司，轉出東北證券、國開證券、平安證券、招商證券等4家暫時不符合“白名單”標準的證券公司。
據(jù)悉，“白名單”制度重點關注股權所有權清晰、經營穩(wěn)定、合規(guī)內部控制有效、風險控制指標持續(xù)達標、銀行間無競爭、未采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標，更注重證券公司的合規(guī)風險控制，淡化規(guī)模排名，是對現(xiàn)行分類評價體系的優(yōu)化補充和具體應用。
自“白名單”系統(tǒng)啟動運行以來，通過“進出”的動態(tài)調整機制，包括一批治理經營規(guī)范、合規(guī)風險控制水平高的公司，及時調出行政處罰或采取重大監(jiān)管措施的公司，對行業(yè)形成了有效的積極激勵和聲譽約束。
記者注意到，入圍“白名單”的券商將享受許多優(yōu)惠政策。
首先，如果你能減少，你就能減少。對列入“白名單”的證券公司，取消發(fā)行可持續(xù)次級債券、為境外子公司發(fā)行債券提供擔保承諾、為境外子公司增資或融資的監(jiān)管意見。
其次，它可以簡化。簡化一些監(jiān)管意見的發(fā)布過程。發(fā)行、發(fā)行、配股、發(fā)行可轉換債券、短期融資債券、金融債券等申請，不再按照以往程序征求派出機構、上海、深圳證券交易所的意見，確認符合法定條件后直接發(fā)布監(jiān)管意見。
其次，創(chuàng)新試點業(yè)務的公司必須從“白名單”中產生，不接受未列入“白名單”的公司的創(chuàng)新試點業(yè)務申請。按照依法審慎的原則，列入“白名單”的公司繼續(xù)按照現(xiàn)行規(guī)則和程序申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)督意見。
截至目前，“白名單”已轉入9家公司，轉出7家公司，為納入“白名單”的公司辦理34份監(jiān)管意見。
據(jù)報道，下一步，中國證監(jiān)會將重點監(jiān)管主要業(yè)務，實現(xiàn)高質量發(fā)展的要求，繼續(xù)總結和評價體系的實施效果，更加突出證券公司準確高效支持科技創(chuàng)新，幫助現(xiàn)代產業(yè)體系建設，更好地服務居民多元化金融需求，服務實體經濟功能。
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