根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金合同》的有關(guān)約定，現(xiàn)將紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金份額持有人大會的表決結(jié)果、決議及相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、本次基金份額持有人大會會議情況

　　紅塔紅土基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）以通訊方式召開了本基金基金份額持有人大會，召開本次基金份額持有人大會的公告于2023年5月22日發(fā)布，本次基金份額持有人大會的權(quán)益登記日為2023年5月22日，會議投票表決起止時(shí)間為2023年5月23日至2023年6月20日17:00止（以本基金管理人收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)），本次基金份額持有人大會對《關(guān)于紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金持續(xù)運(yùn)作有關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于調(diào)整紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金費(fèi)率有關(guān)事項(xiàng)的議案》進(jìn)行了審議。2023年6月21日，在本基金基金托管人渤海銀行股份有限公司授權(quán)代表的監(jiān)督下，本基金管理人對本次基金份額持有人大會表決進(jìn)行了計(jì)票，廣東省深圳市深圳公證處對計(jì)票過程進(jìn)行了公證，上海市通力律師事務(wù)所對計(jì)票過程進(jìn)行了見證。計(jì)票結(jié)果如下：

　　截至本次基金份額持有人大會權(quán)益登記日2023年5月22日，本基金總份額為35,438,161.96份。本次基金份額持有人大會中，出席的基金份額持有人及代理人所代表的基金份額為34,769,172.26份，占權(quán)益登記日基金總份額的98.11%，符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金合同》的有關(guān)基金份額持有人大會（通訊方式）的召開條件。

　　本次基金份額持有人大會審議了《關(guān)于紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金持續(xù)運(yùn)作有關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于調(diào)整紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金費(fèi)率有關(guān)事項(xiàng)的議案》，并由參加本次基金份額持有人大會的基金份額持有人對本次基金份額持有人大會會議議案進(jìn)行表決，表決結(jié)果為：同意票所代表的基金份額為34,769,172.26份，占出席會議的基金份額持有人及代理人所代表的基金份額總數(shù)的100%；反對票所代表的基金份額為0份，占出席會議的基金份額持有人及代理人所代表的基金份額總數(shù)的0%；棄權(quán)票所代表的基金份額為0份，占出席會議的基金份額持有人及代理人所代表的基金份額總數(shù)的0%。

　　據(jù)此，同意本次會議議案的基金份額符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本次會議議案有效通過。

　　根據(jù)《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，本次基金份額持有人大會費(fèi)用（公證費(fèi)1萬元，律師費(fèi)4萬元，合計(jì)5萬元）列入基金費(fèi)用，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

　　二、基金份額持有人大會決議生效情況

　　根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效。本次基金份額持有人大會已于2023年5月23日至2023年6月20日17:00對本次會議議案進(jìn)行了投票表決，根據(jù)2023年6月21日的計(jì)票結(jié)果,本次基金份額持有人大會會議議案獲得通過,本次基金份額持有人大會決議自2023年6月21日起生效?；鸸芾砣藢⒆栽撊掌鹞迦諆?nèi)將表決通過的事項(xiàng)報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會備案。

　　三、基金份額持有人大會決議事項(xiàng)實(shí)施情況

　?。ㄒ唬┍敬位鸱蓊~持有人大會決議生效后，本基金將根據(jù)《基金合同》有關(guān)規(guī)定持續(xù)運(yùn)作，運(yùn)作方式不發(fā)生改變，并繼續(xù)運(yùn)用現(xiàn)有投資策略，推進(jìn)基金平穩(wěn)運(yùn)作。

　?。ǘ┍净鸸芾砣俗?023年6月21日起對本基金的管理費(fèi)率及贖回費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，具體情況如下：

　　1、對本基金《基金合同》中“第十六部分 基金費(fèi)用與稅收”之“二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”的第1點(diǎn)進(jìn)行修訂，原表述為：

　　本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。

　　調(diào)整為：

　　本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。

　　2、對《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金招募說明書》中“第九部分 基金份額的申購與贖回”之“（七）申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用”的第2點(diǎn)中的贖回費(fèi)率進(jìn)行修訂，原表述為：

　　調(diào)整為：

　　根據(jù)上述變更，基金管理人將對《基金合同》、《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》等法律文件進(jìn)行修訂。

　　四、備查文件

　　1、《關(guān)于以通訊方式召開紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會的公告》

　　附件一：《關(guān)于紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金持續(xù)運(yùn)作有關(guān)事項(xiàng)的議案》；

　　附件二：《關(guān)于調(diào)整紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金費(fèi)率有關(guān)事項(xiàng)的議案》；

　　附件三：《關(guān)于調(diào)整紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金費(fèi)率有關(guān)事項(xiàng)的說明》；

　　附件四：《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會表決票》；

　　附件五：《授權(quán)委托書》。

　　2、《廣東省深圳市深圳公證處關(guān)于紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會的公證書》

　　3、《上海市通力律師事務(wù)所關(guān)于紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金召開基金份額持有人大會的法律意見》

　　特此公告。

　　紅塔紅土基金管理有限公司

　　2023年6月22日

　　紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資

　　基金（紅塔紅土長益定期開放債券A類

　　份額）基金產(chǎn)品資料概要更新

　　編制日期：2023年6月21日

　　送出日期：2023年6月22日

　　本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

　　作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

　　一、 產(chǎn)品概況

　　注:《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

　　法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

　　二、 基金投資與凈值表現(xiàn)

　　(一) 投資目標(biāo)與投資策略

　　本基金具體投資目標(biāo)與投資策略詳情可查閱本基金《招募說明書》“第十部分 基金的投資”章節(jié)。

　　(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

　　(三) 自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖

　　注:業(yè)績表現(xiàn)截止日期2022年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

　　三、 投資本基金涉及的費(fèi)用

　　(一) 基金銷售相關(guān)費(fèi)用

　　以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?/p>

　　(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

　　以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

　　注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

　　四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

　　(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　本基金不提供任何保證，投資者可能損失本金。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

　　本基金主要風(fēng)險(xiǎn)有：市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板特有風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

　　1、特有風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金每三個(gè)月開放一次申購和贖回，投資者需在開放期提出申購贖回申請，在非開放期間將無法按照基金份額凈值進(jìn)行申購和贖回。

　　開放期如果出現(xiàn)較大數(shù)額的凈贖回申請，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金可能面臨一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，存在著基金份額凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，該類債券的特定風(fēng)險(xiǎn)即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長性與市場一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券。中小企業(yè)私募債券存在因市場交易量不足而不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、無法支付到期本息的信用風(fēng)險(xiǎn)，可能影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力，造成基金資產(chǎn)損失。本基金管理人將秉承穩(wěn)健投資的原則，審慎參與中小企業(yè)私募債券的投資，嚴(yán)格控制中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金將資產(chǎn)支持證券納入投資范圍，投資資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將通過信用評級和投資授信控制等方法對資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制，開展全程合規(guī)監(jiān)控，通過事前控制、事中監(jiān)督和事后檢查等方式確保資產(chǎn)支持證券投資的合法合規(guī)。

　　本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、科創(chuàng)板特有風(fēng)險(xiǎn)

　　基金可投資于科創(chuàng)板股票，與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

　?。?）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性。

　　科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正20%以內(nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動(dòng)。

　?。?）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個(gè)人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與，二級市場上個(gè)人投資者參與度相對較低，機(jī)構(gòu)持有個(gè)股大量流通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　（3）信用風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退市制度，科創(chuàng)板個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）投資集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。

　　（6）政策風(fēng)險(xiǎn)

　　國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會帶來政策影響。

　?。?）退市風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板上市公司退市制度設(shè)計(jì)較主板市場更為嚴(yán)格、退市時(shí)間更短、退市速度更快，與主板市場相比，可能導(dǎo)致科創(chuàng)板市場上市公司退市的情形更多，退市速度可能更快，退市以后可能面臨股票無法交易的情況，購買該公司股票的投資人將可能面臨本金全部損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

　　側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

　　實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

　　基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

　　啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。

　　(二) 重要提示

　　紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2016年4月6日證監(jiān)許可[2016]689號文注冊募集。

　　中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　各方當(dāng)事人同意，因本基金合同而產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在深圳，仲裁裁決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

　　基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。

　　五、 其他資料查詢方式

　　以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.htamc.com.cn)或咨詢紅塔紅土基金管理有限公司的客服電話（4001-666-916）：

　　1、《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金合同》；

　　2、《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議》；

　　3、《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金招募說明書》；

　　4、紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

　　5、基金份額凈值；

　　6、銷售機(jī)構(gòu)和聯(lián)系方式；

　　7、其他重要資料。

　　紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資

　　基金（紅塔紅土長益定期開放債券C類

　　份額）基金產(chǎn)品資料概要更新

　　編制日期：2023年6月21日

　　送出日期：2023年6月22日

　　本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

　　作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

　　一、 產(chǎn)品概況

　　注:《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

　　法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

　　二、 基金投資與凈值表現(xiàn)

　　(一) 投資目標(biāo)與投資策略

　　本基金具體投資目標(biāo)與投資策略詳情可查閱本基金《招募說明書》“第十部分 基金的投資”章節(jié)。

　　(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

　　(三) 自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖

　　注:業(yè)績表現(xiàn)截止日期2022年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

　　三、 投資本基金涉及的費(fèi)用

　　(一) 基金銷售相關(guān)費(fèi)用

　　以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：

　　(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

　　以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

　　注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

　　四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

　　(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　本基金不提供任何保證，投資者可能損失本金。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

　　本基金主要風(fēng)險(xiǎn)有：市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板特有風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

　　1、特有風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金每三個(gè)月開放一次申購和贖回，投資者需在開放期提出申購贖回申請，在非開放期間將無法按照基金份額凈值進(jìn)行申購和贖回。

　　開放期如果出現(xiàn)較大數(shù)額的凈贖回申請，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金可能面臨一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，存在著基金份額凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金為債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，該類債券的特定風(fēng)險(xiǎn)即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長性與市場一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券。中小企業(yè)私募債券存在因市場交易量不足而不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、無法支付到期本息的信用風(fēng)險(xiǎn)，可能影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力，造成基金資產(chǎn)損失。本基金管理人將秉承穩(wěn)健投資的原則，審慎參與中小企業(yè)私募債券的投資，嚴(yán)格控制中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金將資產(chǎn)支持證券納入投資范圍，投資資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將通過信用評級和投資授信控制等方法對資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制，開展全程合規(guī)監(jiān)控，通過事前控制、事中監(jiān)督和事后檢查等方式確保資產(chǎn)支持證券投資的合法合規(guī)。

　　本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、科創(chuàng)板特有風(fēng)險(xiǎn)

　　基金可投資于科創(chuàng)板股票，與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

　?。?）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性。

　　科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正20%以內(nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動(dòng)。

　?。?）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個(gè)人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與，二級市場上個(gè)人投資者參與度相對較低，機(jī)構(gòu)持有個(gè)股大量流通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）信用風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退市制度，科創(chuàng)板個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。

　　（4）投資集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。

　?。?）政策風(fēng)險(xiǎn)

　　國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會帶來政策影響。

　?。?）退市風(fēng)險(xiǎn)

　　科創(chuàng)板上市公司退市制度設(shè)計(jì)較主板市場更為嚴(yán)格、退市時(shí)間更短、退市速度更快，與主板市場相比，可能導(dǎo)致科創(chuàng)板市場上市公司退市的情形更多，退市速度可能更快，退市以后可能面臨股票無法交易的情況，購買該公司股票的投資人將可能面臨本金全部損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

　　側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

　　實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

　　基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

　　啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。

　　(二) 重要提示

　　紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2016年4月6日證監(jiān)許可[2016]689號文注冊募集。

　　中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　各方當(dāng)事人同意，因本基金合同而產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在深圳，仲裁裁決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

　　基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。

　　五、 其他資料查詢方式

　　以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.htamc.com.cn)或咨詢紅塔紅土基金管理有限公司的客服電話（4001-666-916）：

　　1、《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金基金合同》；

　　2、《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議》；

　　3、《紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金招募說明書》；

　　4、紅塔紅土長益定期開放債券型證券投資基金定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

　　5、基金份額凈值；

　　6、銷售機(jī)構(gòu)和聯(lián)系方式；

　　7、其他重要資料。

　　紅塔紅土盛興39個(gè)月定期開放債券型

　　證券投資基金分紅公告

　　公告送出日期：2023年6月22日

　　一、 公告基本信息

　　注：注：根據(jù)《紅塔紅土盛興39個(gè)月定期開放債券型證券投資基金基金合同》，本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則:

　　1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

　　2、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

　　3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

　　4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　二、 與分紅相關(guān)的其他信息

　　三、 其他需要提示的事項(xiàng)

　　1、本次收益分配公告已經(jīng)本基金托管人浙商銀行股份有限公司復(fù)核。

　　2、權(quán)益登記日申請申購的基金份額不享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請贖回的基金份額享有本次分紅權(quán)益。

　　3、對于未選擇具體分紅方式的投資者，本基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　4、選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2023年6月29日自基金托管賬戶劃出。

　　5、本次分紅方式將以投資者在權(quán)益登記日之前最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。投資者如需修改分紅方式,請務(wù)必在權(quán)益登記日前一日的交易時(shí)間結(jié)束前(即2023年6月26日前)到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù),投資者在權(quán)益登記日前一個(gè)工作日超過交易時(shí)間提交的修改分紅方式的申請對本次收益分配無效。

　　咨詢辦法

　　1、本基金管理人的網(wǎng)站(www.htamc.com.cn)

　　2、客戶服務(wù)電話4001-666-916（免長途話費(fèi)）

　　風(fēng)險(xiǎn)提示：因分紅導(dǎo)致基金份額凈值變化,不會改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,也不會降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件,并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。

　　特此公告。

　　紅塔紅土基金管理有限公司

　　2023年6月22日