重要提醒

1、申萬菱信宏泰景利純債純債證券基金（下稱“本基金”）的募資已經(jīng)在2022年12月30日證監(jiān)批準(zhǔn)【2022】3269號(hào)文申請(qǐng)注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金募集的申請(qǐng)注冊(cè)，并不是說明其對(duì)于本基金投資價(jià)值與行業(yè)前景作出實(shí)質(zhì)分辨或確保，都不說明投向本基金并沒有風(fēng)險(xiǎn)性。

2、本基金為契約型開放式、純債證券基金。

3、本基金的基金管理員和登記機(jī)構(gòu)均是申萬菱信基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”），基金管理人為浙商銀行股份有限公司。

4、本基金向合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購證券基金的許多投資者。

5、本基金自2023年6月26日至2023年9月25日，根據(jù)我們公司直銷渠道和各代銷平臺(tái)的分銷營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)申購的現(xiàn)象提前結(jié)束或適當(dāng)增加開售時(shí)長并立即公示，但一般不超過三個(gè)月。

6、投資人申購本基金基金認(rèn)購，應(yīng)設(shè)立我們公司開放型基金帳戶。募資期限內(nèi)，投資人可以通過基金托管人及其它銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)開戶和申購辦理手續(xù)。

7、投資人需設(shè)立“基金開戶”和“交易賬號(hào)”才能申請(qǐng)本基金的申購辦理手續(xù)，投資人可以從不一樣銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立交易賬號(hào)，但是每個(gè)投資人只可以設(shè)立一個(gè)基金開戶。若投資人在不同銷售機(jī)構(gòu)處反復(fù)設(shè)立基金開戶造成申購不成功的，基金托管人和代銷平臺(tái)不構(gòu)成申購不成功的職責(zé)。如果用戶在設(shè)立基金開戶的銷售機(jī)構(gòu)之外的銷售機(jī)構(gòu)選購本基金基金認(rèn)購，則可以在該分銷營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理“加開交易賬號(hào)”，然后申購本基金基金認(rèn)購。投資者需要我本人親身開戶和申購辦理手續(xù)。投資人在辦完銀行開戶和申購相關(guān)手續(xù)，需及時(shí)到銷售服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)確定結(jié)論。

8、在申請(qǐng)股票基金銀行開戶的前提下可以辦本基金份額的申購申請(qǐng)辦理辦理手續(xù)。

9、投資者在別的銷售機(jī)構(gòu)初次每筆申購最少總金額rmb1元（含認(rèn)購費(fèi)，相同），增加申購的每筆申購最少總金額rmb1元。投資者在銷售核心初次每筆申購最少總金額10人民幣，增加申購的每筆最少總金額10人民幣。

10、基金托管人對(duì)募資階段的單獨(dú)投資者的總計(jì)申購額度不設(shè)置限制限定?？墒侨绫净饐我煌顿Y人總計(jì)申購的基金認(rèn)購數(shù)做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或是一些申購申請(qǐng)辦理有可能造成單一投資人變向避開上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購申請(qǐng)辦理。投資方申購的基金認(rèn)購數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

11、投資者在基金募集期內(nèi)能夠數(shù)次申購基金認(rèn)購，認(rèn)購費(fèi)按每一筆申購申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算。申購申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。申購申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)及市場狀況，調(diào)節(jié)申購的額度限定，基金托管人最晚應(yīng)當(dāng)調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱“信息公開方法”）的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以公告。

投資人申購時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照銷售機(jī)構(gòu)要求的形式備齊全額的交納申購金額的資金。

12、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)申購辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請(qǐng)辦理。申購申請(qǐng)辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購申請(qǐng)辦理及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資人需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資人一切經(jīng)濟(jì)損失由投資人自己承擔(dān)。

13、本公告僅對(duì)該基金募集的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章《申萬菱信安泰景利純債債券型證券投資基金招募說明書》（下稱“募集說明書”）等有關(guān)法律條文。

14、本基金的基金協(xié)議、募集說明書、租賃協(xié)議書、股票基金產(chǎn)品信息概述及本公告將一起公布在企業(yè)官網(wǎng)（www.swsmu.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表和認(rèn)識(shí)本基金募集的事宜。

15、各代銷平臺(tái)分銷本基金的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)及其銀行開戶和申購等事宜詳細(xì)各代銷平臺(tái)有關(guān)的項(xiàng)目公示。

16、在募資期限內(nèi)，本基金有可能會(huì)新增加代銷平臺(tái)，敬請(qǐng)留意最近我們公司和各代銷平臺(tái)的公示公告或公示，或撥通我們公司和各代銷平臺(tái)客戶服務(wù)熱線資詢。

17、我們公司可綜合性一些情況對(duì)該基金募集分配做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。

18、風(fēng)險(xiǎn)防范

本投資基金于證劵、期貨交易市場，凈值會(huì)因證劵、期貨交易市場起伏等多種因素造成起伏，投資人在交易本基金前，需深入了解本基金的產(chǎn)品特征，并要擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性，包含：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)作的特有風(fēng)險(xiǎn)、投資人認(rèn)購不成功的風(fēng)險(xiǎn)性、法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)性、股票基金進(jìn)到結(jié)算期相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、開啟側(cè)袋制度的風(fēng)險(xiǎn)性及其它風(fēng)險(xiǎn)等。本基金將面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)本募集說明書“第十七一部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄。

本基金可投向資產(chǎn)支持票據(jù)，在交易環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)因債務(wù)人毀約或交割毀約、資產(chǎn)支持票據(jù)個(gè)人信用品質(zhì)減少而引起的信貸風(fēng)險(xiǎn)，因利率變動(dòng)等因素借款人開展提前償付而造成的提前償付風(fēng)險(xiǎn)性，因交易不活潑而造成的利率風(fēng)險(xiǎn)等，從而可能導(dǎo)致股票基金經(jīng)濟(jì)損失。

本基金可投向期貨合約，項(xiàng)目投資全過程因其采用擔(dān)保金交易，風(fēng)險(xiǎn)性較現(xiàn)貨交易市場更高一些，特殊情況下期貨交易市場起伏可能會(huì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成影響，因此存在一定的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；因交收成本費(fèi)提升、鄰近交割期最劃算可交收券流動(dòng)性枯竭或賣家無法在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)盡數(shù)交貨而產(chǎn)生交割風(fēng)險(xiǎn)；因市情大幅度邁向某一極端化或展開了某類特殊交易但未能如愿解決財(cái)產(chǎn)，或因?yàn)闆]法繳足保證金的資產(chǎn)而存在一定的利率風(fēng)險(xiǎn)等。

當(dāng)本股票基金擁有特殊財(cái)產(chǎn)且存有或潛在性大額贖回申報(bào)時(shí)，基金托管人履行約定的操作后，可以依據(jù)承諾開啟側(cè)袋體制，詳細(xì)基金合同及本募集說明書的“第十六一部分 側(cè)袋體制”等相關(guān)章節(jié)目錄。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期內(nèi)，基金托管人將會(huì)對(duì)股票基金通稱開展獨(dú)特標(biāo)志，并不得申請(qǐng)辦理側(cè)袋賬戶的申贖。請(qǐng)基金份額持有人認(rèn)真閱讀相關(guān)知識(shí)并關(guān)注本基金開啟側(cè)袋體制后的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

基金托管人提議投資者根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)與收益喜好，找到適合自己的資管產(chǎn)品，而且中遠(yuǎn)期擁有。

創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在開展決策前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金的募集說明書、基金合同及基金產(chǎn)品信息概述等披露文檔，獨(dú)立分辨基金投資使用價(jià)值，獨(dú)立進(jìn)行決策，自己承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。投資人按照其持股數(shù)享有基金收益，但同時(shí)也需承擔(dān)法律責(zé)任經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。本基金為債券基金，其預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率小于股票型基金及混合基金，高過貨幣型基金。

基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在投資者做出決策后，基金運(yùn)營情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自己承擔(dān)。股票基金的過去銷售業(yè)績并不是預(yù)兆其未來主要表現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成對(duì)本基金主要表現(xiàn)的保障。

本基金單一投資人擁有基金認(rèn)購數(shù)不可已超過基金份額總數(shù)的50%，但基金運(yùn)作全過程因其股票基金份額贖回等情況造成處于被動(dòng)已超過50%的情況以外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

第一部分 此次募資的相關(guān)情況

一、基金名稱

申萬菱信宏泰景利純債純債證券基金

股票基金通稱：申萬菱信宏泰景利純債債卷 基金代碼：018047

二、基金種類

純債證券基金

三、基金運(yùn)作方式

契約型開放式

四、股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

五、募資經(jīng)營規(guī)模

本基金最低募資市場份額總額為2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣。

六、募資目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購證券基金的許多投資者。

七、申購確認(rèn)

投資人依照股票基金合同約定遞交申購申請(qǐng)辦理并繳納申購基金份額的賬款時(shí)，基金合同創(chuàng)立，基金托管人按規(guī)定申請(qǐng)辦理結(jié)束基金募集的登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，股票基金合同生效；基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)申購辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請(qǐng)辦理。申購申請(qǐng)辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購申請(qǐng)辦理及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資人需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資人一切經(jīng)濟(jì)損失由投資人自己承擔(dān)。

八、銷售機(jī)構(gòu)

具體的名冊(cè)詳細(xì)本市場份額開售公示“第七一部分 三、銷售機(jī)構(gòu)”。

九、募資日程安排

本基金的募集期為2023年6月26日至2023年9月25日?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)申購的現(xiàn)象提前結(jié)束或適當(dāng)增加開售時(shí)長并立即公示，但一般不超過三個(gè)月。如遇到緊急事件，之上基金募集期安排還可以適當(dāng)調(diào)整。

十、基金申購的方式和利率

1. 本基金基金認(rèn)購原始開售顏值金額為1.00元。

2. 基金份額的申購花費(fèi)

本基金對(duì)通過基金托管人銷售核心申購的養(yǎng)老保險(xiǎn)金客戶和此外的許多投資者執(zhí)行差別的認(rèn)購費(fèi)率，對(duì)通過銷售核心申購的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客執(zhí)行特殊認(rèn)購費(fèi)率。

養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客指基本上養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等，包含全國社會(huì)保障基金、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?；?、年金單一方案及其集合計(jì)劃、年金聯(lián)合會(huì)委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案、年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)類型年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金。如未來發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個(gè)新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類，基金托管人將于募集說明書升級(jí)時(shí)或公布臨時(shí)性公示將其作為養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客范疇。非養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客指除養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客以外的其他投資者。

本基金的認(rèn)購費(fèi)率見下表：

本基金申購費(fèi)由投資者擔(dān)負(fù)，不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于基金品牌推廣、市場銷售、備案等募資期內(nèi)所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。

3. 認(rèn)購份額計(jì)算

本基金的申購花費(fèi)選用前端收費(fèi)方式，即投資人在申購股票基金時(shí)繳納認(rèn)購費(fèi)。登記機(jī)構(gòu)依據(jù)一次申購的具體確定額度明確每一次申購所適用利率分別測(cè)算。

當(dāng)申購花費(fèi)可用占比利率時(shí)，認(rèn)購份額計(jì)算方法如下所示：

凈申購額度＝申購額度/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

申購花費(fèi)＝申購額度－凈申購額度

認(rèn)購份額＝（凈申購額度＋申購資金利息）/基金認(rèn)購原始顏值

當(dāng)申購費(fèi)用為固定不動(dòng)額度時(shí)，認(rèn)購份額計(jì)算方法如下所示：

申購花費(fèi)＝固定不動(dòng)額度

凈申購額度=申購額度－申購花費(fèi)

認(rèn)購份額＝（凈申購額度＋申購資金利息）/基金認(rèn)購原始顏值

凈申購金額認(rèn)購份額的數(shù)值保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)位二位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

舉例子：

假定某投資者（非養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客）申購本基金，申購額度10,000元，認(rèn)購費(fèi)率為0.60%，假設(shè)募資期內(nèi)申購資產(chǎn)所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進(jìn)行確認(rèn)，則該可獲得的基金認(rèn)購測(cè)算如下所示：

凈申購額度=10,000/（1+0.60%）=9,940.36元

申購花費(fèi)=10,000-9,940.36=59.64元

認(rèn)購份額=（9,940.36+35.50）/1.00=9,975.86份

即：該投資者項(xiàng)目投資10,000元申購本基金，認(rèn)購費(fèi)率為0.60%，假設(shè)募資期內(nèi)申購資產(chǎn)所得的貸款利息為35.50元，在股票合同生效后，其所取得的基金認(rèn)購為9,975.86份。

第二部分 開售方法及有關(guān)規(guī)定

一、在基金募集期內(nèi)，我們公司根據(jù)直銷渠道及各代銷平臺(tái)分銷營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面對(duì)投資者和個(gè)人投資者開售本基金。我們公司直銷渠道包含上海市銷售核心、北京公司、廣州分公司及其銷售網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)。

二、投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購本基金認(rèn)購，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每一筆A類基金份額的申購申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算。申購申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。

三、本基金的高效申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

四、投資者在別的銷售機(jī)構(gòu)初次每筆申購最少總金額rmb1元（含認(rèn)購費(fèi)，相同），增加申購的每筆申購最少總金額rmb1元。投資者在銷售核心初次每筆申購最少總金額10人民幣，增加申購的每筆最少總金額10人民幣。

五、基金托管人對(duì)募資階段的單獨(dú)投資者的總計(jì)申購額度不設(shè)置限制限定?？墒侨绫净饐我煌顿Y人總計(jì)申購的基金認(rèn)購數(shù)做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或是一些申購申請(qǐng)辦理有可能造成單一投資人變向避開上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購申請(qǐng)辦理。投資方申購的基金認(rèn)購數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

六、基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)及市場狀況，調(diào)節(jié)申購的額度限定，基金托管人最晚應(yīng)當(dāng)調(diào)節(jié)實(shí)施后按照信息公開方法的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以公告。

七、投資人申購時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照銷售機(jī)構(gòu)要求的形式備齊全額的交納申購金額的資金。

第三部分 投資者銀行開戶及申購程序流程

投資者可以通過直銷網(wǎng)點(diǎn)、電子器件直銷渠道和各代銷平臺(tái)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理本基金的申購。

投資者設(shè)立基金開戶完成后，股票基金登記機(jī)構(gòu)將給投資者分派基金賬號(hào)。投資者可以從提交開戶資料后的第2個(gè)工作日日具有開戶行開戶業(yè)務(wù)流程確定辦理手續(xù)。

一、投資者在企業(yè)銷售核心開戶與申購

（一）銀行開戶及申購時(shí)長

在基金募集期間，辦理時(shí)限為9:00-17:00（雙休日國定假期日不予受理）。

（二）銀行開戶及申購程序流程

投資人到我們公司銷售核心申請(qǐng)辦理本基金開戶與申購辦理手續(xù)，應(yīng)提交以下材料：

1. 自己目前高效的法律規(guī)定身份證證件（身份證件、護(hù)照簽證等）原件和復(fù)印件 ；

2. 填妥的《基金賬戶開戶申請(qǐng)表》和《基金認(rèn)/申購和贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

3. 特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件，如借記卡、借記卡等；

4. 蓋上銀行預(yù)留印鑒（人名章）的《印鑒卡》一式2份；

5. 申請(qǐng)辦理申購時(shí)還須提供蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

6. 填妥并簽訂《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》（個(gè)人用戶，個(gè)人投資者可用）、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》《投資者分類認(rèn)定結(jié)果及告知書》《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（風(fēng)險(xiǎn)性不一致時(shí)可用）；

7. 填妥并簽訂《個(gè)人客戶稅收居民身份聲明文件》；

8. 身份認(rèn)證告知單1份；

9. 專業(yè)投資者證明文件原材料（如果需要）。

投資人申購本基金時(shí)，需將全額的申購資產(chǎn)，自與投資人同一身份銀行帳戶，匯到我們公司以下指定銷售核心專用賬戶，并在其填好單據(jù)的匯款用途中標(biāo)明“投資人姓名申購的基金名稱”。我們公司銷售核心帳戶如下所示：

(1) 賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：1001202929025736553

開戶銀行：工商銀行上海分行營業(yè)部

大額支付號(hào)：102290020294

互換號(hào)：022029

(2) 賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司

賬戶：212289058810001

開戶銀行：招行上海市淮中分行

大額支付號(hào)：308290003378

互換號(hào)：096657

(3) 賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：310066771018800056838

開戶銀行：交行浦東陸家嘴分行

支付平臺(tái)號(hào)碼：301290050828

(4) 賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：216200100102084040

開戶銀行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海分行

支付平臺(tái)號(hào)碼：309290000107

投資人如果因未與以上指定賬戶全額劃付申購資產(chǎn)，導(dǎo)致其申購失敗的，我們公司及“申萬菱信基金管理有限公司”和“申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶”的開戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（三）網(wǎng)上直銷

1. 銀行開戶

擬通過我們公司網(wǎng)絡(luò)交易的投資者，須事前變成特定銀行網(wǎng)銀簽訂客戶。擁有特定借記卡的投資者，同時(shí)也為特定銀行網(wǎng)銀的簽訂用戶可以在企業(yè)電子交易系統(tǒng)（網(wǎng)址www.swsmu.com、微信公眾平臺(tái)“申萬菱信基金”或“指數(shù)值圈”）中直接銀行開戶。

依據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，個(gè)人投資者在銀行開戶及申購前要接納投資者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)類別專業(yè)測(cè)評(píng)。

2. 申購

投資人可以通過我們公司電子交易系統(tǒng)（網(wǎng)址www.swsmu.com、微信公眾平臺(tái)“申萬菱信基金”或“指數(shù)值圈”）明確提出本基金申購申請(qǐng)辦理，詳細(xì)本企業(yè)官網(wǎng)有關(guān)公示。

3. 風(fēng)險(xiǎn)防范

(1) 為保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?，確保投資人的權(quán)益，我們公司對(duì)互聯(lián)網(wǎng)材料的傳送選用數(shù)據(jù)庫加密解決，但我們公司難以保證在網(wǎng)上數(shù)據(jù)通信安全可靠、沒什么錯(cuò)誤或特定網(wǎng)站地址不會(huì)被黑客攻擊或不會(huì)有因電子器件病毒感染導(dǎo)致的常見故障等。我們公司對(duì)此不承擔(dān)任何義務(wù)，投資人須自己承擔(dān)因網(wǎng)絡(luò)交易可能造成的所有風(fēng)險(xiǎn)性及損害。

(2) 我們公司有權(quán)利保存投資人網(wǎng)絡(luò)交易的有關(guān)電子數(shù)據(jù)以做為投資人買賣的相關(guān)證明。

(3) 一切根據(jù)安全校驗(yàn)后遞交申請(qǐng)也將視作投資人本身個(gè)人行為或投資人合理合法受權(quán)的舉動(dòng)，該等情形而引起的后果由其投資人擔(dān)負(fù)。

（四）常見問題

1. 在基金募集期內(nèi)，公司的銷售中心將面對(duì)申購額度不少于10人民幣的投資者開售。

2. 申購申請(qǐng)辦理當(dāng)日17:00以前，若投資者的申購資產(chǎn)未抵達(dá)公司的指定賬戶，當(dāng)日遞交的申購申請(qǐng)辦理失效。申請(qǐng)辦理審理日期（即合理申請(qǐng)辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。

3. 在基金募集期完成后，以下情形將被認(rèn)定失效申購：

(1) 投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

(2) 投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理申購相關(guān)手續(xù)；

(3) 投資人劃的申購資產(chǎn)低于其辦理的申購金額的；

(4) 我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購不成功資產(chǎn)。

4. 在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購后7個(gè)工作日日內(nèi)，我們公司將申購資產(chǎn)本錢劃往投資人特定銀行帳戶。

二、投資者在代銷平臺(tái)開戶與申購

投資者在代銷平臺(tái)的銀行開戶與申購程序流程以各代銷平臺(tái)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

第四一部分 投資者的銀行開戶與申購程序流程

投資者可以通過直銷網(wǎng)點(diǎn)及各代銷平臺(tái)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理基金銀行開戶與申購。

投資者設(shè)立基金開戶完成后，股票基金登記機(jī)構(gòu)將向分派基金開戶。投資者可以從提交開戶資料后的第2個(gè)工作日日具有開戶行開戶業(yè)務(wù)流程確定辦理手續(xù)。

一、投資者在企業(yè)銷售核心開戶和申購

（一）銀行開戶

1. 銀行開戶及申購的時(shí)間也

在基金募集期間，辦理時(shí)限為9:00-17:00（雙休日國定假期日不予受理）。

2. 銀行開戶及申購程序流程

(1) 投資者（不包含達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)）在銷售核心申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開戶還需提供以下資料：

1)已填寫好一點(diǎn)的《基金賬戶開戶申請(qǐng)表》，并加蓋公章和受權(quán)經(jīng)辦人員簽名；

2)加蓋公章的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及高效的團(tuán)本正本，事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他機(jī)構(gòu)則還需提供民政或主管機(jī)構(gòu)授予的工商登記注冊(cè)書原件和加蓋公章復(fù)印件（既非三證合一，則需要附加給予加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及稅務(wù)登記影印件）；

3)特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件，如金融機(jī)構(gòu)《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報(bào)表》等；

4)蓋上銀行預(yù)留印鑒（公司章、人名章各一枚）的《印鑒卡》一式2份；

5)前去開戶辦理的組織經(jīng)辦人員的目前有效身份證件件原件和復(fù)印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

6)蓋上組織公司章和法定代表人章的法人授權(quán)委托書；

7)法人代表身份證掃描件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

8)銀監(jiān)會(huì)/中國證監(jiān)會(huì)投資理財(cái)產(chǎn)品創(chuàng)立審批文檔影印件、信托合同（首/末頁）影印件等（對(duì)于商品銀行開戶）；

9)填妥并簽訂《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》（組織版，個(gè)人投資者可用）、《風(fēng)險(xiǎn)提示函》；

10)填妥并簽訂《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）；

11)專業(yè)投資者證明文件原材料（如果需要）。

12)組織資質(zhì)證書文檔；

13)受益所有人情況表。

(2) 達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人（QFII）在銷售核心申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開戶還需提供下列材料：

1)一般通過達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)的托管銀行申請(qǐng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)流程，該托管銀行還需提供中國境內(nèi)的經(jīng)營許可證或是營業(yè)許可證，及其租賃協(xié)議書影印件，須加蓋代管銀行公章，開展公正或是律師見證；

2)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人證券投資業(yè)務(wù)許可證影印件及其相關(guān)投資金額的審核證實(shí)，須加蓋代管銀行公章，然后進(jìn)行公正或是律師見證；

3)經(jīng)達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人簽名加蓋單位公章的法人授權(quán)書；

4)前去開戶辦理的經(jīng)辦人員目前有效身份證件件原件和復(fù)印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

5)銀行預(yù)留印鑒卡一式2份；

6)已填寫好一點(diǎn)的《基金賬戶開戶申請(qǐng)表》，加蓋印章；

7)特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件；

8)簽定《風(fēng)險(xiǎn)提示函》；

9)填妥并簽訂《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）、《控制人顧客稅收居民身份申明文檔》（如果需要）。

10)受益所有人情況表。

3. 表明事宜

（1） 在銷售核心設(shè)立基金開戶的投資者須特定一家銀行開辦的銀行帳戶做為投資人在股票基金交易中經(jīng)濟(jì)往來的銀行結(jié)算賬戶。

（2） 投資者務(wù)必特定銀行預(yù)留印鑒加蓋單位公章和法人代表人名章；銀行預(yù)留印鑒卡里的印章一定要和指定文件里的特定印章一致。

依據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，個(gè)人投資者在銀行開戶及申購前要接納投資者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)類別專業(yè)測(cè)評(píng)。

（二）申購

1. 投資者申購股票基金需要提供以下資料

(1) 已填寫好一點(diǎn)的《基金認(rèn)/申購和贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，加蓋銀行預(yù)留印鑒；

(2) 蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

(3) 前去申請(qǐng)辦理申購辦理的組織經(jīng)辦人員的目前有效身份證件件原件和復(fù)印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

(4) 蓋上組織公司章和法定代表人章的法人授權(quán)委托書；

(5) 《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》（個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)性配對(duì)時(shí)可用）、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)性不一致時(shí)可用）。

2. 交款

(1) 投資者申請(qǐng)辦理申購本基金，應(yīng)先去特定銀行帳戶所屬金融機(jī)構(gòu)，將全額申購資產(chǎn)從特定銀行帳戶以“貸記憑證”或“銀行電匯”方法，劃歸我們公司設(shè)立基金銷售核心專用賬戶。我們公司銷售核心拒絕接受投資者的資金申購。

(2) 投資者必須把申購資金劃入我們公司設(shè)立基金銷售核心專用賬戶，實(shí)際賬號(hào)信息如下所示：

1) 賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：1001202929025736553

開戶銀行：工商銀行上海分行營業(yè)部

大額支付號(hào)：102290020294

互換號(hào)：022029

2) 賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司

賬戶：212289058810001

開戶銀行：招行上海市淮中分行

大額支付號(hào)：308290003378

互換號(hào)：096657

3) 賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：310066771018800056838

開戶銀行：交行浦東陸家嘴分行

支付平臺(tái)號(hào)碼：301290050828

4) 賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：216200100102084040

開戶銀行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海分行

支付平臺(tái)號(hào)碼：309290000107

投資人若因未全額劃付申購資產(chǎn)，導(dǎo)致其申購失敗的，我們公司及“申萬菱信基金管理有限公司”和“申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶”的開戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（三）常見問題

1. 申購申請(qǐng)辦理當(dāng)日17:00以前，若投資者的申購資產(chǎn)未抵達(dá)公司的指定賬戶，當(dāng)日遞交的申購申請(qǐng)辦理失效。申請(qǐng)辦理審理日期（即合理申請(qǐng)辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。

2. 本基金募集期完成后，下列將被認(rèn)定失效申購：

(1) 投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

(2) 投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理申購相關(guān)手續(xù)；

(3) 投資人劃的申購資產(chǎn)低于其辦理的申購金額的；

(4) 投資人的申購資產(chǎn)未能申購申請(qǐng)表格合同約定的期限內(nèi)抵達(dá)我們公司指定賬戶的；

(5) 我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購不成功資產(chǎn)。

3. 在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購后7個(gè)工作日日內(nèi)，我們公司將申購資產(chǎn)本錢劃往投資人特定銀行帳戶。

4. 別的

(1) 請(qǐng)有心在企業(yè)銷售核心申購本基金的投資者提前向本銷售核心索要銀行開戶和申購須填報(bào)的《基金賬戶開戶申請(qǐng)表》《基金認(rèn)/申購和贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》《印鑒卡》。投資人還可以通過本企業(yè)官網(wǎng)（www.swsmu.com）免費(fèi)下載之上業(yè)務(wù)流程票據(jù)或者通過我們公司銷售核心發(fā)傳真索要，但是必須在申請(qǐng)申報(bào)時(shí)確保提供的材料為下載文件中所規(guī)定的整套原狀文件類型。之上銷售票據(jù)的填好樣單還可以從我們公司網(wǎng)站或者向我們公司銷售核心索要。

(2) 投資者申請(qǐng)辦理申報(bào)時(shí)需向我們公司銷售核心給予復(fù)印件和下載的軟件票據(jù)都統(tǒng)一使用規(guī)范的A4紙。

(3) 我們公司銷售中心和代銷平臺(tái)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)書格式不一樣，切勿混合使用。

(4) 我們公司計(jì)劃在近期內(nèi)對(duì)此次股票基金開售進(jìn)行相應(yīng)的推介活動(dòng)，請(qǐng)有心在企業(yè)銷售核心申購本基金的投資者盡快與銷售核心建立聯(lián)系。

二、投資者在代銷平臺(tái)開戶與申購

投資者在代銷平臺(tái)的銀行開戶與申購程序流程以各代銷平臺(tái)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

第五部分 結(jié)算與交收

一、基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。本基金的高效申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

二、投資人失效申購資產(chǎn)或沒有獲得確定的申購資產(chǎn)將在股票基金登記機(jī)構(gòu)確定為失效后7個(gè)工作日日內(nèi)劃歸投資人指定賬戶。

三、基金募集完成后，股票基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)法律法規(guī)及其交易規(guī)則及基金合同約定，進(jìn)行基金份額持有人的利益?zhèn)浒浮?/p>

第六一部分 基金驗(yàn)資報(bào)告與辦理備案

一、基金備案及基金合同生效

本基金自基金認(rèn)購開售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數(shù)不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)在基金募集期完畢之日起10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)遞交匯算清繳報(bào)告，申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)股票基金合同生效事項(xiàng)予以公告?；鹜泄苋藨?yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

二、基金合同不可以起效時(shí)募資的處理方式

假如募資屆滿，未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1. 因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本；

2. 在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的賬款，并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息；

3. 如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞?；鹜泄苋?、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)

第七一部分 本基金募集被告方或中介服務(wù)

一、基金托管人

名字：申萬菱信基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：上海中山南路100號(hào)11層

法人代表：李晟升

手機(jī)：86-21-23261188

發(fā)傳真：86-21-23261199

手機(jī)聯(lián)系人：蔡利婭

客戶服務(wù)熱線：400-880-8588（免長途電話費(fèi)）或86-21-962299

官網(wǎng)：www.swsmu.com

電子郵箱：service@swsmu.com

二、基金管理人

名字：浙商銀行股份有限公司

居所：浙江杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)

郵編：315100

授權(quán)代表人：張榮森（代為履行法人代表崗位職責(zé)）

創(chuàng)立日期：1993年04月16日

批準(zhǔn)成立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號(hào)：我國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督聯(lián)合會(huì)；銀監(jiān)會(huì)復(fù)〔2004〕91號(hào)

基金托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)字號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)浙商銀行股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》；證監(jiān)批準(zhǔn)【2013】1519號(hào)

組織結(jié)構(gòu)：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資金：rmb21,268,696,778元

存續(xù)期限：長期運(yùn)營

三、銷售機(jī)構(gòu)

1. 銷售組織

申萬菱信基金管理有限公司銷售核心

居所：上海中山南路100號(hào)10層

辦公地點(diǎn)：上海中山南路100號(hào)10層

法人代表：李晟升

手機(jī)：86-21-23261188

發(fā)傳真：86-21-23261199

手機(jī)聯(lián)系人：張蕓茜

客戶服務(wù)熱線：400 880 8588（免長途電話費(fèi)）或86-21-962299

官網(wǎng)：www.swsmu.com

電子郵箱：service@swsmu.com

2. 別的銷售機(jī)構(gòu)

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，依據(jù)真實(shí)情況，挑選別的滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金或調(diào)整以上銷售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。詳細(xì)要以各開售組織具體情況為標(biāo)準(zhǔn)。

四、登記機(jī)構(gòu)

名字：申萬菱信基金管理有限公司

居所：上海中山南路100號(hào)11層

辦公地點(diǎn)：上海中山南路100號(hào)11層

郵編：200010

法人代表：李晟升

手機(jī)：（021）23261188

發(fā)傳真：（021）23261199

手機(jī)聯(lián)系人：徐越

五、出示法律意見書的法律事務(wù)所

名字：上海市源泰法律事務(wù)所

居所：上海浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈14層

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈14層

責(zé)任人：廖海

手機(jī)：021- 51150298

發(fā)傳真：021- 51150398

手機(jī)聯(lián)系人：李奕

經(jīng)辦人員侓師：李奕、姜亞萍

六、財(cái)務(wù)審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

名字：畢馬威華振會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

公司注冊(cè)地址：北京東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場2座寫字樓8層

辦公地點(diǎn)：深圳福田區(qū)南京西路1266號(hào)恒隆廣場二期16樓

法人代表：鄒俊

手機(jī)：（010）8508 5000

發(fā)傳真：（010）8508 5111

手機(jī)聯(lián)系人：虞京京

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：帝國蓓、虞京京

申萬菱信基金管理有限公司

2023年6月22日