證券代碼：600837證券簡(jiǎn)稱：國(guó)泰君安公示序號(hào)：臨2023-022

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

海通證券股份有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）第七屆股東會(huì)第三十八次會(huì)議（臨時(shí)會(huì)議）于2023年6月21日以通訊表決方法舉辦。此次會(huì)議報(bào)告已經(jīng)在2023年6月16日以電子郵箱和書(shū)面形式發(fā)傳真的形式傳出。企業(yè)監(jiān)事會(huì)成員10人（包含4名獨(dú)董），截止2023年6月21日，企業(yè)董事會(huì)辦公室接到10名執(zhí)行董事送達(dá)通訊表決票，大會(huì)集結(jié)、舉行及決議程序流程合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。此次會(huì)議審議通過(guò)了下列提案：

一、審議通過(guò)了《關(guān)于公司全資子公司參與設(shè)立基金暨關(guān)聯(lián)/連交易的議案》

允許公司全資子公司華泰金源集團(tuán)有限公司（下稱華泰金源）擬作為股票基金普通合伙、執(zhí)行事務(wù)合伙人及管理員開(kāi)設(shè)上海市華泰推動(dòng)區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈正確引導(dǎo)母基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的名字為標(biāo)準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱合伙制企業(yè)或股票基金），企業(yè)的關(guān)聯(lián)法人/連人員上海國(guó)盛（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱國(guó)盛集團(tuán)）、我國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱中國(guó)太保）擬與華泰金源合作投資本基金。合伙制企業(yè)將無(wú)法成為公司的分公司進(jìn)賬，其財(cái)務(wù)報(bào)告都不會(huì)劃入企業(yè)。

基金方式為合伙企業(yè)，認(rèn)繳出資總額為rmb40億人民幣，在其中華泰金源擬作為普通合伙注資rmb13億人民幣，股權(quán)比例為32.5%；國(guó)盛集團(tuán)擬作為有限合伙注資rmb8億人民幣，股權(quán)比例為20%；中國(guó)太保擬作為有限合伙注資rmb3億人民幣，股權(quán)比例為7.5%；別的有限合伙擬投資rmb16億人民幣，股權(quán)比例總計(jì)為40%。

此次關(guān)系/連買賣實(shí)際情況參照企業(yè)同一天于上海交易所網(wǎng)站或香港聯(lián)合交易所披露易網(wǎng)址公布的有關(guān)公示。

決議結(jié)論：[8]票贊同，[0]票抵制，[0]票放棄，表決通過(guò)本提案，關(guān)系/連執(zhí)行董事屠旋旋、周東輝回避表決。

二、審議通過(guò)了《關(guān)于增補(bǔ)公司第七屆董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)委員的議案》

允許企業(yè)補(bǔ)充肖蓮花女性為公司發(fā)展第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員會(huì)及其候選人與薪酬考核委員會(huì)委員。

決議結(jié)論：[10]票贊同，[0]票抵制，[0]票放棄，表決通過(guò)本提案。

特此公告。

海通證券股份有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：600837證券簡(jiǎn)稱：國(guó)泰君安公示序號(hào)：臨2023-023

海通證券股份有限責(zé)任公司

有關(guān)公司全資子公司參加設(shè)立基金

暨關(guān)聯(lián)交易的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●企業(yè)全資子公司華泰金源集團(tuán)有限公司擬與企業(yè)的關(guān)聯(lián)人上海國(guó)盛（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司、我國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司共同努力開(kāi)設(shè)上海市華泰推動(dòng)區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈正確引導(dǎo)母基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的名字為標(biāo)準(zhǔn)），本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易。

●本次交易未組成資產(chǎn)重組。

●企業(yè)以往12個(gè)月與同一關(guān)聯(lián)人之間的聯(lián)系買賣情況及和不同關(guān)聯(lián)人開(kāi)展買賣交易類型有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易狀況詳細(xì)企業(yè)2022年度匯報(bào)及其本年度預(yù)估日常關(guān)聯(lián)交易公示。

●此次關(guān)聯(lián)方交易歸屬于股東會(huì)管理權(quán)限范疇，不用遞交股東大會(huì)審議。

一、關(guān)聯(lián)方交易簡(jiǎn)述

為落實(shí)金融業(yè)支撐點(diǎn)自主創(chuàng)新、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要重任，積極主動(dòng)服務(wù)項(xiàng)目上海浦東新區(qū)推動(dòng)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，海通證券股份有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）控股子公司華泰金源集團(tuán)有限公司（下稱華泰金源）擬作為基金托管人，與企業(yè)的關(guān)聯(lián)人上海國(guó)盛（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱國(guó)盛集團(tuán)）、我國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱中國(guó)太保）共同努力開(kāi)設(shè)上海市華泰推動(dòng)區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈正確引導(dǎo)母基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的名字為標(biāo)準(zhǔn)，下稱華泰推動(dòng)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金、合伙制企業(yè)或股票基金）。華泰推動(dòng)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金的方式為合伙企業(yè)，認(rèn)繳出資總額為rmb40億人民幣。整體合作伙伴正常情況下依照25%比例在投資期分四期繳納注資，第一期實(shí)繳出資總額為rmb10億人民幣。認(rèn)繳出資總金額中華泰金源擬作為普通合伙注資rmb13億人民幣，股權(quán)比例為32.5%，投資由來(lái)為自籌資金；國(guó)盛集團(tuán)擬作為有限合伙注資rmb8億人民幣，股權(quán)比例為20%；中國(guó)太保擬作為有限合伙注資rmb3億人民幣，股權(quán)比例為7.5%；別的有限合伙擬投資rmb16億人民幣，股權(quán)比例總計(jì)為40%。

依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年2月修訂）》（下稱《上交所上市規(guī)則》）第6.3.3條的規(guī)定，國(guó)盛集團(tuán)持有公司5%之上股權(quán)，董事周東輝在中國(guó)太保出任執(zhí)行董事，國(guó)盛集團(tuán)、中國(guó)太保組成企業(yè)的關(guān)聯(lián)人，本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易。

依據(jù)《上交所上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，此次關(guān)聯(lián)方交易總金額rmb13億人民幣（華泰金源擬投資rmb13億人民幣），歸屬于股東會(huì)管理權(quán)限范疇，不用遞交股東大會(huì)審議。此次關(guān)聯(lián)方交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

企業(yè)以往12個(gè)月與同一關(guān)聯(lián)人之間的聯(lián)系買賣情況及和不同關(guān)聯(lián)人開(kāi)展買賣交易類型有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易狀況詳細(xì)企業(yè)2022年度匯報(bào)及其本年度預(yù)估日常關(guān)聯(lián)交易公示。

二、關(guān)聯(lián)人詳細(xì)介紹

（一）關(guān)聯(lián)人關(guān)聯(lián)詳細(xì)介紹

國(guó)盛集團(tuán)立即及間接性持有公司約10.38%的股權(quán)，董事周東輝在中國(guó)太保出任執(zhí)行董事，依據(jù)《上交所上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，國(guó)盛集團(tuán)、中國(guó)太保組成企業(yè)的關(guān)聯(lián)人。

（二）關(guān)聯(lián)人基本概況

（1）國(guó)盛集團(tuán)

企業(yè)名字：上海國(guó)盛（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000667805050M

注冊(cè)資金：2,006,600萬(wàn)人民幣

公司類型：有限公司（國(guó)有獨(dú)資公司）

企業(yè)住所：上海長(zhǎng)寧區(qū)幸福路137號(hào)3幢1樓

法人代表：壽偉光

業(yè)務(wù)范圍：構(gòu)建以非銀行為主導(dǎo)，金融業(yè)輔助的投入，資本運(yùn)營(yíng)與投資管理，產(chǎn)業(yè)發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】

成立日期：2007年9月26日

公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：

截止到2022年末，國(guó)盛集團(tuán)的資產(chǎn)總額為1,733.96億人民幣，資產(chǎn)總額為1,146.20億人民幣。

（2）中國(guó)太保

企業(yè)名字：我國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000132211707B

注冊(cè)資金：962,034.1455萬(wàn)人民幣

公司類型：別的有限責(zé)任公司（發(fā)售）

企業(yè)住所：上海黃埔區(qū)中山南路1號(hào)

法人代表：孔慶偉

業(yè)務(wù)范圍：控投投資保險(xiǎn)公司；監(jiān)管控投投資保險(xiǎn)公司的各類中國(guó)、國(guó)際性再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；監(jiān)管控投投資保險(xiǎn)公司的營(yíng)運(yùn)資金業(yè)務(wù)流程；審核批準(zhǔn)參與國(guó)際保險(xiǎn)主題活動(dòng)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】

成立日期：1991年5月13日

公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)分散化，無(wú)實(shí)控人及控股股東。

截止到2022年末，中國(guó)太保的資產(chǎn)總額為21,762.99億人民幣，資產(chǎn)總額為2,284.46億人民幣。

國(guó)盛集團(tuán)、中國(guó)太保系企業(yè)關(guān)聯(lián)人，經(jīng)查看，截止本公告日，上述情況關(guān)系的人都不存有被列入失信被執(zhí)行人的情況。

三、關(guān)系交易標(biāo)的基本概況

（一）交易標(biāo)的概述

1.基金名稱：上海市華泰推動(dòng)區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈正確引導(dǎo)母基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的名字為標(biāo)準(zhǔn)）

2.組織結(jié)構(gòu)：合伙企業(yè)

3.申請(qǐng)注冊(cè)地址：上海

4.基金托管人：華泰金源集團(tuán)有限公司

5.持有期：合伙制企業(yè)持有期為十五年，自合伙制企業(yè)創(chuàng)立之日起算。合伙制企業(yè)于持有期期滿前可以根據(jù)股票基金運(yùn)行狀況適度持續(xù)。

6.華泰推動(dòng)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金各合作伙伴出資額情況如下：

（二）別的基金合伙人及基金托管人狀況

1.普通合伙：華泰金源集團(tuán)有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000681002684U

注冊(cè)資金：750,000萬(wàn)人民幣

公司類型：有限公司（非自然人投資或控股法人獨(dú)資企業(yè)）

企業(yè)住所：上海黃埔區(qū)廣東路689號(hào)26樓07-12室

法人代表：張向陽(yáng)

業(yè)務(wù)范圍：一般項(xiàng)目：從業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的相關(guān)業(yè)務(wù)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目）

成立日期：2008年10月23日

2.有限合伙：上海市浦東引領(lǐng)區(qū)投資中心（有限合伙企業(yè)）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310115MABWC4D136

注冊(cè)資金：500,000萬(wàn)人民幣

公司類型：合伙企業(yè)

企業(yè)住所：上海浦東新區(qū)東三里橋路1018號(hào)D座201室

執(zhí)行事務(wù)合伙人：上海浦東新區(qū)私募基金管理有限責(zé)任公司

業(yè)務(wù)范圍：一般項(xiàng)目：以自籌資金從業(yè)融資活動(dòng)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目）

成立日期：2022年8月10日

3.有限合伙：上海國(guó)盛（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

基本概況詳細(xì)“二、關(guān)聯(lián)人詳細(xì)介紹之（二）關(guān)聯(lián)人基本概況”。

4.有限合伙：我國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

基本概況詳細(xì)“二、關(guān)聯(lián)人詳細(xì)介紹之（二）關(guān)聯(lián)人基本概況”。

5.有限合伙：重慶渝富集團(tuán)管控投資有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91500000759256562N

注冊(cè)資金：1,000,000萬(wàn)人民幣

公司類型：有限公司（法人獨(dú)資企業(yè)）

企業(yè)住所：重慶重慶兩江新區(qū)黃山大道北環(huán)路198號(hào)

法人代表：寶媽

業(yè)務(wù)范圍：一般項(xiàng)目：市人民政府受權(quán)范圍之內(nèi)換股并購(gòu)、處理以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金，商務(wù)咨詢，稅務(wù)顧問(wèn)，資產(chǎn)重組企業(yè)兼并咨詢顧問(wèn)及代理商，企業(yè)及資產(chǎn)托管（我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)必須取得后置審批的，在尚未取得審核前不能運(yùn)營(yíng)）。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目）

成立日期：2004年2月27日

6.有限合伙：上海國(guó)際信托有限責(zé)任公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：913101011322022450

注冊(cè)資金：500,000萬(wàn)人民幣

公司類型：別的有限公司

企業(yè)住所：九江路111號(hào)

法人代表：潘衛(wèi)東

業(yè)務(wù)范圍：資金信托，動(dòng)產(chǎn)抵押私募基金，不動(dòng)產(chǎn)信托，商業(yè)票據(jù)私募基金，其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)信托，做為股權(quán)投資基金或是私募基金公司發(fā)起者從業(yè)項(xiàng)目投資基金業(yè)務(wù)，運(yùn)營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)重組、股權(quán)分置及企業(yè)融資、公司金融、稅務(wù)顧問(wèn)等服務(wù)，委托運(yùn)營(yíng)國(guó)務(wù)院令相關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)流程，申請(qǐng)辦理居間、資詢、信用調(diào)查等服務(wù)，代保管及保管箱業(yè)務(wù)，以存放同業(yè)、拆放同行業(yè)、借款、租用、投資方法應(yīng)用固有財(cái)產(chǎn)，以固有財(cái)產(chǎn)給他人公司擔(dān)保，從事同業(yè)借款，有關(guān)法律法規(guī)或我國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督聯(lián)合會(huì)核準(zhǔn)的相關(guān)業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】

創(chuàng)立日期：1981年5月6日

7.有限合伙：上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：913100001322632162

注冊(cè)資金：154,868.955萬(wàn)人民幣

公司類型：有限責(zé)任公司（發(fā)售、國(guó)企）

企業(yè)住所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)春曉路289號(hào)802室

法人代表：劉櫻

業(yè)務(wù)范圍：許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，主要經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件和許可證書(shū)件為標(biāo)準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：以自籌資金從業(yè)融資活動(dòng)；資本管理；自籌資金項(xiàng)目投資的財(cái)產(chǎn)管理和服務(wù)；公司總部管理；非定居房產(chǎn)租賃；房屋租賃；當(dāng)?shù)胤秶畠?nèi)公共租賃房的建立、租賃承包管理方法；土地整治項(xiàng)目服務(wù)項(xiàng)目；土地使用權(quán)證租用；園區(qū)管理服務(wù)項(xiàng)目；創(chuàng)業(yè)空間服務(wù)項(xiàng)目；物業(yè)管理服務(wù)；酒店管理服務(wù)；停車場(chǎng)服務(wù)；商業(yè)中心管理和服務(wù)；體育場(chǎng)地設(shè)施運(yùn)營(yíng)（沒(méi)有高危險(xiǎn)因素體育競(jìng)賽）；市政設(shè)施管理；工程管理服務(wù)；系統(tǒng)集成服務(wù)項(xiàng)目；云計(jì)算技術(shù)武器裝備技術(shù)咨詢；人工智能技術(shù)綜合服務(wù)平臺(tái)技術(shù)咨詢服務(wù)；人工智能技術(shù)雙創(chuàng)服務(wù)服務(wù)平臺(tái)；集成電路芯片市場(chǎng)銷售；集成電路；工程及關(guān)鍵技術(shù)研究和試驗(yàn)發(fā)展；社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù)項(xiàng)目；科技中介服務(wù)；營(yíng)銷策劃；企業(yè)管理服務(wù)；信息咨詢服務(wù)（沒(méi)有批準(zhǔn)類信息咨詢服務(wù)）；一般設(shè)備安裝服務(wù)項(xiàng)目；機(jī)械設(shè)備銷售；電子專用設(shè)備市場(chǎng)銷售；建筑材料銷售；租賃（沒(méi)有批準(zhǔn)類租賃）；房屋拆除服務(wù)項(xiàng)目；國(guó)內(nèi)貿(mào)易代理；經(jīng)銷代理；國(guó)內(nèi)貿(mào)易；技術(shù)進(jìn)出口；技術(shù)咨詢、科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；人工智能技術(shù)公共數(shù)據(jù)平臺(tái)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目）

創(chuàng)立日期：1996年4月18日

8.有限合伙：伊泰股權(quán)投資管理有限責(zé)任公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91440300MA5FTHQU5Y

注冊(cè)資金：110,000萬(wàn)人民幣

公司類型：有限公司（法人獨(dú)資企業(yè)）

企業(yè)住所：深圳南山區(qū)蛇口街道漁一社區(qū)東角頭工業(yè)園區(qū)BC座C740

法人代表：趙欣

業(yè)務(wù)范圍：企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍是：受托資產(chǎn)管理方法、資本管理（不得從事私募基金、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其它限定新項(xiàng)目）；股權(quán)投資基金（不得從事股票投資主題活動(dòng)；不能以公開(kāi)方式募資進(jìn)行融資活動(dòng)；不得從事公布募資股票基金業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)）（依據(jù)法律、行政規(guī)章、國(guó)務(wù)院令確定等相關(guān)規(guī)定必須批準(zhǔn)的，取得相應(yīng)有關(guān)批準(zhǔn)文件后才可運(yùn)營(yíng)）。

創(chuàng)立日期：2019年9月18日

9.基金托管人：華泰金源集團(tuán)有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000681002684U

注冊(cè)資金：750,000萬(wàn)人民幣

公司類型：有限公司（非自然人投資或控股法人獨(dú)資企業(yè)）

企業(yè)住所：上海黃埔區(qū)廣東路689號(hào)26樓07-12室

法人代表：張向陽(yáng)

業(yè)務(wù)范圍：一般項(xiàng)目：從業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的相關(guān)業(yè)務(wù)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目）

創(chuàng)立日期：2008年10月23日

中基協(xié)辦理備案狀況：已經(jīng)通過(guò)中國(guó)證券投資中基協(xié)審核并獲得私募基金管理員資質(zhì)，私募基金管理員編號(hào)為PT2600012857。

四、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

（一）管理費(fèi)用收益

由股票基金普通合伙依照市場(chǎng)化原則，和各合作伙伴共同商定。

（二）長(zhǎng)期投資

依照多方自行商議、公平公正的基本原則對(duì)股票基金長(zhǎng)期投資進(jìn)行分割：（1）向全體合作伙伴依照實(shí)繳出資比例分配直到獲得實(shí)繳出資總金額；（2）若有剩下，向全體合作伙伴依照實(shí)繳出資比例分配直到獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬記提基準(zhǔn)收益；（3）若有剩下，剩余的部分的百分之十（10%）分給普通合伙，百分之九十（90%）向全體合作伙伴進(jìn)行分割。

五、關(guān)聯(lián)交易的具體內(nèi)容和履行合同分配

1.合同主體

華泰金源集團(tuán)有限公司、上海市浦東引領(lǐng)區(qū)投資中心（有限合伙企業(yè)）、上海國(guó)盛（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司、我國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司、重慶渝富集團(tuán)管控投資有限公司、上海國(guó)際信托有限責(zé)任公司、上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司、伊泰股權(quán)投資管理有限責(zé)任公司（全篇通稱整體合作伙伴）。

2.持有期

合伙制企業(yè)持有期為十五年，自合伙制企業(yè)創(chuàng)立之日起測(cè)算。合伙制企業(yè)于持有期期滿前可以根據(jù)股票基金運(yùn)行狀況適度持續(xù)。

3.繳納注資

整體合作伙伴都以rmb現(xiàn)錢注資，彼此認(rèn)繳制的認(rèn)繳出資額依照?qǐng)?zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)出來(lái)的“注資繳納通知單”要求進(jìn)行實(shí)繳出資。

4.合伙事務(wù)的落實(shí)

有限合伙的普通合伙人為華泰金源，是有限合伙的執(zhí)行事務(wù)合伙人，對(duì)外部意味著合伙制企業(yè)，與此同時(shí)出任基金的基金管理員。

5.項(xiàng)目投資決策制定

為了保證決策的專業(yè)化水平及使用品質(zhì)，本合伙制企業(yè)設(shè)定決策聯(lián)合會(huì)。決策聯(lián)合會(huì)為根本合伙制企業(yè)的最高級(jí)決策組織，決策聯(lián)合會(huì)由五（5）名委員會(huì)構(gòu)成，在其中應(yīng)包括由上海浦東引領(lǐng)區(qū)投資中心（有限合伙企業(yè)）、國(guó)盛集團(tuán)分別候選人的一（1）名委員會(huì)，其他三（3）名委員會(huì)由基金托管人候選人，上述情況決策委員會(huì)委員由基金托管人任職。項(xiàng)目投資委員會(huì)委員承擔(dān)就本合伙制企業(yè)的投入、項(xiàng)目投資處理及項(xiàng)目退出等做出決策。本合伙制企業(yè)資本管理期限內(nèi)，決策委員會(huì)委員的變動(dòng)經(jīng)候選人方明確提出后需要經(jīng)過(guò)管理員再次任職。決策聯(lián)合會(huì)大會(huì)須經(jīng)三分之二（2/3）之上（不含本數(shù)）組員參與者為全面大會(huì)，決策聯(lián)合會(huì)對(duì)加盟項(xiàng)目或者其管理權(quán)限里的其他事宜開(kāi)展決議，針對(duì)決策聯(lián)合會(huì)所審議項(xiàng)，由所有委員會(huì)三分之二（2/3）之上（不含本數(shù)）的委員會(huì)允許即可根據(jù)。

6.管理費(fèi)用

在管理費(fèi)用計(jì)算時(shí)間段內(nèi)，每一合作伙伴在每一個(gè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期內(nèi)應(yīng)平攤的管理費(fèi)用額度=每一合作伙伴在這個(gè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期內(nèi)應(yīng)平攤的管理費(fèi)用計(jì)算基數(shù)×1%/年×該管理費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期內(nèi)的具體日數(shù)÷365。

私募投資期限內(nèi)，收取管理費(fèi)用利率為1%/年，每一合作伙伴在每一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期內(nèi)應(yīng)平攤的管理費(fèi)用的計(jì)算基數(shù)為執(zhí)行事務(wù)合伙人已向推送且到帳截至日已到期的歷期注資繳納通知單標(biāo)明的該合作伙伴對(duì)該合伙制企業(yè)應(yīng)繳納實(shí)繳出資額（無(wú)論其是否存在注資毀約狀況）總和?；鹜顺銎谙迌?nèi)，收取管理費(fèi)用利率為1%/年，每一合作伙伴應(yīng)平攤的管理費(fèi)用的計(jì)算基數(shù)為有限合伙的實(shí)繳出資額總和扣除當(dāng)名收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期內(nèi)開(kāi)始計(jì)算日前總計(jì)已撤出工程項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)成本中該有限合伙的相匹配參加額度。經(jīng)合伙人會(huì)議決定延期的增加期、結(jié)算期，免收管理費(fèi)用。

7.利潤(rùn)分配、虧本分?jǐn)偡椒?/p>

現(xiàn)錢分派：合伙制企業(yè)來(lái)自任一投資項(xiàng)目可分派現(xiàn)金收入應(yīng)按照項(xiàng)目投資成本分?jǐn)偙壤诟骱献骰锇橹虚g進(jìn)行全面的區(qū)劃；沒(méi)有使用認(rèn)繳出資額將按各合作伙伴到時(shí)候的實(shí)繳出資額中具體沒(méi)被應(yīng)用金額向?qū)?yīng)的合作伙伴進(jìn)行全面的區(qū)劃；用以分配注資合同違約金需在玄策合作伙伴中間依照實(shí)繳出資占比進(jìn)行全面的區(qū)劃；流通性投資收入、別的合同違約金/賠償費(fèi)等其它可分派現(xiàn)金收入應(yīng)先在各個(gè)合作伙伴中間依據(jù)造成該等收益資金的源頭進(jìn)行全面的區(qū)劃（倘若不能區(qū)別，將依據(jù)各合作伙伴到時(shí)候?qū)υ摵匣镏破髽I(yè)的實(shí)繳出資比例在各合作伙伴中間進(jìn)行全面的區(qū)劃）。依照上述情況承諾區(qū)劃給各合伙人的一部分按如下所示次序在這個(gè)合作伙伴（包含普通合伙）中間進(jìn)行分割：

（1）最先，100%（100%）向該合作伙伴進(jìn)行分割，直到向該合作伙伴按照本公約定總計(jì)分派金額做到它在合伙制企業(yè)里的實(shí)繳出資額；

（2）次之，若有賬戶余額，100%（100%）向該合作伙伴進(jìn)行分割，直到該合作伙伴按照本公約總計(jì)分派金額相當(dāng)于該合伙人的實(shí)繳出資額從歷期注資繳納通知單上標(biāo)明的注資到帳截至日或具體實(shí)繳出資到帳日（孰晚）起止該合作伙伴此筆實(shí)繳出資徹底退還之日止得到每一年百分之八（8%）的單利測(cè)算所獲得的盈利（“業(yè)績(jī)報(bào)酬記提基準(zhǔn)收益”）；

（3）最終，若有賬戶余額，則其等余額百分之十（10%）分給普通合伙，百分之九十（90%）向該合作伙伴進(jìn)行分割。

貨幣性分派：在合伙制企業(yè)結(jié)算結(jié)束以前，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)負(fù)其商業(yè)服務(wù)有效努力把合伙制企業(yè)的投入轉(zhuǎn)現(xiàn)，防止以貨幣性形式進(jìn)行分派；但是若依據(jù)執(zhí)行事務(wù)合伙人的分析覺(jué)得貨幣性分派更加符合整體合伙人的權(quán)益，則經(jīng)合伙人會(huì)議決議準(zhǔn)許，本合伙制企業(yè)能夠貨幣性形式進(jìn)行分派。合伙制企業(yè)開(kāi)展貨幣性分派時(shí)，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)承擔(dān)幫助各合作伙伴申請(qǐng)辦理所分派資產(chǎn)出讓登記（各項(xiàng)費(fèi)用由相關(guān)合作伙伴擔(dān)負(fù)），并指導(dǎo)各合作伙伴依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)執(zhí)行轉(zhuǎn)讓該等財(cái)產(chǎn)所涉及到的信息披露義務(wù)。

虧本分?jǐn)偅河邢藓匣镆蚱涑鲑Y額為準(zhǔn)對(duì)有限合伙的債權(quán)債務(wù)義務(wù)，普通合伙人對(duì)有限合伙的債權(quán)債務(wù)無(wú)限責(zé)任。

8.合伙人會(huì)議

合伙人會(huì)議由執(zhí)行事務(wù)合伙人集結(jié)并組織。合伙人會(huì)議分成按時(shí)會(huì)議臨時(shí)會(huì)議。

涉及到執(zhí)行事務(wù)合伙人的開(kāi)除、拆換、管理人的拆換或運(yùn)行合伙制企業(yè)清算方案的事宜由除執(zhí)行事務(wù)合伙人及華泰行為主體關(guān)聯(lián)人以外的總計(jì)擁有實(shí)繳出資總金額三分之二（2/3）及以上有限合伙一致通過(guò)即可作出決議；涉及到依據(jù)約定書(shū)對(duì)普通合伙人的毀約應(yīng)急救援措施的適合及合同違約責(zé)任免除事宜及依據(jù)股東協(xié)議承諾對(duì)認(rèn)繳制合伙制企業(yè)的華泰行為主體關(guān)聯(lián)人的合同違約責(zé)任免除事宜，由除執(zhí)行事務(wù)合伙人及華泰行為主體關(guān)聯(lián)人以外的其他整體有限合伙一致通過(guò)即可作出決議；決議除了上述事宜以外的股東協(xié)議第8.1.1條其他事宜時(shí)，由所有合作伙伴一致通過(guò)即可作出決議，但相關(guān)法律法規(guī)另有約定或股東協(xié)議另有約定的除外。

9.爭(zhēng)議解決方式

因股東協(xié)議所引起的以及與股東協(xié)議相關(guān)的一切異議，首先應(yīng)該由所在多方之間用溝通協(xié)商處理。如有關(guān)多方不可以協(xié)商處理，則應(yīng)當(dāng)提交上海市國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁聯(lián)合會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心），按應(yīng)會(huì)那時(shí)候高效的仲裁規(guī)則上海市區(qū)訴訟處理。法院裁判是終結(jié)的，對(duì)有關(guān)多方都有約束。在訴訟環(huán)節(jié)中，除有關(guān)雙方已經(jīng)遞交訴訟的分歧具體內(nèi)容外，股東協(xié)議須繼續(xù)履行。

10.協(xié)議書(shū)起效

股東協(xié)議經(jīng)所有合作伙伴簽定起效。合伙制企業(yè)正式成立，一切一名有限合伙簽定本協(xié)定，股東協(xié)議即對(duì)于該有限合伙起效。

本篇文章最后以正式簽署的股東協(xié)議為標(biāo)準(zhǔn)。

六、關(guān)聯(lián)交易的目地及其對(duì)上市公司產(chǎn)生的影響

華泰推動(dòng)區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金由企業(yè)與浦東新區(qū)政府、國(guó)盛集團(tuán)一同注冊(cè)成立，將重點(diǎn)投向集成電路芯片、生物技術(shù)、人工智能技術(shù)、智能制造、金融業(yè)尖端科技及其它上海浦東新區(qū)主導(dǎo)地理信息產(chǎn)業(yè)?；痖_(kāi)設(shè)一方面將助力公司落實(shí)金融業(yè)支撐點(diǎn)自主創(chuàng)新、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要重任，積極主動(dòng)服務(wù)項(xiàng)目上海浦東新區(qū)推動(dòng)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略；另一方面股票基金將成為企業(yè)服務(wù)企業(yè)及機(jī)構(gòu)客戶管理體系的重要專用工具，不但可以提升投資者會(huì)計(jì)收益，也可以推動(dòng)企業(yè)各個(gè)業(yè)務(wù)模塊協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，全方位推動(dòng)企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)，更有助于提高公司盈利水準(zhǔn)，提高企業(yè)長(zhǎng)期性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

此次關(guān)聯(lián)方交易乃于企業(yè)日常及一般業(yè)務(wù)過(guò)程中根據(jù)一般商業(yè)條款簽訂，其協(xié)議及額度乃屬公平公正，并符合公司及股東共同利益。

七、關(guān)聯(lián)方交易履行決議程序流程

公司在2023年6月21日舉辦第七屆股東會(huì)第三十八次會(huì)議，決議并通過(guò)了《關(guān)于公司全資子公司參與設(shè)立基金暨關(guān)聯(lián)/連交易的議案》。在這個(gè)提案決議時(shí)，關(guān)聯(lián)董事逃避了決議。企業(yè)4名獨(dú)董對(duì)所有關(guān)聯(lián)方交易提案均投進(jìn)去反對(duì)票。

在提交公司股東會(huì)決議前，該提案已經(jīng)取得公司獨(dú)立董事的事先認(rèn)同；在董事會(huì)討論該提案時(shí)，公司獨(dú)立董事就得關(guān)聯(lián)方交易發(fā)布了單獨(dú)建議，覺(jué)得公司全資子公司參加設(shè)立基金涉及到的關(guān)聯(lián)方交易事宜公布、公平公正、有效；關(guān)聯(lián)方交易有關(guān)決策制定真實(shí)有效；買賣事宜并未對(duì)公司獨(dú)立性構(gòu)成危害，不存在損害公司及企業(yè)中小投資者及其它公司股東尤其是是非非關(guān)系股東利益的情形。

八、必須特別提示歷史關(guān)聯(lián)方交易（日常關(guān)聯(lián)方交易以外）狀況

2022年10月28日，企業(yè)第七屆股東會(huì)第三十三次會(huì)議準(zhǔn)許公司全資子公司上海市國(guó)泰君安資產(chǎn)管理有限公司管理的金融行業(yè)適用民營(yíng)企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)系列之華泰證券資管1號(hào)FOF單一資管計(jì)劃（企業(yè)為單一受托人）（下稱華泰證券資管1號(hào)）與企業(yè)的關(guān)聯(lián)人國(guó)盛集團(tuán)共同努力開(kāi)設(shè)上海國(guó)盛華泰民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的私募基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱國(guó)盛華泰民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的股票基金）。國(guó)盛華泰民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的股票基金第一期募資的認(rèn)繳出資總額為rmb30億人民幣，華泰證券資管1號(hào)做為有限合伙注資rmb10億人民幣，股權(quán)比例為33.33%。國(guó)盛集團(tuán)做為有限合伙注資rmb9.6億人民幣，股權(quán)比例為32%。具體情況請(qǐng)參閱公司在2022年10月29日于上海交易所網(wǎng)址公布的《海通證券股份有限公司關(guān)于公司全資子公司參與設(shè)立基金暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號(hào)：臨2022-039）。

特此公告。

海通證券股份有限責(zé)任公司

2023年6月21日