我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

廣東省寶麗華新能源股份有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月15日接到深圳交易所上市公司管理一部發(fā)送的《關(guān)于對(duì)廣東寶麗華新能源股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函[2023]第264號(hào)），董事會(huì)對(duì)于此事十分重視，機(jī)構(gòu)相關(guān)人員用心審查后遞交了回應(yīng)，現(xiàn)就回應(yīng)具體內(nèi)容公告如下：

關(guān)心具體內(nèi)容：

一、2023年4月29日，貴公司公布《關(guān)于控股股東股份變動(dòng)達(dá)1%以上的公告》（下稱“公示”）稱，公司收到梅州市監(jiān)察委員會(huì)送達(dá)（2022）梅仲案字第025號(hào)《梅州仲裁委員會(huì)裁決書》，經(jīng)梅州市勞動(dòng)仲裁委核查雙方遞交相關(guān)證據(jù)及開庭審理調(diào)研，仲裁庭查清和評(píng)定寧遠(yuǎn)喜戶下所擁有寶新能源股票中37,703,200股系股權(quán)代持寶麗華集團(tuán)公司的股權(quán)，仲裁庭裁定寧遠(yuǎn)喜應(yīng)當(dāng)裁決書送達(dá)之日起15日內(nèi)向型寶麗華集團(tuán)公司退還股權(quán)代持寶新能源股票37,703,200股，裁定可能導(dǎo)致寶麗華集團(tuán)公司擁有寶新能源股權(quán)比例從16.00%變化為17.73%，變化幅度超出1%。我部表示關(guān)心，麻煩你公司也以下事宜進(jìn)行核查表明：

（一）麻煩你公司說明以上股權(quán)代持產(chǎn)生背景及因素，是否滿足有關(guān)規(guī)定，核查并告知以上股權(quán)代持事宜早期有關(guān)信息公開是否屬實(shí)、精確、詳細(xì)，存不存在信披違規(guī)情況，存不存在危害上市企業(yè)權(quán)益的情況；

（二）麻煩你企業(yè)審查并告知存不存在別的應(yīng)公布未公布的股權(quán)代持或股份分配。

企業(yè)回應(yīng)：

（一）股權(quán)代持產(chǎn)生背景及因素，是否滿足有關(guān)規(guī)定，核查并告知以上股權(quán)代持事宜早期有關(guān)信息公開是否屬實(shí)、精確、詳細(xì)，存不存在信披違規(guī)情況，存不存在危害上市企業(yè)權(quán)益的情況

1、股權(quán)代持產(chǎn)生背景、原因和合規(guī)

2023年4月27日，廣東省寶麗華新能源股份有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“寶新能源”）接到大股東廣東省寶麗華投資有限公司（下稱“寶麗華集團(tuán)公司”）發(fā)送的《關(guān)于我司持有廣東寶麗華新能源股份有限公司股份比例變動(dòng)的告知函》，同時(shí)向?qū)汒惾A集團(tuán)公司進(jìn)一步了解，獲知了寶麗華集團(tuán)和寧遠(yuǎn)喜間的離婚財(cái)產(chǎn)糾紛訴訟事宜和工作進(jìn)展，詳細(xì)如下：

1、2022年3月，寶麗華集團(tuán)公司依據(jù)與寧遠(yuǎn)喜于2017年1月12日簽署的《關(guān)于廣東寶麗華新能源股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》里的仲裁協(xié)議，做為申請(qǐng)者向梅州市監(jiān)察委員會(huì)（下稱“梅州市勞動(dòng)仲裁委”）申請(qǐng)辦理對(duì)于寧遠(yuǎn)喜間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛開展訴訟；3月28日，梅州市勞動(dòng)仲裁委審理仲裁申請(qǐng)。

2、2023年4月，梅州市勞動(dòng)仲裁委做出裁定，向?qū)汒惾A集團(tuán)公司送到《梅州仲裁委員會(huì)裁決書》[（2022）梅仲案字第025號(hào)]，仲裁庭覺得寶麗華集團(tuán)和寧遠(yuǎn)喜于2017年1月12日簽署的《關(guān)于廣東寶麗華新能源股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中涉及的寶新能源 5.11%股權(quán)為股份代持。仲裁庭裁定寧遠(yuǎn)喜應(yīng)當(dāng)本裁決書送達(dá)之日起15日內(nèi)向型寶麗華集團(tuán)公司退還股權(quán)代持寶新能源股票37,703,200股，并應(yīng)當(dāng)本裁決書送達(dá)之日起15日內(nèi)向型寶麗華集團(tuán)公司還款股權(quán)代持個(gè)股期內(nèi)獲得的盈利、貸款利息和付款各項(xiàng)費(fèi)用。

3、2023年4月27日，因以上法院裁判的落實(shí)可能導(dǎo)致寶麗華集團(tuán)公司擁有寶新能源股權(quán)比例從16.00%變化為17.73%，變化幅度超出1%，寶麗華集團(tuán)公司向領(lǐng)導(dǎo)函告了這一股權(quán)很有可能變化情況及存有的不確定因素；4月29日，企業(yè)按照規(guī)定公布了《關(guān)于控股股東股份變動(dòng)達(dá)1%以上的公告》（公示序號(hào)：2023-021）。

4、因不服氣法院裁判，寧遠(yuǎn)喜已經(jīng)在6月份向梅州市市中級(jí)人民法院（下稱“梅州市中級(jí)法院”）申請(qǐng)辦理撤銷仲裁裁決，梅州市中級(jí)法院已受理該案件，法院裁判依規(guī)中止執(zhí)行。梅州市中級(jí)法院辦理的撤銷仲裁裁決一案定于2023年7月4日開庭審理，以后將視法院裁判有沒有被判決撤消，再做決定恢復(fù)執(zhí)行或是終止執(zhí)行，在這以前寶麗華集團(tuán)公司擁有寶新能源股權(quán)比例不出現(xiàn)變化，占股比例仍然是16.00%。

綜上所述，由于寶麗華集團(tuán)和寧遠(yuǎn)喜間的訴訟、實(shí)行及其撤裁等司法程序并未結(jié)束，法院裁判、事實(shí)認(rèn)定及法院裁判后續(xù)實(shí)行存在一定的可變性。企業(yè)將高度關(guān)注此次撤裁程序流程及法院裁判實(shí)施的工作進(jìn)展，立即履行信息披露義務(wù)。以上法院裁判或裁定實(shí)行都不碰觸全面要約收購(gòu)，不會(huì)造成公司控股股東及實(shí)控人產(chǎn)生變化，與企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)不相干，也不會(huì)影響企業(yè)正常生產(chǎn)制造營(yíng)銷與管理。

2、股權(quán)代持事宜早期有關(guān)信息公開狀況

（1）2017年1月一一股權(quán)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓狀況的信息披露狀況

2017年1月12日，寶麗華集團(tuán)和寧遠(yuǎn)喜簽定《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其持有的寶新能源股份111,188,325 股無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本（約占公司總股本的5.11%），國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給寧遠(yuǎn)喜。此次出讓后，寶麗華集團(tuán)公司擁有寶新能源比例由26.11%變化為21.00%；寧遠(yuǎn)喜擁有寶新能源比例由0.24%變化為5.35%。

協(xié)議簽署當(dāng)天，企業(yè)收到寶麗華集團(tuán)公司、寧遠(yuǎn)喜有關(guān)以上股份國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)告知函后，于2017年1月13日依據(jù)告知函公布了《關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分股份暨停牌進(jìn)展公告》（公示序號(hào)：2017-005）、《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書（一）》（信息披露義務(wù)人：廣東省寶麗華投資有限公司）、《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書（二）》（信息披露義務(wù)人：寧遠(yuǎn)喜）。

（2）2017年2月一一股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)過戶的信息披露狀況

2017年2月13日，經(jīng)深圳交易所審批通過、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出示《證券過戶登記確認(rèn)書》確定，寶麗華集團(tuán)公司出售給寧遠(yuǎn)喜的寶新能源5.11%股份過戶登記申請(qǐng)辦理結(jié)束。

股份過戶進(jìn)行當(dāng)天，企業(yè)收到寶麗華集團(tuán)公司、寧遠(yuǎn)喜有關(guān)轉(zhuǎn)讓股份進(jìn)行過戶告知函后，于2017年2月15日依據(jù)告知函公布了《關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份完成過戶的公告》（公示序號(hào)：2017-014）。

（3）2017年2月至2020年11月一一國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓彼此持倉(cāng)變化的信息披露狀況

①2020年6月24日，寧遠(yuǎn)喜根據(jù)大宗交易減持，高管增持后其擁有寶新能源比例由5.35%變化為5.00%，再也不是公司持股5%之上公司股東。6月29日（在其中6月25-27日為端午假期，28日為星期日），結(jié)合公司寧遠(yuǎn)喜發(fā)送的高管增持告知函后公布了《關(guān)于持股5%以上股東減持公司股份至持股5%的公告》（公示序號(hào)：2020-028），《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》（信息披露義務(wù)人：寧遠(yuǎn)喜）；并且通過深交所網(wǎng)站“信息公開一一管控信息公示一一董監(jiān)高工作人員股權(quán)變化”確定公布了當(dāng)時(shí)任職執(zhí)行董事寧遠(yuǎn)喜的股份減持個(gè)人行為。

②2020年8月4日至6日，寧遠(yuǎn)喜根據(jù)大宗交易減持，高管增持后其擁有寶新能源比例由5.00%變化為4.07%。

此次高管增持未開啟股權(quán)變動(dòng)臨時(shí)性信息披露義務(wù)；企業(yè)通過深交所網(wǎng)站“信息公開一一管控信息公示一一董監(jiān)高工作人員股權(quán)變化”確定公布了當(dāng)時(shí)任職執(zhí)行董事寧遠(yuǎn)喜的股份減持個(gè)人行為。

③2021年4月23日寶新能源股東會(huì)進(jìn)行任滿換屆選舉，寧遠(yuǎn)喜不會(huì)再任寶新能源董監(jiān)高職位，并不是公司持股5%之上公司股東，企業(yè)不太了解換屆選舉后其持有公司股權(quán)的實(shí)際變化情況。

綜上所述，企業(yè)對(duì)股權(quán)代持事宜早期的信息披露均根據(jù)有關(guān)信息披露義務(wù)人所提供的協(xié)議文本、產(chǎn)權(quán)過戶通知單及狀況通知函，公司已經(jīng)依照有關(guān)信息公開要求，在獲得的信息內(nèi)容范圍之內(nèi)真正、精確、詳細(xì)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)有主觀性信披違規(guī)及危害上市企業(yè)權(quán)益的情況。企業(yè)將持續(xù)關(guān)注相關(guān)事宜進(jìn)度，標(biāo)準(zhǔn)履行信息披露義務(wù)。

（二）審查表明存不存在別的應(yīng)公布未公布的股權(quán)代持或股份分配

經(jīng)核實(shí)，公司及寶麗華集團(tuán)公司不會(huì)有別的應(yīng)公布未公布的有關(guān)寶新能源股份的股權(quán)代持或股份分配情況。

董事會(huì)一貫十分重視信息公開工作中，股東會(huì)對(duì)貴部給與企業(yè)信息公開工作中的關(guān)注具體指導(dǎo)，表示衷心的感謝！

公司及股東會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化管理方法，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提升相關(guān)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素養(yǎng)，嚴(yán)格執(zhí)行《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，保證企業(yè)信息公開的實(shí)際、精確、詳細(xì)，認(rèn)真履行好信息披露義務(wù)。

特此公告。

廣東省寶麗華新能源股份有限責(zé)任公司

董 事 會(huì)

2023年6月22日