資訊頻道
中國(guó)證監(jiān)會(huì)升級(jí)證劵公司授權(quán)管理 31家上榜
證券日?qǐng)?bào)新聞?dòng)浾?程丹
中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布最新一期證劵公司“授權(quán)管理”，共31家企業(yè)上榜。在其中，新增加?xùn)|方證券、東方財(cái)富網(wǎng)、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家企業(yè)，與此同時(shí)調(diào)成4家暫時(shí)不合乎授權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)。
2021年5月，為貫徹落實(shí)分類監(jiān)管規(guī)定，夯實(shí)證劵公司內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督責(zé)任，提高監(jiān)督實(shí)效性，促進(jìn)金融行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立了證劵公司“授權(quán)管理”規(guī)章制度?！笆跈?quán)管理”規(guī)章制度更為偏重于券商的合規(guī)風(fēng)控狀況，消除經(jīng)營(yíng)規(guī)模排行，規(guī)定列入名單的企業(yè)不能用于商業(yè)目的?！笆跈?quán)管理”規(guī)章制度推行“有進(jìn)有出”的調(diào)整機(jī)制。現(xiàn)階段，已先后加入9家企業(yè)，調(diào)成7家企業(yè)，為列入“授權(quán)管理”的企業(yè)減少申請(qǐng)辦理監(jiān)管意見書34件。“授權(quán)管理”造福大中小型、中外資企業(yè)等各個(gè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、不同種類的證劵公司。
對(duì)證券公司而言，入選“授權(quán)管理”能夠得到多種“性價(jià)比高”。一是可減則減。對(duì)列入授權(quán)管理的證劵公司，撤銷發(fā)售不斷次級(jí)債券和為海外分公司發(fā)行債券公司擔(dān)保服務(wù)承諾、為海外分公司增資擴(kuò)股或者提供融資監(jiān)管意見書規(guī)定。二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)單化一部分監(jiān)管意見書出示步驟。先發(fā)、公開增發(fā)、配資、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、債券投資等申請(qǐng)辦理，不會(huì)再按以往程序流程征詢內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、滬深交易所建議，確定合乎法定程序之后直接出示監(jiān)管意見書。三是自主創(chuàng)新示范點(diǎn)業(yè)務(wù)企業(yè)須從授權(quán)管理中獲得，不予受理未列入授權(quán)管理企業(yè)的突破示范點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。依照依規(guī)、謹(jǐn)慎的基本原則，列入授權(quán)管理的企業(yè)再次依照目前標(biāo)準(zhǔn)和流程申請(qǐng)辦理新興業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。
對(duì)未列入“授權(quán)管理”的證劵公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)確立不適合監(jiān)管意見書減少或簡(jiǎn)化流程，再次按目前步驟申請(qǐng)辦理各種監(jiān)管意見書。
以上三項(xiàng)“褔?yán)敝校谌龡l政策引領(lǐng)證券公司不久的將來進(jìn)行新興業(yè)務(wù)的時(shí)候需要提前做好合規(guī)風(fēng)控，不然會(huì)因沒有在授權(quán)管理上造成有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展受影響。整個(gè)市場(chǎng)不久的將來運(yùn)營(yíng)過程中將更加注重合規(guī)風(fēng)控，那也是管控開設(shè)“授權(quán)管理”規(guī)章制度的初心。
現(xiàn)場(chǎng)記者監(jiān)督機(jī)構(gòu)獲知，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將聚焦管控服務(wù)大局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的需求，不斷匯總評(píng)定實(shí)施情況，更突出證劵公司高效便捷適用自主創(chuàng)新、助推智能化現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系基本建設(shè)、更好地服務(wù)住戶多樣化融資需求等支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用發(fā)揮導(dǎo)向性。
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負(fù)。
如因文章侵權(quán)、圖片版權(quán)和其它問題請(qǐng)郵件聯(lián)系，我們會(huì)及時(shí)處理：tousu_ts@sina.com。
打開微信，點(diǎn)擊底部的“發(fā)現(xiàn)”
使用“"掃—掃"即可將網(wǎng)頁(yè)分享至好友
舉報(bào)郵箱: Jubao@dzmg.cn 投稿郵箱：Tougao@dzmg.cn
未經(jīng)授權(quán)禁止建立鏡像，違者將依去追究法律責(zé)任
大眾商報(bào)(大眾商業(yè)報(bào)告)并非新聞媒體，不提供任何新聞采編等相關(guān)服務(wù)
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP備2023001087號(hào)-2