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債卷注冊制改革落地式 中介服務(wù)管控日趨嚴(yán)格
證券日報(bào)新聞?dòng)浾?程丹
債卷注冊制改革落地式。6月21日，中國證監(jiān)會(huì)了《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》和《關(guān)于注冊制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》，助推提升直接融資比重，促進(jìn)證券市場更強(qiáng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的。
《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》依據(jù)《證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持不懈制度化規(guī)范化透明度的基本原則，依照統(tǒng)一企業(yè)債券和公司債券、推動(dòng)融合發(fā)展的構(gòu)思，對推進(jìn)債卷注冊制改革做出系統(tǒng)化制度體系，給出了4大領(lǐng)域12條措施：一是提升債卷審批申請注冊體制。加強(qiáng)以償債能力指標(biāo)為核心的信息披露規(guī)定，創(chuàng)建各司其職、高效率對接審核注冊手續(xù)，健全全鏈條監(jiān)管制度體系，加強(qiáng)質(zhì)量管理控制與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范。二是夯實(shí)外國投資者和中介服務(wù)義務(wù)。確立外國投資者理應(yīng)認(rèn)真履行利息償還責(zé)任，提升募資管理方法。提升高品質(zhì)公司融資便捷性，積極主動(dòng)服務(wù)項(xiàng)目國家發(fā)展戰(zhàn)略和重大項(xiàng)目建設(shè)。夯實(shí)中介服務(wù)“守門人”義務(wù)。三是加強(qiáng)債券存續(xù)期管理方法。健全債卷日常監(jiān)督檢查管理體系，完善社會(huì)化、法制化、多樣化的債券違約風(fēng)險(xiǎn)解決體制。四是依法打擊債卷違規(guī)行為。加強(qiáng)對債卷比較嚴(yán)重違法行為的整治力度，搭建行政部門、民事訴訟、刑事案件系統(tǒng)化追究責(zé)任管理體系。切實(shí)基本建設(shè)以投資者為主體的證券市場，完善投資者保護(hù)體制。
《關(guān)于注冊制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》遵照債券市場發(fā)展規(guī)律性，加強(qiáng)監(jiān)管力度，壓實(shí)責(zé)任，確定了服務(wù)項(xiàng)目高質(zhì)量發(fā)展的、加強(qiáng)履行職責(zé)、推進(jìn)分類監(jiān)管、嚴(yán)苛監(jiān)管執(zhí)法等4層面標(biāo)準(zhǔn)，并給出5大領(lǐng)域共14條措施：一是加強(qiáng)包銷委托業(yè)務(wù)流程從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。健全以外國投資者品質(zhì)為主導(dǎo)的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查管理體系，加強(qiáng)主承銷商催促外國投資者提高信息公開質(zhì)量職責(zé)，提升包銷階段整個(gè)過程規(guī)范化管理；提高受托管理組織持續(xù)跟進(jìn)監(jiān)控和主動(dòng)管理責(zé)任等。二是提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)品質(zhì)。確立提升會(huì)計(jì)事務(wù)所、法律事務(wù)所、資信評級、資產(chǎn)報(bào)告評估等從業(yè)質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定，完成中介服務(wù)債券業(yè)務(wù)全面覆蓋。三是加強(qiáng)質(zhì)量控制、廉潔自律要求及投資者保護(hù)。加強(qiáng)內(nèi)部控制單位對數(shù)據(jù)前臺(tái)接待的高效牽制，突顯預(yù)防股票發(fā)行中商業(yè)賄賂、不合理服務(wù)承諾等廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化對外國投資者和投資講座和保護(hù)。四是依規(guī)加強(qiáng)監(jiān)管力度。健全監(jiān)管機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)，提升中介服務(wù)檢查督導(dǎo)，加強(qiáng)債券承銷分組管理。五是健全立體式追究責(zé)任管理體系。加強(qiáng)行政部門追究責(zé)任，促進(jìn)行政部門追究責(zé)任和法律追究責(zé)任高效連動(dòng)。
中國證監(jiān)會(huì)表明，下一步將深入開展債卷注冊制改革見實(shí)效，進(jìn)一步完善企業(yè)（公司）債卷規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)管理體系，深入推進(jìn)審批申請注冊工作中系統(tǒng)化、規(guī)范性和透明度，加強(qiáng)債卷全鏈條監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控，持續(xù)深化證券市場作用，更強(qiáng)適用國家發(fā)展戰(zhàn)略執(zhí)行和重大項(xiàng)目建設(shè)，助推全面建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和實(shí)體線經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。
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