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弘元綠色能源股份有限公司

關(guān)于第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予結(jié)果的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票登記日：2023年6月19日；

● 限制性股票登記數(shù)量：234.845萬(wàn)股。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，以及上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）的有關(guān)要求，弘元綠色能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月19日在中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理完成公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”)首次授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、限制性股票首次授予的具體情況

2023年5月16日，公司召開第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，同意以2023年5月16日為首次授予日，向符合條件的234名激勵(lì)對(duì)象授予241.70萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為51.24元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予事項(xiàng)進(jìn)行了審核并發(fā)表了核查意見。北京植德律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際授予情況如下：

1、授予日：2023年5月16日

2、授予數(shù)量：234.845萬(wàn)股

3、授予人數(shù)：187人

4、授予價(jià)格：51.24元/股

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

6、實(shí)際授予數(shù)量與擬授予數(shù)量的差異說(shuō)明：

在限制性股票認(rèn)購(gòu)資金繳納過(guò)程中，47名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票；9名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的部分限制性股票。因此，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票實(shí)際的授予激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由234名變更為187名，授予的限制性股票數(shù)量由241.70萬(wàn)股變更為234.845萬(wàn)股。

7、激勵(lì)對(duì)象名單及獲授情況：

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注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的10%。預(yù)留權(quán)益比例未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20%。

2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括持有公司5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

8、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排情況：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期分別為自激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成登記之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

（3）本計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排情況

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激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能解除限售的該期限制性股票，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

（4）限制性股票解除限售條件

①公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票，在解除限售期的3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并解除限售，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。

限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

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公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核計(jì)劃解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

②個(gè)人層面績(jī)效考核要求

根據(jù)公司制定的考核辦法對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，對(duì)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果分為A、B、C、D四檔，屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象解除限售的比例：

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公司層面達(dá)到考核要求時(shí)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人各考核年度實(shí)際解除限售額度=個(gè)人各考核年度計(jì)劃解除限售額度*各考核年度個(gè)人考核系數(shù)。激勵(lì)對(duì)象考核年度內(nèi)不能解除限售的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

二、限制性股票認(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況

大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年6月1日出具了《弘元綠色能源股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（大華驗(yàn)字[2023]000310號(hào)）：截至2023年5月31日止，弘元綠能公司已收到新增注冊(cè)資本（股本）合計(jì)人民幣271.525萬(wàn)元（大寫貳佰柒拾壹萬(wàn)伍仟貳佰伍拾萬(wàn)元整），其中：第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃新增注冊(cè)資本（股本）36.68萬(wàn)元，第三期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃新增注冊(cè)資本（股本）234.845萬(wàn)元。各股東均以貨幣出資。

三、限制性股票的登記情況

本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票為234.845萬(wàn)股，公司已于2023年6月19日在中國(guó)結(jié)算上海分公司完成上述股份的首次授予登記工作，并于2023年6月20日收到中國(guó)結(jié)算上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

四、授予前后對(duì)公司控股股東的影響

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本次激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票預(yù)留授予登記完成后，公司股份總數(shù)由原來(lái)的411,147,099股增加至413,495,549股。本次授予登記完成前，公司控股股東楊建良先生及其一致行動(dòng)人杭虹女士、楊昊先生、李曉東先生、董錫興先生合計(jì)持有公司股份207,598,300股，持股比例為50.49%，本次授予登記完成后，公司控股股東楊建良先生及其一致行動(dòng)人杭虹女士、楊昊先生、李曉東先生、董錫興先生合計(jì)持有公司股份數(shù)量不變，持股比例變動(dòng)至50.21%。本次限制性股票的授予登記不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。

五、股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表

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六、本募集資金使用計(jì)劃

本次授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票所籌集的資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

七、本次授予對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

公司依據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，限制性股票的單位成本=限制性股票的公允價(jià)值－授予價(jià)格，其中，限制性股票的公允價(jià)值=授予日收盤價(jià)。最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按線性攤銷法分批攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

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說(shuō)明：1、上述攤銷費(fèi)用預(yù)測(cè)并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予價(jià)格、授予日、授予日收盤價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響；

2、上述攤銷費(fèi)用預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

八、備查文件目錄

1、中國(guó)結(jié)算上海分公司出具的《證券變更登記證明》；

2、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗(yàn)資報(bào)告》。

特此公告。

弘元綠色能源股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月21日