（上接49版）

單位：萬元

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本次發(fā)行的募集資金到位前，公司可根據(jù)自身發(fā)展需要并結(jié)合市場情況利用自籌資金對募集資金項目進行先期投入，并在募集資金到位后予以置換。若本次發(fā)行扣除發(fā)行費用后的實際募集資金低于擬投資項目的實際資金需求總量，公司可根據(jù)項目的實際需求，按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序?qū)ι鲜鲰椖康哪技Y金投入金額進行適當(dāng)調(diào)整，不足部分由公司自籌解決。

在上述募集資金投資項目的范圍內(nèi)，公司董事會可根據(jù)項目的進度、資金需求等實際情況，對相應(yīng)募集資金投資項目的具體金額進行適當(dāng)調(diào)整。

本次募集資金用途具體情況詳見公司2023年6月20日發(fā)布的《隆基綠能科技股份有限公司關(guān)于以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市募集資金使用的可行性分析報告》。

五、公司利潤分配政策的制定和執(zhí)行情況

（一）公司現(xiàn)行利潤分配政策

根據(jù)《公司章程》，公司現(xiàn)行的利潤分配政策如下：

1、利潤分配原則

（1）公司重視股東的合理投資回報，實行持續(xù)穩(wěn)定的利潤分配政策。

（2）公司的利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營能力。公司董事會、監(jiān)事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證過程中應(yīng)當(dāng)充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見。

2、利潤分配形式

公司可以采用現(xiàn)金、股票或現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利，公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤分配方式。公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：

（1）公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；

（2）公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；

（3）公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；

公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。重大資金支出安排是指：公司未來12個月內(nèi)購買資產(chǎn)、對外投資、進行固定資產(chǎn)投資等交易累計支出達(dá)到或超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%。

3、決策機制與程序

（1）董事會審議利潤分配需履行的程序和要求：公司在進行利潤分配時，公司董事會應(yīng)當(dāng)先制定預(yù)分配方案，并經(jīng)獨立董事認(rèn)可后方能提交董事會審議；形成預(yù)案董事會審議現(xiàn)金分紅具體方案時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和比例、調(diào)整的條件、決策程序等事宜，獨立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。利潤分配預(yù)案經(jīng)董事會過半數(shù)以上表決通過，方可提交股東大會審議。

（2）股東大會審議利潤分配方案需履行的程序和要求：股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議時，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。

4、現(xiàn)金分紅的具體條件

公司實施現(xiàn)金分紅時須同時滿足下列條件：

（1）在公司當(dāng)年實現(xiàn)的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為正值且經(jīng)營性現(xiàn)金流為正值、資產(chǎn)負(fù)債率不超過65%的情況下，公司必須進行現(xiàn)金分紅。

（2）審計機構(gòu)對公司的該年度財務(wù)報告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。

5、現(xiàn)金分紅比例和期間間隔

在符合現(xiàn)金分紅具體條件下的每連續(xù)三年，公司以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該連續(xù)三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不少于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的百分之十。公司董事會可以根據(jù)公司的盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現(xiàn)金分紅。

6、發(fā)放股票股利的條件

公司可以根據(jù)累計可供分配利潤、公積金及現(xiàn)金流狀況，在保證足額現(xiàn)金分紅及公司股本規(guī)模合理的前提下，必要時公司可以采用發(fā)放股票股利方式進行利潤分配，具體分紅比例由公司董事會審議通過后，并提交股東大會審議決定。

7、利潤分配的監(jiān)督約束機制

獨立董事應(yīng)對公司分紅預(yù)案發(fā)表獨立意見；公司符合現(xiàn)金分紅條件但未提出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見并公開披露；監(jiān)事會應(yīng)對董事會和管理層執(zhí)行公司分紅政策和股東回報規(guī)劃的情況及決策程序進行監(jiān)督。

8、利潤分配政策的調(diào)整機制

（1）公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營情況、投資規(guī)劃和長期發(fā)展的需要，或者外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化，確需調(diào)整利潤分配政策的，調(diào)整后的利潤分配政策不得違反中國證監(jiān)會和證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

（2）有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議案由董事會制定，并經(jīng)二分之一以上獨立董事認(rèn)可后方能提交董事會審議。獨立董事及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)分別對利潤分配政策調(diào)整發(fā)表獨立意見和監(jiān)督意見。

（3）調(diào)整利潤分配政策的議案應(yīng)分別提交董事會、股東大會審議，在董事會審議通過后提交股東大會批準(zhǔn)，公司應(yīng)安排通過證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)投票方式為社會公眾股東參加股東大會提供便利。股東大會審議調(diào)整利潤分配政策的議案需經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

9、有關(guān)利潤分配的信息披露

（1）公司應(yīng)在定期報告中披露利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見。

（2）公司應(yīng)在定期報告中披露報告期實施的利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案或發(fā)行新股方案的執(zhí)行情況。

（3）公司董事會未制訂現(xiàn)金利潤分配預(yù)案或者按低于本章程規(guī)定的現(xiàn)金分紅比例進行利潤分配的，應(yīng)當(dāng)在定期報告中詳細(xì)說明不分配或者按低于本章程規(guī)定的現(xiàn)金分紅比例進行分配的原因、未用于分紅的未分配利潤留存公司的用途和使用計劃，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見，公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票等方式以方便中小股東參與股東大會表決。

10、若存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司在實施現(xiàn)金分紅時扣減該股東所獲分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的公司資金。

（二）公司未來三年分紅回報規(guī)劃

為明確公司對股東的合理投資回報，進一步細(xì)化《公司章程》中有關(guān)利潤分配政策的條款，增加利潤分配決策透明度和可操作性，便于股東對公司利潤分配進行監(jiān)督，公司董事會制定了《未來三年分紅回報規(guī)劃（2023年-2025年）》（以下簡稱“本規(guī)劃”），具體內(nèi)容如下：

1、公司制定分紅回報規(guī)劃考慮的因素

公司著眼于長遠(yuǎn)和可持續(xù)的發(fā)展，在綜合分析企業(yè)經(jīng)營發(fā)展實際、股東要求和意愿、社會資金成本、外部融資環(huán)境等因素的基礎(chǔ)上，充分考慮公司目前及未來盈利規(guī)模、現(xiàn)金流量狀況、發(fā)展所處階段、項目投資資金需求、銀行信貸及債權(quán)融資環(huán)境等情況，建立對投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報規(guī)劃與機制，從而對利潤分配作出制度性安排，以保持利潤分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

2、本規(guī)劃的制定原則

公司重視股東的合理投資回報，實行持續(xù)穩(wěn)定的利潤分配政策。公司的利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營能力。公司董事會、監(jiān)事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證過程中充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見。

3、公司未來三年（2023年-2025年）的具體股東分紅回報規(guī)劃

（1）利潤分配形式

公司可以采用現(xiàn)金、股票或現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利，公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤分配方式。

（2）現(xiàn)金分紅的具體條件

公司實施現(xiàn)金分紅時須同時滿足下列條件：

①在公司當(dāng)年實現(xiàn)的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為正值且經(jīng)營性現(xiàn)金流為正值、資產(chǎn)負(fù)債率不超過65%的情況下，公司必須進行現(xiàn)金分紅。

②審計機構(gòu)對公司的該年度財務(wù)報告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。

（3）現(xiàn)金分紅比例和期間間隔

在符合《公司章程》關(guān)于現(xiàn)金分紅具體條件的前提下，未來三年（2023年-2025年）公司以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該連續(xù)三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不少于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的百分之十。公司董事會可以根據(jù)公司的盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現(xiàn)金分紅。

（4）差異化的現(xiàn)金分紅政策

公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：

①公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；

②公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；

③公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；

公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。重大資金支出安排是指：公司未來12個月內(nèi)購買資產(chǎn)、對外投資、進行固定資產(chǎn)投資等交易累計支出達(dá)到或超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%。

（5）股票股利發(fā)放條件

公司可以根據(jù)累計可供分配利潤、公積金及現(xiàn)金流狀況，在保證足額現(xiàn)金分紅及公司股本規(guī)模合理的前提下，必要時公司可以采用發(fā)放股票股利方式進行利潤分配，具體分紅比例由公司董事會審議通過后，并提交股東大會審議決定。

（6）利潤分配方案的決策機制與程序

①董事會審議利潤分配需履行的程序和要求：公司在進行利潤分配時，公司董事會應(yīng)當(dāng)先制定預(yù)分配方案，并經(jīng)獨立董事認(rèn)可后方能提交董事會審議；形成預(yù)案董事會審議現(xiàn)金分紅具體方案時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和比例、調(diào)整的條件、決策程序等事宜，獨立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。利潤分配預(yù)案經(jīng)董事會過半數(shù)以上表決通過，方可提交股東大會審議。

②股東大會審議利潤分配方案需履行的程序和要求：股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議時，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。

（7）利潤分配的監(jiān)督約束機制

獨立董事應(yīng)對公司分紅預(yù)案發(fā)表獨立意見；公司符合現(xiàn)金分紅條件但未提出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見并公開披露；監(jiān)事會應(yīng)對董事會和管理層執(zhí)行公司分紅政策和股東回報規(guī)劃的情況及決策程序進行監(jiān)督。

4、股東分紅回報規(guī)劃制定周期及相關(guān)機制

公司董事會根據(jù)利潤分配政策及公司實際情況，結(jié)合獨立董事、監(jiān)事會及股東的意見制定股東分紅回報規(guī)劃，至少每三年重新審議一次股東分紅回報規(guī)劃。公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營情況、投資規(guī)劃和長期發(fā)展的需要，或者外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化，確需調(diào)整利潤分配政策的，調(diào)整后的利潤分配政策不得違反中國證監(jiān)會和證券交易所的有關(guān)規(guī)定。有關(guān)調(diào)整利潤分配政策的議案由董事會制定，并經(jīng)二分之一以上獨立董事認(rèn)可后方能提交董事會審議。獨立董事及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)分別對利潤分配政策調(diào)整發(fā)表獨立意見和監(jiān)督意見。調(diào)整利潤分配政策的議案應(yīng)分別提交董事會、股東大會審議，在董事會審議通過后提交股東大會批準(zhǔn)，公司應(yīng)安排通過證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)投票方式為社會公眾股東參加股東大會提供便利。股東大會審議調(diào)整利潤分配政策的議案需經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

5、附則

本規(guī)劃未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)劃由公司董事會負(fù)責(zé)解釋，自公司股東大會審議通過之日起實施。

（三）最近三年公司利潤分配情況

經(jīng)公司2022年度股東大會批準(zhǔn)，2023年6月，公司以總股本758,151.27萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.0元（含稅）。

經(jīng)公司2021年度股東大會批準(zhǔn)，2022年5月，公司以總股本541,295.27萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.6元（含稅）；同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。

經(jīng)公司2020年度股東大會批準(zhǔn)，2021年6月，公司以總股本386,639.48萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元（含稅）；同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。

經(jīng)公司2020年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)，2020年10月，公司以總股本377,176.89萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.8元（含稅）。

最近三年公司分紅情況如下表：

單位：萬元

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公司未分配利潤均用于公司的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展，主要用于補充經(jīng)營性流動資金和固定資產(chǎn)投資。公司注重股東回報和自身發(fā)展的平衡，在合理回報股東的情況下，公司上述未分配利潤的使用，有效提升了公司未來的發(fā)展?jié)摿陀芰?，實現(xiàn)了股東利益最大化。

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會

二零二三年六月二十一日

股票代碼:601012 股票簡稱:隆基綠能 公告編號:臨2023-087號

債券代碼:113053 債券簡稱:隆22轉(zhuǎn)債

隆基綠能科技股份有限公司

前次募集資金使用情況的專項報告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號》的規(guī)定，隆基綠能科技股份有限公司(原名“西安隆基硅材料股份有限公司”，以下簡稱“公司”或“本公司”)編制了截至2022年12月31日止的前次募集資金使用情況的報告。

一、前次募集資金基本情況

（一）2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)

1、2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金的數(shù)額、資金到賬時間

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2019年2月1日簽發(fā)的證監(jiān)許可[2019]202號文《關(guān)于核準(zhǔn)隆基綠能科技股份有限公司配股的批復(fù)》，本公司獲準(zhǔn)向原股東配售837,504,000股新股。本公司向截至2019年4月8日（股權(quán)登記日）上海證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的隆基綠能全體股東（總股份2,790,803,535股），按照每10股配3股的比例配售人民幣普通股(A股)股份，配股價格為4.65元/股，最終本次配股有效認(rèn)購數(shù)量為833,419,462股，募集資金總額人民幣3,875,400,498.30元，扣除發(fā)生的承銷傭金及其他發(fā)行費用后實際凈募集資金共計人民幣3,828,017,156.35元。上述資金于2019年4月17日到位，業(yè)經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）予以驗證并出具瑞華驗字[2019]02360004號驗資報告。

2、2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金在專項賬戶的存放情況

于2022年12月31日，募集資金在專項賬戶中的余額為人民幣1,025,093,175.63元，未使用的募集資金存放專項賬戶的余額如下：

單位：人民幣元

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（二）2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

1、2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金的數(shù)額、資金到賬時間

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2020年6月15日簽發(fā)的證監(jiān)許可[2020]1092號文《關(guān)于核準(zhǔn)隆基綠能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》，本公司獲準(zhǔn)向社會公開發(fā)行面值總額5,000,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，期限6年。本公司已于2020年7月31日實際發(fā)行5,000萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，募集資金總額人民幣5,000,000,000.00元，扣除發(fā)生的承銷傭金及其他發(fā)行費用后實際凈募集資金共計人民幣4,955,482,500.00元。上述資金于2020年8月6日到位，業(yè)經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）予以驗證并出具普華永道中天驗字(2020)第0699號驗資報告。

2、2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金在專項賬戶的存放情況

于2022年12月31日，募集資金在專項賬戶中的余額為人民幣729,585,162.91元，未使用的募集資金存放專項賬戶的余額如下：

單位：人民幣元

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（三）2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

1、2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金的數(shù)額、資金到賬時間

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2021年11月09日簽發(fā)的證監(jiān)許可[2021]3561號文《關(guān)于核準(zhǔn)隆基綠能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》，本公司獲準(zhǔn)向社會公開發(fā)行面值總額7,000,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，期限6年。本公司已于2022年1月5日實際發(fā)行7,000萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，募集資金總額人民幣7,000,000,000.00元，扣除發(fā)生的承銷傭金及其他發(fā)行費用后實際凈募集資金共計人民幣6,964,962,200.00元。上述資金于2022年1月11日到位，業(yè)經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）予以驗證并出具普華永道中天驗字(2022)第0030號驗資報告。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的《關(guān)于減免降低部分登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費的通知》，減免本公司發(fā)行登記費用人民幣350,000.00元，公司本次募集資金凈額調(diào)整為人民幣6,965,312,200.00元。

2、2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金在專項賬戶的存放情況

于2022年12月31日，募集資金在專項賬戶中的余額為人民幣1,435,877,828.22元，未使用的募集資金存放專項賬戶的余額如下：

單位：人民幣元

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二、前次募集資金的實際使用情況

（一）2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)

1、2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金使用情況對照情況

截至2022年12月31日止，本公司實際投入所涉及使用2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金項目款項共計人民幣2,603,425,236.78元。公司2018年度配股募集資金使用情況如下：

單位：人民幣元

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2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。

2、2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金變更情況

2020年12月24日，公司第四屆董事會2020年第二十次會議審議通過了《關(guān)于2018年度配股募集資金投資項目結(jié)項并將結(jié)余募集資金用于新建項目以及永久補充流動資金的議案》，并于2021年1月11日經(jīng)公司2021年第一次臨時股東大會審議通過，決定將寧夏樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶電池項目結(jié)余募集資金121,698.82萬元(截至2020年11月30日項目余額，含累計利息凈收入，具體金額以轉(zhuǎn)出募集資金專戶當(dāng)日余額為準(zhǔn))中的120,000萬元用于新建寧夏樂葉年產(chǎn)3GW單晶電池項目，剩余資金用于永久性補充流動資金。

2022年2月21日，公司第四屆董事會2022年第二次會議審議通過了《關(guān)于變更2018年度配股結(jié)余募集資金投資項目的議案》，并于2022年4月1日經(jīng)公司2022年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)，決定將原用于寧夏樂葉年產(chǎn)3GW單晶電池項目建設(shè)的2018年度配股結(jié)余募集資金變更為102,000萬元用于泰州樂葉年產(chǎn)4GW單晶電池項目建設(shè)，剩余的19,390.28萬元(截至2022年1月31日項目余額，含累計利息凈收入，具體金額以轉(zhuǎn)出募集資金專戶當(dāng)日余額為準(zhǔn))永久性補充流動資金。與實際補充流動資金21,286.84萬元差額1,896.56萬元為賬戶產(chǎn)生的利息。

3、2018年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目的實際投資總額與承諾投資總額的差異說明參見附件1。

4、2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)已對外轉(zhuǎn)讓或置換的募集資金投資項目情況

募集資金到位之前，公司已用自籌資金預(yù)先投入該募投項目建設(shè)的資金，待公司募集資金到位后予以置換。在2019年度配股募集資金到位以前，公司為保障募集資金投資項目順利進行，已使用自籌資金146,135,805.88元和403,195,869.13元分別投入寧夏樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶電池項目和滁州樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶組件項目。

瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2019年6月3日出具了瑞華核字[2019]02360029號《關(guān)于隆基綠能科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》，對上述募集資金投資項目的預(yù)先投入情況進行了專項審核。

2019年6月4日，公司第四屆董事會2019年第八次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自有資金的議案》，同意公司使用募集資金549,331,675.01元置換已預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金。

截至2022年12月31日，本公司不存在對外轉(zhuǎn)讓或置換的募集資金投資項目。

5、2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金臨時閑置及未使用完畢情況

（1）閑置募集資金的使用情況說明：

①2021年5月27日，公司第四屆董事會2021年第八次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，公司擬使用部分閑置募集資金不超過1,800,000,000.00元（其中2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金不超過800,000,000.00元）暫時用于補充流動資金，主要用于日常生產(chǎn)經(jīng)營，使用期限自公司董事會審議批準(zhǔn)之日起不超過12個月。

截至2022年3月28日，上述800,000,000.00元用于臨時補充流動資金的募集資金已歸還至公司募集資金專用賬戶。

②2020年4月21日召開第四屆董事會2019年年度會議，審議通過了《關(guān)于開立募集資金現(xiàn)金管理專用結(jié)算賬戶并使用部分募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意在確保不影響募集資金投資計劃的情況下，開立募集資金現(xiàn)金管理專用結(jié)算賬戶并使用最高額度不超過人民幣10億元暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、有保本約定的現(xiàn)金管理產(chǎn)品。同時，授權(quán)財務(wù)中心總經(jīng)理在上述額度內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，自董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效。

截至2021年2月5日，公司使用募集資金購買的現(xiàn)金管理產(chǎn)品本金及收益均全部按期收回。

（2）2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金項目結(jié)余資金永久補充流動資金的情況說明：

①2020年12月24日，公司第四屆董事會2020年第二十次會議審議通過了《關(guān)于2018年度配股募集資金投資項目結(jié)項并將結(jié)余募集資金用于新建項目以及永久補充流動資金的議案》，并經(jīng)于2021年1月11日召開的公司2021年第一次臨時股東大會批準(zhǔn)，決定將寧夏樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶電池項目結(jié)余募集資金121,698.82萬元(截至2020年11月30日項目余額，含累計利息凈收入，具體金額以轉(zhuǎn)出募集資金專戶當(dāng)日余額為準(zhǔn))中的120,000萬元用于新建寧夏樂葉年產(chǎn)3GW單晶電池項目，剩余資金用于永久性補充流動資金；將滁州樂葉年5GW高效單晶組件項目結(jié)余募集資金14,753.39萬元和累計利息凈收入2,932.51萬元，合計17,685.90萬元用于永久性補充流動資金。

②2022年2月21日，公司第四屆董事會2022年第二次會議審議通過了《關(guān)于變更2018年度配股結(jié)余募集資金投資項目的議案》，并經(jīng)于2022年4月1日召開的公司2022年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)，決定將原用于寧夏樂葉年產(chǎn)3GW單晶電池項目建設(shè)的2018年度配股結(jié)余募集資金變更為102,000萬元用于泰州樂葉年產(chǎn)4GW單晶電池項目建設(shè)，剩余的19,390.28萬元（含累計利息凈收入，具體金額以轉(zhuǎn)出募集資金專戶當(dāng)日余額為準(zhǔn)）永久性補充流動資金，與實際補充流動資金21,286.84萬元差額1,896.56萬元為賬戶產(chǎn)生的利息。

（3）2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金未使用完畢募集資金的情況：

截至2022年12月31日，公司2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)尚未使用完畢的募集資金余額為102,509.31萬元，占募集資金總額的26.45%。上述募集未使用完畢的主要原因是：①寧夏樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶電池項目已于2020年3月達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，尚未使用完畢的募集資金為7,540.79萬元，其中3,678.59萬元為尚未支付的項目建設(shè)尾款，將按照合同約定，繼續(xù)用于該項目的尾款支付；3,862.20萬元為募集資金賬戶結(jié)余的累計利息凈收入；②滁州樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶組件項目已于2020年1月達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，尚未使用完畢的募集資金13,013.99萬元，其中11,512.65萬元為尚未支付的項目建設(shè)尾款，將按照合同約定，繼續(xù)用于該項目的尾款支付；1,501.34萬元為募集資金賬戶結(jié)余的累計利息凈收入；③泰州樂葉年產(chǎn)4GW單晶電池項目尚未實施完畢，仍在建設(shè)期，尚未使用完畢的募集資金81,954.53萬元，將按照計劃繼續(xù)用于上述募投項目建設(shè)。

6、2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照情況

2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)債券募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照情況，見附件2。

實現(xiàn)效益的計算口徑、計算方法與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

公司2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金投資項目不存在累計實現(xiàn)的效益低于承諾的累計效益20%(含20%)以上的情況。

7、以資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況

本公司不存在用資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況。

（二）2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

1、2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照情況

截至2022年12月31日止，本公司實際投入所涉及使用2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目款項共計人民幣3,997,397,877.60元。公司2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金使用情況如下：

單位：人民幣元

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2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表詳見本報告附件3。

2、2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金變更情況

西安涇渭新城年產(chǎn)5GW單晶電池項目已于2020年12月達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，2022年2月21日，經(jīng)公司第四屆董事會2022年第二次會議審議通過，根據(jù)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和產(chǎn)能布局調(diào)整，公司計劃將其中8條產(chǎn)線及配套設(shè)備搬遷至銀川已建成廠房內(nèi)實施，實施主體由陜西隆基樂葉光伏科技有限公司變更為陜西隆基樂葉光伏科技有限公司和寧夏隆基樂葉科技有限公司共同實施，實施地點將由西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)涇渭新城變更為西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)涇渭新城和銀川市西夏區(qū)濟民路以南、宏圖南街以東，項目名稱將由“西安涇渭新城年產(chǎn)5GW單晶電池項目”變更為“年產(chǎn)5GW單晶電池項目”。

2022年4月26日，公司第四屆董事會2021年年度會議審議通過了《關(guān)于2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目結(jié)項并將結(jié)余募集資金用于新建項目以及永久補充流動資金的議案》，并經(jīng)于2022年5月20日召開的公司2021年年度股東大會批準(zhǔn)，同意結(jié)項并將2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券節(jié)余募集資金60,000萬元用于建設(shè)嘉興光伏年產(chǎn)10GW單晶組件項目，剩余的31,695.06萬元（截至2022年3月31日項目余額，含累計利息凈收入，具體金額以轉(zhuǎn)出募集資金專戶當(dāng)日余額為準(zhǔn)）永久性補充流動資金。與實際補充流動資金31,695.25萬元差額0.19萬元為賬戶產(chǎn)生的利息。

2022年7月27日，公司第五屆董事會2022年第四次會議審議通過了《關(guān)于變更2019年可轉(zhuǎn)債募投項目實施主體、實施地點的議案》，將2019年可轉(zhuǎn)債募投項目“銀川年產(chǎn)15GW單晶硅棒、硅片項目”實施主體由銀川隆基光伏科技有限公司變更為銀川隆基光伏科技有限公司與銀川隆基硅材料有限公司共同實施，實施地點由銀川市西夏區(qū)寶湖西路552號（銀川光伏廠區(qū)地址）變更為銀川市西夏區(qū)寶湖西路552號和銀川經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)開元東路15號（銀川隆基廠區(qū)地址）。

3、2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目的實際投資總額與承諾投資總額的差異說明參見附件3。

4、2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券已對外轉(zhuǎn)讓或置換的募集資金投資項目情況

募集資金到位之前，公司已用自籌資金預(yù)先投入該募投項目建設(shè)的資金，待公司募集資金到位后予以置換。在2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金到位以前，公司為保障募集資金投資項目順利進行，已使用自籌資金123,599,051.07元和251,346,548.38元分別投入西安涇渭新城年產(chǎn)5GW單晶電池項目和銀川年產(chǎn)15GW單晶硅棒、硅片項目。

普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2020年8月26日出具了普華永道中天特審字(2020)第3018號《關(guān)于隆基綠能科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》，對上述募集資金投資項目的預(yù)先投入情況進行了專項審核。

2020年8月26日，隆基綠能第四屆董事會2020年第十三次董事會審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自有資金的議案》同意公司使用募集資金人民幣374,945,599.45元置換已預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金。

截至2022年12月31日，本公司不存在對外轉(zhuǎn)讓或置換的募集資金投資項目。

5、2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金臨時閑置及未使用完畢情況

（1）閑置募集資金的使用情況說明：

①2021年5月27日，公司第四屆董事會2021年第八次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，公司擬使用部分閑置募集資金不超過1,800,000,000.00元（其中2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金不超過1,000,000,000.00元）暫時用于補充流動資金，主要用于日常生產(chǎn)經(jīng)營，使用期限自公司董事會審議批準(zhǔn)之日起不超過12個月。

截至2021年11月29日，上述1,000,000,000.00元用于臨時補充流動資金的募集資金已歸還至公司募集資金專用賬戶。

②2020年8月26日召開第四屆董事會2020年第十三次會議，審議通過了《關(guān)于開立募集資金現(xiàn)金管理專用結(jié)算賬戶并使用部分募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意在確保不影響募集資金投資計劃的情況下，開立募集資金現(xiàn)金管理專用結(jié)算賬戶并使用最高額度不超過人民幣10億元暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、有保本約定的現(xiàn)金管理產(chǎn)品。同時，授權(quán)財務(wù)中心總經(jīng)理在上述額度內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，自董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效。

截至2021年3月29日，公司使用募集資金購買的現(xiàn)金管理產(chǎn)品本金及收益均全部按期收回。

（2）2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目結(jié)余資金永久補充流動資金的情況說明：

2022年4月26日，公司第四屆董事會2021年年度會議審議通過了《關(guān)于2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目結(jié)項并將結(jié)余募集資金用于新建項目以及永久補充流動資金的議案》，并經(jīng)于2022年5月20日召開的公司2021年年度股東大會批準(zhǔn)，同意結(jié)項并將銀川年產(chǎn)15GW單晶硅棒、硅片項目結(jié)余募集資金60,000.00萬元用于建設(shè)嘉興隆基年產(chǎn) 10GW單晶組件項目，銀川年產(chǎn)15GW單晶硅棒、硅片項目和年產(chǎn)5GW單晶電池項目剩余結(jié)余資金31,695.06萬元永久性補充流動資金，與實際補充流動資金31,695.25萬元差額0.19萬元為賬戶產(chǎn)生的利息。

（3）2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金未使用完畢募集資金的情況：

截至2022年12月31日，公司2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券尚未使用完畢的募集資金余額為72,958.51萬元，占募集資金總額的14.59%。上述募集資金未使用完畢的主要原因是：①銀川年產(chǎn)15GW單晶硅棒、硅片項目已于2021年4月達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，尚未使用完畢的募集資金為2,326.71萬元，其中1,747.76萬元為尚未支付的項目建設(shè)尾款，將按照合同約定，繼續(xù)用于該項目的尾款支付；578.95元為募集資金賬戶結(jié)余的累計利息凈收入；②年產(chǎn)5GW單晶電池項目已于2020年12月達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，尚未使用完畢的募集資金為13,938.45萬元，其中13,441.44萬元為尚未支付的項目建設(shè)尾款，將按照合同約定，繼續(xù)用于該項目的尾款支付；497.01萬元為募集資金賬戶結(jié)余的累計利息凈收入；③嘉興光伏年產(chǎn)10GW單晶組件項目尚未實施完畢，仍在建設(shè)期，尚未使用完畢的募集資金56,693.35萬元將按照計劃繼續(xù)用于上述募投項目建設(shè)。

6、2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照情況

2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照情況，見附件4。

實現(xiàn)效益的計算口徑、計算方法與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

公司2019年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目不存在累計實現(xiàn)的效益低于承諾的累計效益20%(含20%)以上的情況。

7、以資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況

本公司不存在用資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況。

（三）2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

1、2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照情況

截至2022年12月31日止，本公司實際投入所涉及使用2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目款項共計人民幣2,143,810,118.07元。公司2021年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金使用情況如下：

單位：人民幣元

■

2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表詳見本報告附件5。

2、2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金變更情況

2023年1月10日，公司第五屆董事會2023年第一次會議審議通過了《關(guān)于變更西咸樂葉年產(chǎn)15GW高效單晶電池項目的議案》，并于2023年2月2日經(jīng)公司2023年第一次臨時股東大會審議通過，決定將2021年可轉(zhuǎn)債募投項目“西咸樂葉年產(chǎn)15GW高效單晶電池項目”變更為“西咸樂葉年產(chǎn)29GW高效單晶電池項目”，原計劃用于西咸樂葉年產(chǎn)15GW高效單晶電池項目建設(shè)的募集資金477,000.00萬元變更用于西咸樂葉年產(chǎn)29GW高效單晶電池項目，上述項目電池工藝將導(dǎo)入公司自主研發(fā)的HPBC高效電池技術(shù)，形成年產(chǎn)29GW單晶高效電池的產(chǎn)能目標(biāo)。本項目由公司全資子公司隆基樂葉光伏科技（西咸新區(qū)）有限公司具體實施，建設(shè)地點位于西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)涇河新城。

2023年5月4日，公司第五屆董事會2023年第六次會議審議通過了《關(guān)于變更2021年可轉(zhuǎn)債部分募集資金投資項目的議案》，并于2023年5月18日經(jīng)公司2022年年度股東大會批準(zhǔn)，決定將2021年可轉(zhuǎn)債募投項目“寧夏樂葉年產(chǎn)5GW單晶高效電池項目（一期3GW）”變更為“蕪湖（二期）年產(chǎn)15GW單晶組件項目”，原計劃用于寧夏樂葉年產(chǎn)5GW單晶高效電池項目（一期3GW）建設(shè)的募集資金108,000.00萬元變更用于蕪湖（二期）年產(chǎn)15GW單晶組件項目，上述項目有助于擴大公司高效單晶組件產(chǎn)能，更好的滿足2023年底組件產(chǎn)能目標(biāo)。本項目由公司全資子公司蕪湖隆基光伏科技有限公司有限公司具體實施，建設(shè)地點位于安徽省蕪湖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)沈巷片區(qū)皖興路以北、和諧大道以西。

（三）2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

3、2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目的實際投資總額與承諾投資總額的差異說明參見附件5。

4、2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券已對外轉(zhuǎn)讓或置換的募集資金投資項目情況

截至2022年12月31日，本公司不存在對外轉(zhuǎn)讓或置換的募集資金投資項目。

5、2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金臨時閑置及未使用完畢情況

（1）閑置募集資金的使用情況說明：

2022年7月4日，公司第五屆董事會2022年第三次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，公司擬使用部分閑置募集資金不超過35億元暫時用于補充流動資金，主要用于日常生產(chǎn)經(jīng)營，使用期限自公司董事會審議批準(zhǔn)之日起不超過12個月。

截至2023年6月14日，上述3,500,000,000.00元用于臨時補充流動資金的募集資金已歸還至公司募集資金專用賬戶。

（2）2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金未使用完畢募集資金的情況：

截至2022年12月31日，公司2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券尚未使用完畢的募集資金余額為493,587.78萬元，占募集資金總額的70.51%。上述募集資金未使用完畢的主要原因是：西咸樂葉29GW電池項目尚未實施完畢，仍在建設(shè)期；公司2023年5月4日召開的第五屆董事會2023年第六次會議審議通過了《關(guān)于變更2021年可轉(zhuǎn)債部分募集資金投資項目的議案》，原計劃用于寧夏樂葉年產(chǎn)5GW單晶高效電池項目（一期3GW）建設(shè)的募集資金108,000.00萬元變更用于蕪湖（二期）年產(chǎn)15GW單晶組件項目，該項目尚在籌備中，尚未使用完畢的募集資金493,587.78萬元將按照計劃繼續(xù)用于上述募投項目建設(shè)。

6、2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照情況

2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照情況，見附件6。

實現(xiàn)效益的計算口徑、計算方法與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

公司2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目不存在累計實現(xiàn)的效益低于承諾的累計效益20%(含20%)以上的情況。

7、以資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況

本公司不存在用資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況。

三、其他差異說明

本公司已將上述募集資金的實際使用情況與本公司2019年起至2022年各年度的年度報告、中期報告和其他信息披露文件中所披露的有關(guān)內(nèi)容進行逐項對照，實際使用情況與披露的相關(guān)內(nèi)容一致。

四、結(jié)論

董事會認(rèn)為，本公司分別按《2018年配股說明書》、《2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》以及《2021年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》披露的募集資金運用方案使用了募集資金。本公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券以及配股募集資金的投向和進展情況均如實履行了披露義務(wù)。

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會

二零二三年六月二十一日

附件1

2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金使用情況對照表

截至2022年12月31日止本公司2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)募集資金使用情況如下：

金額單位：人民幣萬元

■

■

附件2

2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)項目投資實現(xiàn)效益對照表

截至2022年12月31日止使用2018年度配股公開發(fā)行人民幣普通股(A股)項目投資實現(xiàn)效益情況如下：

金額單位：人民幣萬元

■

注1：根據(jù)《2018年度配股說明書》，滁州樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶組件項目建成后需經(jīng)歷產(chǎn)能“爬坡”階段，投產(chǎn)首年達(dá)產(chǎn)率約為60%。滁州樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶組件項目在2020年1月達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，因此2020年滁州樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶組件項目實際承諾效益為12,682.20萬元 。滁州樂葉年產(chǎn)5GW高效單晶組件項目2020年度實現(xiàn)效益-5,207.30萬元，低于承諾效益，主要原因除受疫情以及供應(yīng)鏈階段性供應(yīng)緊張等因素影響外，主要是滁州樂葉在該項目實施過程中對產(chǎn)品技術(shù)方案進行了調(diào)整和改造，并對部分設(shè)備一次性計提了27,937.49萬元減值，如果剔除該因素影響，2020年該項目實現(xiàn)效益18,539.56萬元，已實現(xiàn)承諾效益。

附件3

2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金使用情況對照表

截至2022年12月31日止本公司2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金使用情況如下：

金額單位：人民幣萬元

■

■

附件4

2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金投資項目投資實現(xiàn)效益對照表

截至2022年12月31日止使用2019年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金投資項目投資實現(xiàn)效益情況如下：

金額單位：人民幣萬元

■

注1：根據(jù)《2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，年產(chǎn)5GW單晶電池項目建成后需經(jīng)歷產(chǎn)能“爬坡”階段，投產(chǎn)首年達(dá)產(chǎn)率約為66.6%。年產(chǎn)5GW單晶電池項目在2020年12月達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，因此2021年年產(chǎn)5GW單晶電池項目實際承諾效益為27,604.85萬元。

附件5

2021年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金使用情況對照表

截至2022年12月31日止本公司2021年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金使用情況如下：

金額單位：人民幣萬元

■

注1：2023年1月10日，公司第五屆董事會2023年第一次會議審議通過了《關(guān)于變更西咸樂葉年產(chǎn)15GW高效單晶電池項目的議案》，并于2023年2月2日經(jīng)公司2023年第一次臨時股東大會審議通過，決定將2021年可轉(zhuǎn)債募投項目“西咸樂葉年產(chǎn)15GW高效單晶電池項目”變更為“西咸樂葉年產(chǎn)29GW高效單晶電池項目”，原計劃用于西咸樂葉年產(chǎn)15GW高效單晶電池項目建設(shè)的募集資金477,000.00萬元變更用于西咸樂葉年產(chǎn)29GW高效單晶電池項目，上述項目電池工藝將導(dǎo)入公司自主研發(fā)的HPBC高效電池技術(shù)，形成年產(chǎn)29GW單晶高效電池的產(chǎn)能目標(biāo)。本項目由公司全資子公司隆基樂葉光伏科技（西咸新區(qū)）有限公司具體實施，建設(shè)地點位于西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)涇河新城。

注2：2023年5月4日，公司第五屆董事會2023年第六次會議審議通過了《關(guān)于變更2021年可轉(zhuǎn)債部分募集資金投資項目的議案》，并于2023年5月18日經(jīng)公司2022年年度股東大會審議批準(zhǔn)，決定將2021年可轉(zhuǎn)債募投項目“寧夏樂葉年產(chǎn)5GW單晶高效電池項目（一期3GW）”變更為“蕪湖（二期）年產(chǎn)15GW單晶組件項目”，原計劃用于寧夏樂葉年產(chǎn)5GW單晶高效電池項目（一期3GW）建設(shè)的募集資金108,000.00萬元變更用于蕪湖（二期）年產(chǎn)15GW單晶組件項目，上述項目有助于擴大公司高效單晶組件產(chǎn)能，更好的滿足2023年底組件產(chǎn)能目標(biāo)。本項目由公司全資子公司蕪湖隆基光伏科技有限公司有限公司具體實施，建設(shè)地點位于安徽省蕪湖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)沈巷片區(qū)皖興路以北、和諧大道以西。

附件6

2021年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金投資項目投資實現(xiàn)效益對照表

截至2022年12月31日止使用2021年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金投資項目投資實現(xiàn)效益情況如下：

金額單位：人民幣萬元

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股票代碼:601012 股票簡稱:隆基綠能 公告編號:臨2023-083號

債券代碼:113053 債券簡稱:隆22轉(zhuǎn)債

隆基綠能科技股份有限公司

第五屆董事會2023年第八次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

隆基綠能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會2023年第八次會議于2023年6月20日以通訊表決的方式召開。會議應(yīng)出席董事9人，實際出席董事9人。本次會議符合《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，所形成的決議合法有效。經(jīng)與會董事審議和投票表決，會議決議如下：

（一）審議通過《關(guān)于增加2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露的《關(guān)于增加2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告》。

關(guān)聯(lián)董事鐘寶申回避表決。

表決結(jié)果：8票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

（二）審議通過《關(guān)于公司以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市發(fā)行預(yù)案的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一境外發(fā)行上市類第6號：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司就本次以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市制定了《隆基綠能科技股份有限公司以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市發(fā)行預(yù)案》（具體內(nèi)容詳見同日披露的相關(guān)文件）。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

（三）審議通過《關(guān)于公司以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市發(fā)行方案的論證分析報告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一境外發(fā)行上市類第6號：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司制定了《隆基綠能科技股份有限公司以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市發(fā)行方案的論證分析報告》（具體內(nèi)容詳見同日披露的相關(guān)文件）。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

（四）審議通過《關(guān)于公司以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市募集資金使用的可行性分析報告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司制定了《隆基綠能科技股份有限公司以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市募集資金使用的可行性分析報告》（具體內(nèi)容詳見同日披露的相關(guān)文件）。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

（五）審議通過《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司根據(jù)前次募集資金投資項目截至2022年12月31日的進展情況，編制了《前次募集資金使用情況的報告》。

經(jīng)過對前次募集資金使用情況的審驗，普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了截至2022年12月31日情況的《對前次募集資金使用情況報告的鑒證報告》。普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為：公司《前次募集資金使用情況的報告》在所有重大方面已經(jīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號》編制，并在所有重大方面如實反映了公司截至2022年12月31日止前次募集資金的使用情況。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露的《前次募集資金使用情況的專項報告》。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)

（六）審議通過《關(guān)于公司以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市攤薄即期回報、采取填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110號）及中國證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告〔2015〕31號）的相關(guān)要求，公司就本次以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市對股東權(quán)益和即期回報可能造成的影響進行了分析，并結(jié)合實際情況提出了填補回報的相關(guān)措施。公司全體董事、高級管理人員以及控股股東、實際控制人對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出相關(guān)承諾。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露的《隆基綠能科技股份有限公司以境內(nèi)新增A股股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市攤薄即期回報、采取填補措施及相關(guān)主體承諾》。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)

（七）審議通過《關(guān)于公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》

根據(jù)《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號一一上市公司現(xiàn)金分紅》《隆基綠能科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和交易所監(jiān)管規(guī)則的要求，為明確公司對股東的合理投資回報，進一步細(xì)化《公司章程》中有關(guān)利潤分配政策的條款，增加利潤分配決策透明度和可操作性，便于股東對公司利潤分配進行監(jiān)督，公司制定了《隆基綠能科技股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃》（具體內(nèi)容詳見同日披露的相關(guān)文件）。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)

（八）審議通過《關(guān)于召開公司2023年第二次臨時股東大會的議案》

具體內(nèi)容請詳見公司同日披露的《關(guān)于召開2023年第二次臨時股東大會的通知》。

表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)

以上第二、三、四、五、六、七項議案尚需提交公司股東大會批準(zhǔn)。

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會

二零二三年六月二十一日

證券代碼：601012 證券簡稱：隆基綠能 公告編號：2023-088號

債券代碼：113053 債券簡稱：隆22轉(zhuǎn)債

隆基綠能科技股份有限公司關(guān)于

召開2023年第二次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2023年7月7日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會類型和屆次

2023年第二次臨時股東大會

（二）股東大會召集人：董事會

（三）投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2023年7月7日 14點00分

召開地點：陜西省西安市西咸新區(qū)秦漢新城蘭池大道中段西安星河灣酒店

（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2023年7月7日

至2023年7月7日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及。

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

公司第五屆董事會2023年第八次會議和第五屆監(jiān)事會2023年第五次會議審議通過了以上議案（請詳見公司同日披露的相關(guān)公告），以上議案具體內(nèi)容請詳見公司不遲于2023年6月30日在上海證券交易所網(wǎng)站和《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和《證券日報》另行刊登的本次股東大會會議資料。

2、特別決議議案：1、2、3、5

3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2、3、4、5、6

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

（二）持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復(fù)進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、交易所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（四）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

（一）股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員

五、會議登記方法

（一）登記資料

1、個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股票賬戶卡（如有）；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人有效身份證件、授權(quán)委托書、股東有效身份證件復(fù)印件和股票賬戶卡（如有）。

2、法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應(yīng)出示法定代表人本人有效身份證件、股票賬戶卡（如有）、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人有效身份證件、授權(quán)委托書(見附件1)、股票賬戶卡（如有）、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（二）登記時間

2023年6月26日9:00-2023年6月27日17:00

（三）報名及資料審核

為便于會議組織，本次現(xiàn)場參會采取預(yù)報名方式，公司將于股權(quán)登記日（2023年6月30日）后對報名登記資料進行審核，按股東報名先后順序及時反饋報名結(jié)果。

預(yù)報名方式如下：在報名登記時間內(nèi)（2023年6月26日9:00-2023年6月27日17:00），登錄網(wǎng)址https://eseb.cn/15F7Wja0H8A或者掃描以下二維碼登錄本次股東大會報名系統(tǒng)，上傳現(xiàn)場參會登記資料。

■

預(yù)報名過程中如有任何問題，請及時與公司董事會辦公室聯(lián)系。

（四）現(xiàn)場參會

出席本次現(xiàn)場會議的股東或股東代理人，請于2023年7月7日11:30-13:50持登記資料原件，在會議地點西安星河灣酒店經(jīng)現(xiàn)場審核后入場。

六、其他事項

（一）聯(lián)系方式

1、聯(lián)系地址：西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)尚苑路8369號

2、聯(lián)系部門：董事會辦公室

3、郵編：710018

4、聯(lián)系電話：029-81566863、029-86519912

5、傳真：029-86689601

6、聯(lián)系郵箱：longi-board@longi.com

（二）本次股東大會與會股東或其委托代理人出席本次股東大會的往返交通和住宿費用自理。

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會

2023年6月21日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

隆基綠能科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年7月7日召開的貴公司2023年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。