證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2023-041

四川華體照明科技有限公司

2023年第一次臨時股東大會決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會議是否有決議案：沒有決議案：

1.會議的召開和出席

(一)股東大會召開時間:2023年6月20日

（2）股東大會地點：成都市雙流區(qū)西南機場經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)雙華路三段580號公司新辦公樓二樓會議室

(三)普通股股東出席會議并恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持股情況:

■

(四)表決方式是否符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，主持會議等。

股東大會由公司董事會召開，公司董事長梁西先生主持。會議將現(xiàn)場投票與在線投票相結(jié)合。本次會議的召開和召開符合《公司法》、公司章程、股東大會議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

（5）董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席

1、公司在職董事9人，出席6人。畢偉先生因外地工作未能出席會議；獨立董事于波先生因外地工作原因未能出席會議；

2、公司監(jiān)事3人，出席3人；

3、董事會秘書張輝先生出席了會議；財務(wù)總監(jiān)藍振中先生出席了會議。

二、提案審議情況

(一)非累積投票法案

1、議案名稱：關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉及其總結(jié)的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2、議案名稱：關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

3、議案名稱：《提交股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵有關(guān)事項的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

(二)股東表決涉及重大事項5%以下的

■

(三)關(guān)于議案表決的相關(guān)說明

對中小投資者單獨計票的議案：1、2、3(董監(jiān)高投票已被排除在外)；本次會議的特別決議和議案：1、2、3.通過有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上。

三、律師見證情況

1、股東大會見證的律師事務(wù)所：北京天元（成都）律師事務(wù)所

律師：林祥、黃潤紅

2、律師見證結(jié)論：

股東大會的召開和召開程序符合法律、行政法規(guī)、股東大會規(guī)則和公司章程的規(guī)定；出席股東大會現(xiàn)場會議的人員資格和召集人資格合法有效；股東大會的投票程序和投票結(jié)果合法有效。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會

2023年6月21日

● 網(wǎng)上公告文件

經(jīng)核實的律師事務(wù)所主任簽署并加蓋公章的法律意見

● 報備文件

股東大會決議經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章

證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2023-041

債券代碼：113574 債券簡稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃的內(nèi)幕信息

買賣公司股票的自查報告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引第2號信息披露事務(wù)管理》等規(guī)范性文件要求，四川華體照明科技有限公司(以下簡稱“公司”)對公司2023年股票期權(quán)激勵計劃(以下簡稱“本激勵計劃”)采取了充分必要的保密措施，并對本激勵計劃內(nèi)幕信息進行了必要的登記。

2023年6月2日，公司召開第四屆董事會第二十二次會議，審議通過〈2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉并于2023年6月3日首次公開披露及其摘要議案。根據(jù)《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司在公司《2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》首次公開披露前6個月內(nèi)(即:2022年12月2日至2023年6月2日，通過向中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司(以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”)查詢，以下簡稱“自查期間”)買賣公司股票進行自查，具體情況如下:

一、驗證的范圍和程序

1、驗證對象是本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。

2、本激勵計劃內(nèi)幕信息知情人均填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、公司向中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司查詢確認驗證對象在自查期間買賣股票，中國結(jié)算上海分公司出具查詢證明。

二、檢查對象在自查期間買賣公司股票的說明

根據(jù)2023年6月15日中國結(jié)算上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》，本激勵計劃自查期間，有兩個核查對象買賣公司股份。具體情況如下:

■

在規(guī)劃本激勵計劃的過程中，公司嚴格按照《管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和公司內(nèi)部保密制度的規(guī)定，限制參與規(guī)劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)的保密措施。公司已登記參與本激勵計劃討論計劃、示范咨詢、決策討論等事項的內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息嚴格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記人員范圍內(nèi)。

經(jīng)公司核實，上述兩個核實對象在自檢期間的股票交易完全基于二級市場交易的正常交易行為（其中公司實際控制人之一王少榮女士的股份變動為大宗交易減持，公司已按照相關(guān)法律法規(guī)披露減持行為）；在買賣公司股票之前，本人并不知道本激勵計劃的相關(guān)信息，沒有使用內(nèi)幕信息進行交易的情況。

三、結(jié)論意見

綜上所述，公司根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件建立了信息披露和內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；激勵計劃的規(guī)劃和討論采取了相應(yīng)的保密措施，限制內(nèi)幕信息人員的范圍，及時登記相關(guān)公司人員和中介機構(gòu)；公司在激勵計劃公告前，無信息泄露；驗證對象買賣公司股票是基于對二級市場交易情況的自我判斷，與本激勵計劃的內(nèi)幕信息無關(guān)。公司沒有內(nèi)幕信息泄露，也沒有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進行交易牟利。

四、備查文件

1、信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明；

2、股東股份變更明細清單。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會

2023年6月21日

證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2023-044

債券代碼：113574 債券簡稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

第四屆監(jiān)事會第十四次會議決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

2023年6月16日，四川華體照明科技有限公司(以下簡稱“公司”)監(jiān)事會發(fā)布《四川華體照明科技有限公司第四屆監(jiān)事會第十四次會議通知》，公司第四屆監(jiān)事會第十四次會議于2023年6月20日在公司辦公樓二樓會議室召開。出席會議的監(jiān)事為3人，實際出席會議的監(jiān)事為3人，出席會議的監(jiān)事人數(shù)符合法律和公司章程的規(guī)定。會議由公司監(jiān)事會主席吳國強先生主持。本次會議的召開和召開符合《公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議形成的決議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

(一)審議通過《2023年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》

公司監(jiān)事會核實了2023年股票期權(quán)激勵計劃(以下簡稱“本激勵計劃”)確定的首次授予激勵對象是否符合授予條件。經(jīng)核實，認為:

擬首次授予的98個激勵對象均為《2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》確定的人員，經(jīng)公司2023年第一次臨時股東大會審議批準。《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條規(guī)定，不得成為激勵對象的下列情形:

(1)最近12個月被證券交易所認定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在過去12個月內(nèi)認定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在過去12個月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

(6)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

綜上所述，擬首次授予的98個激勵對象符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，均在《2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》規(guī)定的激勵對象范圍內(nèi)。679萬股票期權(quán)授予符合授予條件的98個激勵對象。

詳見《四川華體照明科技有限公司關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-046)。

投票結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票；回避0票。

(二)審議通過《關(guān)于增加與德陽華瑞智慧科技有限公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期額度的議案》

由于業(yè)務(wù)擴張的需要，根據(jù)實際經(jīng)營情況，公司計劃在2023年適當調(diào)整與德陽華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易，增加與德陽華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為2萬元。日常關(guān)聯(lián)交易對公司的可持續(xù)經(jīng)營能力、損益和資產(chǎn)狀況沒有不利影響，公司不會依賴關(guān)聯(lián)方。

詳見《四川華體照明科技有限公司關(guān)于增加2023年日常相關(guān)交易預(yù)期額度的公告》(公告號:2023-045)及相關(guān)公告文件。

投票結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票；回避0票。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司監(jiān)事會

2023年6月21日

證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2023-043

債券代碼：113574 債券簡稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

第四屆董事會第二十三次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

一、董事會會議召開情況

2023年6月16日，四川華體照明科技有限公司(以下簡稱“公司”)第四屆董事會第二十三次會議通知發(fā)布。2023年6月20日，董事會在成都雙流西港經(jīng)濟開發(fā)區(qū)雙華路第三段580號公司二樓會議室舉行現(xiàn)場和通訊表決。會議由董事長梁西先生召集和主持。會議應(yīng)有9名董事，實際出席9名董事，公司監(jiān)事和高級管理人員出席會議。本次會議的召開和召開符合《公司法》等相關(guān)法律、行政法會議形成的決議合法有效，有關(guān)規(guī)定、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程。

二、董事會會議審議情況

(一)審議通過《2023年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司2023年股票期權(quán)激勵計劃（草案）的有關(guān)規(guī)定和公司2023年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會認為激勵計劃規(guī)定的授權(quán)條件已經(jīng)實現(xiàn)，同意于2023年6月20日授予98個激勵對象679萬股票期權(quán)。

詳見《四川華體照明科技有限公司關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的公告》(公告號:2023-046)。

獨立董事就此事發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會對此發(fā)表了核查意見。

董事張輝先生、王曉宇先生、劉毅先生是本激勵計劃的激勵對象，是相關(guān)董事，避免本議案的表決，其他六名非相關(guān)董事參與本議案的表決。

投票結(jié)果：同意6票；反對0票；棄權(quán)0票；回避3票。

(二)審議通過《關(guān)于增加與德陽華瑞智慧科技有限公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期額度的議案》

由于業(yè)務(wù)擴張的需要，根據(jù)實際經(jīng)營情況，公司計劃在2023年適當調(diào)整與德陽華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易，增加與德陽華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為2萬元。日常關(guān)聯(lián)交易對公司的可持續(xù)經(jīng)營能力、損益和資產(chǎn)狀況沒有不利影響，公司不會依賴關(guān)聯(lián)方。

獨立董事事事先認可了此事，并發(fā)表了同意的獨立意見。

詳見《四川華體照明科技有限公司關(guān)于增加2023年日常相關(guān)交易預(yù)期額度的公告》(公告號:2023-045)及相關(guān)公告文件。

在公司董事會決策權(quán)限范圍內(nèi)，不需要提交股東大會審議。

本議案涉及相關(guān)交易，相關(guān)董事張輝先生回避表決。

投票結(jié)果：同意8票；反對0票；棄權(quán)0票；回避1票。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會

2023年6月21日

證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2023-045

債券代碼：113574 債券簡稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

關(guān)于增加2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期金額的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

提示重要內(nèi)容

● 是否需要提交股東大會審議

● 日常關(guān)聯(lián)交易對公司的影響：公司與關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)交易是基于公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營需要。關(guān)聯(lián)交易遵循公平合理的原則，符合公司及全體股東的利益，不依賴關(guān)聯(lián)方，不影響公司的獨立性。

1.日常關(guān)聯(lián)交易的基本情況

(一)2023年日常關(guān)聯(lián)交易已完成的審議程序

1、2023年2月24日，四川華體照明科技有限公司(以下簡稱“公司”)召開第四屆董事會第十九次會議和第四屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于預(yù)期日常關(guān)聯(lián)交易的議案》其中，與德陽華瑞智能科技有限公司（以下簡稱“德陽華瑞”）的日關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為500萬元，日關(guān)聯(lián)交易金額預(yù)計在公司董事會決策權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議。

2、2023年4月25日，公司召開第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議《關(guān)于預(yù)計2023年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。公司預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易額度為9900萬元，其中德陽華瑞日常關(guān)聯(lián)交易額度為2500萬元。

3、由于業(yè)務(wù)擴張的需要，根據(jù)實際經(jīng)營情況，公司計劃在2023年適當調(diào)整與德陽華瑞的日常關(guān)聯(lián)交易。2023年6月20日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議《關(guān)于增加與德陽華瑞智慧科技有限公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期額度的議案》。無需提交股東大會審議。

公司獨立董事事事事先批準了日常相關(guān)交易，同意公司《關(guān)于增加2023年德陽華瑞智能科技有限公司日常相關(guān)交易預(yù)期金額的議案》，并提交董事會審議。

公司獨立董事增加日常相關(guān)交易，認為：上述交易符合公平、公正、開放的原則，內(nèi)容合法有效，公平合理的定價，符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程，不影響公司的獨立性，不損害公司和中小股東的利益。

(二)預(yù)測和執(zhí)行前一次日常關(guān)聯(lián)交易的情況

公司預(yù)計2023年與關(guān)聯(lián)方德陽華瑞的日關(guān)聯(lián)交易累計金額為3000萬元。截至披露日，公司與德陽華瑞的日關(guān)聯(lián)交易預(yù)期及實施情況見下表:

單位：萬元

■

注：“前次實際發(fā)生的金額”未經(jīng)審計。

(3)本次新增日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)期金額和類別

單位：萬元

■

注：從今年年初到披露日，與關(guān)聯(lián)方的累計交易金額未經(jīng)審計；類似業(yè)務(wù)的比例=相關(guān)交易的發(fā)生/2022年類似業(yè)務(wù)的發(fā)生。

二、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)關(guān)系

(一)關(guān)聯(lián)方基本情況

1.關(guān)聯(lián)方：德陽華瑞智能科技有限公司

■

(二)與上市公司的關(guān)系

德陽華瑞智能科技有限公司董事張輝先生是公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書，符合上海證券交易所股票上市規(guī)則6.3.3(3)直接或間接控制關(guān)聯(lián)自然人或擔任董事(不含雙方獨立董事)、高級管理人員的法人（或其他組織），除上市公司、控股子公司和其他主體外，構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（三） 績效能力分析

上述關(guān)聯(lián)公司依法繼續(xù)經(jīng)營，履行良好，可以按照合同履行責任和義務(wù)，與公司的交易可以正常結(jié)算，沒有履行能力障礙，對上市公司的持續(xù)經(jīng)營沒有重大不利影響。

三、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容及定價政策

本次關(guān)聯(lián)交易預(yù)期的主要內(nèi)容是：向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)品。公司在日常經(jīng)營中發(fā)生上述關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)嚴格按照價格公平的原則與關(guān)聯(lián)方確定關(guān)聯(lián)交易價格，并參照市場價格水平和行業(yè)慣例進行定價，不損害公司和股東的利益，特別是中小股東。

四、關(guān)聯(lián)交易的目的及其對公司的影響

上述關(guān)聯(lián)交易是公司滿足生產(chǎn)經(jīng)營活動的需要，滿足公司實際經(jīng)營發(fā)展的需要，存在交易的必要性。

公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易是根據(jù)公司和全體股東的利益，按市場公允價格定價，按合同支付，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大不利影響。同時，上述關(guān)聯(lián)交易不會對公司的經(jīng)營獨立性產(chǎn)生不利影響，也不會損害公司和股東的利益。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會

2023年6月21日

證券代碼：603679 證券簡稱：華體科技 公告編號：2023-046

債券代碼：113574 債券簡稱:華體轉(zhuǎn)債

四川華體照明科技有限公司

2023年股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象

首次授予股票期權(quán)的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月20日，股票期權(quán)首次授權(quán)日；

● 首次授予股票期權(quán)：679萬份。

2023年6月20日，四川華體照明科技有限公司(以下簡稱“公司”)召開第四屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司《2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃(草案)》)、“本激勵計劃”)規(guī)定的授予條件取得成效，同意在2023年6月20日授予符合授予條件的98名激勵對象679萬份股票期權(quán)?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

1.授予本激勵計劃的權(quán)益

（1）已完成的相關(guān)審批程序和信息披露

1、2023年6月2日，公司召開第四屆董事會第二十二次會議，審議通過〈2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事就2023年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨立意見。同日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于公司的議案》〈2023年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會核實了本激勵計劃首次授予的激勵對象名單，并出具了相關(guān)驗證意見。

2、2023年6月3日至2023年6月14日，公司通過企業(yè)微信公布擬首次授予的激勵對象姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2023年6月15日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的驗證意見及公示說明》。

3、2023年6月20日，公司2023年第一次臨時股東大會審議通過〈2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司實施激勵計劃獲得批準，董事會授權(quán)確定股票期權(quán)授權(quán)日，在激勵對象授予股票期權(quán)和股票期權(quán)所需的條件下，并披露2023年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人出售公司股票自檢報告。

4、2023年6月20日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《2023年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會發(fā)表了驗證意見，認為激勵計劃的首次授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，激勵對象的主要資格合法有效，確定的授權(quán)日期符合有關(guān)規(guī)定。

(二)董事會對授予是否符合條件的有關(guān)說明

根據(jù)本激勵計劃中股票期權(quán)授予條件的規(guī)定，激勵對象授予股票期權(quán)應(yīng)同時滿足以下條件：

1、公司未發(fā)生以下任何情況：

(1)注冊會計師出具否定意見或不能表達意見的最新會計年度財務(wù)會計報告審計報告；

(2)被注冊會計師出具否定意見或不能表達意見的審計報告，由最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個月未按照法律法規(guī)、公司章程和公開承諾分配利潤；

(四)法律、法規(guī)不得實施股權(quán)激勵的；

(5)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、激勵對象未發(fā)生以下情況：

(1)最近12個月被證券交易所認定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在過去12個月內(nèi)認定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在過去12個月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定不得擔任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

(6)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

經(jīng)過仔細核實，公司董事會確定公司和98個擬激勵對象沒有上述任何情況，也沒有其他情況不能授予或不能成為激勵對象。認為本激勵計劃股票期權(quán)的首次授予條件已經(jīng)實現(xiàn)。

(三)本次授予情況

1、第一授權(quán)日：2023年6月20日。

2、首次授予：679萬份。

3、第一次授予人數(shù)：98人。

4、行權(quán)價格：13.93元/份。

5、股票來源：公司向激勵對象發(fā)行a股普通股。

6、有效期、等待期和行權(quán)安排：

（1）本激勵計劃的有效期自首次授予股票期權(quán)之日起至激勵對象授予的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日起不超過60個月。

（2）本激勵計劃授予的股票期權(quán)等待期為自相應(yīng)授予之日起12個月、24個月、36個月。激勵對象根據(jù)本激勵計劃授予的股票期權(quán)，在行使前不得轉(zhuǎn)讓、擔?；騼斶€債務(wù)。

(3)本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)的可行權(quán)期和行權(quán)時間表如下表所示:

■

在上述約定期限內(nèi)未申請行權(quán)的股票期權(quán)或因不符合行權(quán)條件而無法申請行權(quán)的股票期權(quán)，公司將按照本計劃規(guī)定的原則取消相應(yīng)未行權(quán)的股票期權(quán)，相關(guān)權(quán)益不得延長至下一期。

(4)股票期權(quán)的行權(quán)條件

除滿足與授予條件一致的相關(guān)要求外，激勵對象還必須同時滿足以下條件：

①公司業(yè)績考核要求公司業(yè)績考核要求

本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)期的相應(yīng)評估年度為2023-2025年三個會計年度，每個會計年度評估一次。年度績效評估目標如下表所示：

■

注：上述“凈利潤”指標以歸屬于上市公司股東的凈利潤為計算依據(jù)，消除公司有效期內(nèi)所有股權(quán)激勵計劃和員工持股計劃所涉及的股份支付費用的影響。

公司不符合上述績效考核目標的，不得行使所有激勵對象對應(yīng)考核當年可行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。

②個人績效考核要求個人績效考核要求

激勵對象的個人考核按照公司現(xiàn)行工資和考核的有關(guān)規(guī)定進行。

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如果公司年度績效考核達到標準，激勵對象個人當年的實際行權(quán)額度=個人層面系數(shù)（N）×個人計劃當年的行權(quán)限額。激勵對象評估當年不能行使的股票期權(quán)，由公司注銷。

7、激勵對象名單及授予情況：

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注：1、公司股權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)涉及的目標股份總數(shù)不得超過公司股本總額的10%。任何激勵對象在有效期內(nèi)通過股權(quán)激勵計劃獲得的公司股份總數(shù)不得超過本激勵計劃草案公告日公司股本總額的1%。

2、預(yù)留部分激勵對象由股東大會批準后12個月內(nèi)確定，經(jīng)董事會提出、獨立董事、監(jiān)事會明確意見、律師專業(yè)意見和法律意見后，公司應(yīng)及時準確地在指定網(wǎng)站上披露激勵對象的相關(guān)信息。

3、如果上述總數(shù)與每個明細數(shù)直接相加，尾數(shù)有差異，則是四舍五入造成的。

二、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見

經(jīng)核實本激勵計劃擬首次授予的激勵對象名單后，監(jiān)事會認為：

1、擬首次授予的激勵對象為公司董事、高級管理人員、中層管理人員、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干，均與公司（包括合并報表點和子公司）有雇傭、雇傭或勞動關(guān)系。

2、擬首次授予的激勵對象不存在《管理辦法》規(guī)定的下列激勵對象：

(1)最近12個月被證券交易所認定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在過去12個月內(nèi)認定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在過去12個月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

(6)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

3、股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，無獨立董事、監(jiān)事、單獨或共同持有上市公司5%以上股份的。

4、公司和擬首次授予股票期權(quán)的激勵對象不得授予股票期權(quán)，本激勵計劃設(shè)定的激勵對象授予股票期權(quán)的條件已經(jīng)實現(xiàn)。

綜上所述，監(jiān)事會認為本激勵計劃首次授予的激勵對象符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件。作為本激勵計劃激勵對象的主體，其獲得股票期權(quán)的條件是合法有效的。公司一致同意，公司將于2023年6月20日授予679萬股票期權(quán)。

3、授予股票期權(quán)對公司經(jīng)營能力和財務(wù)狀況的影響

(一)股票期權(quán)價值的計算方法

根據(jù)《企業(yè)會計準則11號股份支付》和《企業(yè)會計準則22號金融工具確認計量》的有關(guān)規(guī)定，公司需要選擇適當?shù)墓乐的Ｐ蛠碛嬎愎善逼跈?quán)的公允價值。公司選擇Black-Scholes模型來計算期權(quán)的公允價值，并于2023年6月20日計算首次授予的股票期權(quán)。具體參數(shù)如下：

1、標的股價:14.30元/股

2、有效期分別為:12個月、24個月和36個月(股票期權(quán)首次授予之日至每期行權(quán)之日)

3、13.3830%的歷史波動率、15.2777%、16.0943%(分別采用上證指數(shù)近一年、兩年、三年的波動率)

4、無風險利率：1.50%、2.10%、2.75%(1年期、2年期、3年期存款基準利率分別由中國人民銀行制定)

5、股息率：1.1479%、0.9902%、0.9919%(分別采用公司所屬證監(jiān)會近一年、兩年、三年的平均股息率)

(二)攤銷股票期權(quán)費

公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)估值工具確定授權(quán)日股票期權(quán)的公允價值，并最終確認計劃中的股份支付費用，并在計劃實施過程中分期確認。本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將列入經(jīng)常性損益。

本激勵計劃首次授權(quán)日為2023年6月20日。根據(jù)中國會計準則的要求，本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)對各期會計成本的影響如下表所示：

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注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會計成本。實際會計成本不僅與授權(quán)日的參數(shù)值、行權(quán)價格和授權(quán)數(shù)量有關(guān)，還與實際生效和無效數(shù)量有關(guān)，并要求股東注意可能的稀釋影響。

2、上述對公司經(jīng)營成果的最終影響以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

3、如果上述總數(shù)與每個明細數(shù)直接相加，尾數(shù)有差異，則是四舍五入造成的。

四、法律意見書結(jié)論性意見

北京天元（成都）律師事務(wù)所認為，公司自本法律意見發(fā)布之日起獲得股權(quán)激勵計劃和必要的批準和授權(quán)，合法有效；激勵對象數(shù)量和股權(quán)數(shù)量的具體安排在股東大會批準的激勵計劃范圍內(nèi)，符合《管理辦法》、《激勵計劃》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定；本次授予的條件符合《管理辦法》和《激勵計劃》的規(guī)定。

五、獨立財務(wù)顧問意見

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）有限公司對本激勵計劃首次授予的獨立財務(wù)顧問報告認為：

截至報告發(fā)布之日，華體科技和本激勵計劃首次授予的激勵對象符合《激勵計劃（草案）》規(guī)定的授予條件。本次股票期權(quán)的授予已獲得必要的批準和授權(quán)，并符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

特此公告。

四川華體照明科技有限公司董事會

2023年6月21日