股票代碼：600120 證券簡稱：浙江東方 編號(hào)：2023-019

債券代碼：163604.SH 債券簡稱:20東方02

債券代碼：175914.SH 債券簡稱:21東方01

債券代碼：188936.SH 債券簡稱:21東方02

債券代碼：138898.SH 債券簡稱:23東方01

浙江東方金融控股集團(tuán)有限公司

關(guān)于全資子公司擬投資參與投資產(chǎn)業(yè)投資基金的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 投資目標(biāo)名稱：上海浦東領(lǐng)先區(qū)國泰君安科技創(chuàng)新1號(hào)私募股權(quán)基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名稱，以下簡稱“浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新1號(hào)基金”，最終名稱以注冊地市場監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn)）。

● 投資金額:浙江東方集團(tuán)產(chǎn)融投資有限公司全資子公司(以下簡稱“東方產(chǎn)融”)擬認(rèn)繳出資2億元作為有限合伙人。

● 本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

● 風(fēng)險(xiǎn)提示：浦東領(lǐng)導(dǎo)區(qū)科技創(chuàng)新基金成立后，中國證券投資基金協(xié)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)是否完成記錄仍不確定；投資基金合伙人可能未能成功籌集資金，受宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)周期、投資目標(biāo)管理變化等多種因素影響，可能存在投資效益低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并根據(jù)后續(xù)事項(xiàng)的進(jìn)展情況。請注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、本次投資概述

東方產(chǎn)融全資子公司擬認(rèn)繳出資2億元，投資浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號(hào)基金作為有限合伙人。浦東領(lǐng)導(dǎo)區(qū)科技創(chuàng)新基金認(rèn)購?fù)顿Y規(guī)模不少于40億元（目前預(yù)期認(rèn)購規(guī)模41億元），持續(xù)8年，其中投資期4年，退出期4年，由執(zhí)行合伙人提出，經(jīng)合伙人會(huì)議決定可延長一次或多次。浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號(hào)基金將重點(diǎn)投資于新興科技、醫(yī)療衛(wèi)生、綠色發(fā)展等行業(yè)。

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，投資事項(xiàng)不需要提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。本交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

二、基金基本情況

(一)基金管理人的基本情況

國泰君安創(chuàng)新投資有限公司(以下簡稱“國君創(chuàng)新投資”)將是浦東領(lǐng)導(dǎo)區(qū)科技創(chuàng)新一號(hào)基金的基金經(jīng)理和執(zhí)行合伙人。國君風(fēng)險(xiǎn)投資成立于2009年，是國泰君安證券有限公司(以下簡稱國泰君安)的全資子公司。是國泰君安專業(yè)從事私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)的平臺(tái)。目前注冊資本實(shí)收75億元，基金管理人注冊號(hào)PT26001780。

國軍風(fēng)險(xiǎn)投資深度培育新興技術(shù)、醫(yī)療衛(wèi)生、綠色發(fā)展、民生消費(fèi)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，建立以母公司基金、產(chǎn)業(yè)基金、城市更新基金為基礎(chǔ)的多層次業(yè)務(wù)體系，資產(chǎn)管理規(guī)模超過600億元。

(二)浦東引領(lǐng)區(qū)科技創(chuàng)新一號(hào)基金的基本情況

1、基金名稱：上海浦東領(lǐng)導(dǎo)區(qū)國泰君安浦東領(lǐng)導(dǎo)區(qū)科技創(chuàng)新1號(hào)私募股權(quán)基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名稱，最終名稱以注冊地市場監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn)）。

2、存續(xù)期：存續(xù)期為8年，其中投資期為4年，退出期為4年，執(zhí)行合伙人提出提案，經(jīng)合伙人會(huì)議決定可延長一次或多次。

3、基金規(guī)模：投資規(guī)模不低于40億元（目前預(yù)計(jì)認(rèn)購規(guī)模為41億元）。

4、基金投資安排：基金計(jì)劃按四個(gè)階段分批支付，每個(gè)階段的投資為每個(gè)合伙人認(rèn)繳的出資額的25%。具體出資時(shí)間以執(zhí)行合伙人根據(jù)合伙企業(yè)的支付需求發(fā)出的出資支付通知為準(zhǔn)。

5、基金投資方向:重點(diǎn)投資新興科技、醫(yī)療衛(wèi)生、綠色發(fā)展等行業(yè)。

6、基金投資方式：通過子基金間接對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，可以直接對未上市被投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，也可以通過參與并購定向增發(fā)的方式對上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以及法律、合伙協(xié)議允許的其他投資方式。

7、投資原則：1）單一投資項(xiàng)目的投資金額不得超過基金認(rèn)繳出資總額的25%；2)如果項(xiàng)目直接投資，單個(gè)投資項(xiàng)目的投資金額不得超過當(dāng)時(shí)投資項(xiàng)目資產(chǎn)的25%；3)基金投資于子基金的比例不低于可投資金額的70%，剩余資金可直接投資于項(xiàng)目；4)單個(gè)子基金投資的基金一般不超過子基金認(rèn)繳出資總額的10%，原則上，出資額不得超過5億元；5)債權(quán)投資(如有)的投資額不得超過基金實(shí)收出資額的20%。

8、基金決策機(jī)制：浦東領(lǐng)導(dǎo)區(qū)科技創(chuàng)新一號(hào)基金設(shè)立投資決策委員會(huì)，共五席，其中執(zhí)行合伙人提名兩席，上海浦東領(lǐng)導(dǎo)區(qū)投資中心 (有限合伙)提名1席，其余2名由執(zhí)行合伙人認(rèn)可的2名有限合伙人提名。每個(gè)投資決策委員會(huì)成員享有一票表決權(quán)，決策事項(xiàng)必須經(jīng)投資決策委員會(huì)成員三分之二以上同意才能形成有效決議。在投資決策委員會(huì)會(huì)議上，東方產(chǎn)融可以提名一名觀察員。

9、基金管理費(fèi):對于任何合伙人，合伙企業(yè)應(yīng)按以下方式計(jì)算并向管理人支付管理費(fèi):(1)投資期內(nèi)，管理費(fèi)率為1%/年，計(jì)算基數(shù)為合伙人實(shí)收出資額；(2)退出期內(nèi)，管理費(fèi)率為1%/年。計(jì)算基數(shù)為合伙人按投資成本分?jǐn)偙壤?jì)算的投資成本，扣除合伙企業(yè)退出并分配項(xiàng)目的實(shí)收出資額；（3）延長期不收取管理費(fèi)。

10、基金收入分配：合伙企業(yè)的可分配收入，分配給普通合伙人的部分應(yīng)直接分配給普通合伙人，分配給有限合伙人的部分，分配給有限合伙人和普通合伙人：（1）返還有限合伙人的累計(jì)實(shí)收出資：返還有限合伙人的累計(jì)實(shí)收出資，直至有限合伙人收回累計(jì)實(shí)收出資。(2)支付有限合伙人超額收益計(jì)提基準(zhǔn):按第(1)款分配后，如有余額，分配給有限合伙人，直至有限合伙人實(shí)收出資額達(dá)到(單利)年化收益率的8%。(3)按第(1)和(2)款分配后，如有余額，10%分配給普通合伙人，90%分配給有限合伙人。

11、退出機(jī)制：浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新基金將根據(jù)項(xiàng)目的不同性質(zhì)和市場機(jī)會(huì)選擇最佳退出方式，包括但不限于IPO上市、新三板上市、被投資企業(yè)股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓、并購、基金股份轉(zhuǎn)讓、清算等適用法律，投資決策委員會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌绞健?/P>

目前，基金尚未完成合同簽訂，合伙人的投資金額、合伙合同的內(nèi)容和具體操作方式以各方最終簽訂的正式合同文本為準(zhǔn)。

三、本次交易對公司的影響

東方產(chǎn)業(yè)與金融參與投資浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號(hào)基金，是公司積極應(yīng)對長三角一體化國家戰(zhàn)略，支持浦東領(lǐng)先區(qū)建設(shè)的具體措施，也有利于綠色新興科技產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)發(fā)展。本次交易有助于東方產(chǎn)業(yè)和金融在獲得預(yù)期投資效益的同時(shí)，與專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)基金合作、產(chǎn)業(yè)基金互動(dòng)等方面的雙贏局面。基金投資不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況產(chǎn)生重大影響，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。

四、風(fēng)險(xiǎn)分析及對策

浦東領(lǐng)導(dǎo)區(qū)科技創(chuàng)新1號(hào)基金成立后，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)完成備案仍存在不確定性風(fēng)險(xiǎn)；投資基金未能成功籌集資金的風(fēng)險(xiǎn)；在后續(xù)投資經(jīng)營過程中，可能受宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)周期、資本市場、政策因素、投資目標(biāo)企業(yè)自身經(jīng)營狀況等因素的影響，可能存在投資效益低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。鑒于上述風(fēng)險(xiǎn)，公司將密切關(guān)注浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號(hào)基金的設(shè)立、運(yùn)營管理和投資項(xiàng)目的實(shí)施，努力防范和降低投資風(fēng)險(xiǎn)。鑒于上述風(fēng)險(xiǎn)，公司將密切關(guān)注浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號(hào)基金的設(shè)立、運(yùn)營管理和投資項(xiàng)目的實(shí)施過程，努力防范和降低投資風(fēng)險(xiǎn)。公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并根據(jù)后續(xù)事項(xiàng)的進(jìn)展情況。請注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

浙江東方金融控股集團(tuán)有限公司董事會(huì)

2023年6月21日