股票代碼：001316股票簡稱：潤貝航科公告編號：2023-024

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、潤貝航空科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次解除限售的股份為公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份，限售起始日期為2022年6月24日，發(fā)行時承諾限售期為12個月；

　　2、本次解除限售股份的股東共有2名，合計解除限售的股份數(shù)量為8,417,500股，占公司總股本的10.5219%。本次實(shí)際可上市流通數(shù)量為3,208,363股，占公司總股本的4.0105%;

　　3、本次解除限售股份的上市流通日期為2023年6月26日（星期一）。

　　一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)潤貝航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]978號），公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票2,000.00萬股。經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于潤貝航空科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2022]602號）同意，公司發(fā)行的普通股股票于2022年6月24日起上市交易。首次公開發(fā)行后，公司股本由6,000.00萬股增加至8,000.00萬股，首次公開發(fā)行的2,000.00萬股無流通限制及鎖定安排。

　　本次申請解除限售并上市流通的限售股為公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份。申請解除限售并上市流通的股份數(shù)量為8,417,500股，占公司總股本的10.5219%，該部分限售股將于2023年6月26日（星期一）限售屆滿并上市流通。本次申請解除限售并上市流通的股份中，因間接持股的部分股東存在限售條件或相關(guān)承諾，本次實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量為3,208,363股，占公司總股本的4.0105%。

　　自首次公開發(fā)行股票至本公告披露日，公司未發(fā)生因股份增發(fā)、回購注銷、派發(fā)股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股本總額變動的情形。

　　二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

　　本次申請解除股份限售的股東深圳市飛航聯(lián)盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇聯(lián)盟企業(yè)（有限合伙）及通過上述兩個股東間接持有公司股票的承諾主體，在公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》中所作承諾與《首次公開發(fā)行股票上市公告書》中作出的承諾如下：

　?。ㄒ唬┍敬紊暾埥獬煞菹奘鄣墓蓶|作出的承諾

　　1、股份限售安排、自愿鎖定和延長鎖定期限的承諾

　?。?）深圳市飛航聯(lián)盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇聯(lián)盟企業(yè)（有限合伙）承諾

　　自公司股票上市之日起12個月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，并依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　　（2）間接持有公司股份的公司實(shí)際控制人劉俊鋒承諾

　?、僮怨竟善鄙鲜兄掌?6個月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，并依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　?、诠旧鲜泻?個月內(nèi)，若公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，承諾人持有上述公司股份的鎖定期限在前述鎖定期的基礎(chǔ)上自動延長6個月。若公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為的，上述發(fā)行價為除權(quán)除息后的價格。承諾人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行本條承諾。

　　③在鎖定期滿后，在公司擔(dān)任董監(jiān)高期間，承諾人每年轉(zhuǎn)讓公司股份不超過所持有的股份總數(shù)的25%。在承諾人離職后半年內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。如承諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)承諾人亦遵守本條承諾。

　?。?）間接持有公司股份的董事及/或高級管理人員徐爍華、高木銳、周維、田野承諾

　?、僮怨竟善鄙鲜兄掌?2個月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，并依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　　②在前述鎖定期滿后2年內(nèi)減持公司股份的，減持價格不低于本次發(fā)行價格。公司上市后6個月內(nèi)，若公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，承諾人持有上述公司股份的鎖定期限在前述鎖定期的基礎(chǔ)上自動延長6個月。若公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為的，上述發(fā)行價為除權(quán)除息后的價格。承諾人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行本條承諾。

　?、墼阪i定期滿后，在公司擔(dān)任董監(jiān)高期間，承諾人每年轉(zhuǎn)讓公司股份不超過所持有的股份總數(shù)的25%。在本人離職后半年內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。如承諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)承諾人亦遵守本條承諾。

　?。?）間接持有公司股份的監(jiān)事李云云、郭玉卓承諾

　?、僮怨竟善鄙鲜兄掌?2個月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，并依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　?、谠阪i定期滿后，在公司擔(dān)任董監(jiān)高期間，承諾人每年轉(zhuǎn)讓公司股份不超過所持有的股份總數(shù)的25%。在本人離職后半年內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。如承諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)承諾人亦遵守本條承諾。

　　2、持股及減持意向的承諾

　　（1）深圳市飛航聯(lián)盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇聯(lián)盟企業(yè)（有限合伙）承諾

　　①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認(rèn)真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計劃。

　?、诔兄Z人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

　?、鄢兄Z人在所持公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期滿后2年內(nèi)減持該等股票的，減持價格將不低于公司發(fā)行價（自公司股票上市至其減持期間，公司如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股等除權(quán)、除息事項(xiàng)，減持價格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整）。采用集中競價交易方式減持的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%（減持股份為通過集中競價交易取得的除外）；采用大宗交易方式減持的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%（減持股份為通過集中競價交易取得的除外）。持股公司股份低于5%以下（不含本數(shù)）時除外。

　　④承諾人所持股票在鎖定期滿后實(shí)施減持時，將提前3個交易日予以公告，且計劃通過深圳證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的15個交易日前向深圳證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由深圳證券交易所予以備案，承諾人將配合公司根據(jù)相關(guān)法律、規(guī)范性文件的規(guī)定及公司規(guī)章制度及時、充分履行股份減持的信息披露義務(wù)。持股公司股份低于5%以下（不含本數(shù)）時除外。

　?、莩兄Z人所持股票在鎖定期滿后實(shí)施減持時，如證監(jiān)會、深圳證券交易所對股票減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時遵守該等規(guī)則和要求。

　　⑥若在股份限制流通、自愿鎖定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會公眾投資者道歉。如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

　　（2）間接持有公司股份的公司實(shí)際控制人劉俊鋒承諾

　?、俪兄Z人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認(rèn)真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計劃。

　?、诔兄Z人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

　?、鄢兄Z人在所持公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期滿后2年內(nèi)減持該等股票的，減持?jǐn)?shù)量每年不超過承諾人持有公司股票數(shù)量的25%，減持價格將不低于公司發(fā)行價（自公司股票上市至其減持期間，公司如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股等除權(quán)、除息事項(xiàng)，減持價格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整）。承諾人所持股票在鎖定期滿后實(shí)施減持時，將提前3個交易日予以公告，且計劃通過深圳證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的15個交易日前向深圳證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由深圳證券交易所予以備案，承諾人將配合公司根據(jù)相關(guān)法律、規(guī)范性文件的規(guī)定及公司規(guī)章制度及時、充分履行股份減持的信息披露義務(wù)。

　　④承諾人所持股票在鎖定期滿后實(shí)施減持時，如證監(jiān)會、深圳證券交易所對股票減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時遵守該等規(guī)則和要求。

　?、萑粼诠煞菹拗屏魍ā⒆栽告i定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會公眾投資者道歉。如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

　　（3）間接持有公司股份的董事及/或高級管理人員徐爍華、高木銳、周維、田野承諾

　?、俪兄Z人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認(rèn)真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等中國證監(jiān)會、證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計劃。

　?、诔兄Z人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

　?、鄢兄Z人所持股票在鎖定期滿后實(shí)施減持時，如證監(jiān)會、深圳證券交易所對股票減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時遵守該等規(guī)則和要求。

　?、苋粼诠煞菹拗屏魍?、自愿鎖定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會公眾投資者道歉。如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

　　（4）間接持有公司股份的監(jiān)事李云云、郭玉卓承諾

　　①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認(rèn)真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計劃。

　　②承諾人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

　?、鄢兄Z人所持股票在鎖定期滿后實(shí)施減持時，如證監(jiān)會、深圳證券交易所對股票減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時遵守該等規(guī)則和要求。

　?、苋粼诠煞菹拗屏魍ā⒆栽告i定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會公眾投資者道歉。如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

　?。ǘ┍敬紊暾埥獬煞菹奘鄣墓蓶|履行承諾的情況

　　截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東（包括間接持有公司股票的承諾主體）在限售期內(nèi)均嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

　　本次申請解除限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司也未對其提供違規(guī)擔(dān)保。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　?。ㄒ唬┍敬谓獬奘酃煞莸纳鲜辛魍ㄈ掌跒椋?023年6月26日（星期一）

　?。ǘ┍敬谓獬奘酃煞輸?shù)量：8,417,500股，占公司總股本的10.5219%，本次實(shí)際可上市流通數(shù)量為3,208,363股，占公司總股本的4.0105%。

　?。ㄈ┍敬紊暾埥獬煞菹奘鄣墓蓶|人數(shù)：2名。

　?。ㄋ模┍敬喂煞萁獬奘奂吧鲜辛魍ň唧w情況如下：

　　注1：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押或凍結(jié)的情形。

　　注2：“實(shí)際可上市流通數(shù)量”指“本次申請解除限售數(shù)量”扣除實(shí)際控制人承諾鎖定的股份及董監(jiān)高間接持有股份總數(shù)75%后的數(shù)量，該數(shù)據(jù)經(jīng)過四舍五入。

　　注3：本次解除限售股份的股東深圳市飛航聯(lián)盟有限合伙（有限合伙）中，合伙人劉俊鋒為公司實(shí)際控制人及現(xiàn)任董事、高級管理人員，合伙人徐爍華為公司現(xiàn)任董事及高級管理人員，合伙人周維、田野為公司現(xiàn)任高級管理人員，上述人員在其任職期間將嚴(yán)格遵守其關(guān)于股份減持的承諾及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

　　注4：本次解除限售股份的股東深圳飛宇聯(lián)盟企業(yè)（有限合伙）中，合伙人劉俊鋒為公司實(shí)際控制人及現(xiàn)任董事、高級管理人員，合伙人高木銳為公司現(xiàn)任董事及高級管理人員，合伙人李云云、郭玉卓為公司現(xiàn)任監(jiān)事，合伙人周維為公司現(xiàn)任高級管理人員，上述人員在其任職期間將嚴(yán)格遵守其關(guān)于股份減持的承諾及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

　?。ㄎ澹┍敬紊暾埥獬煞菹奘酆?，股東將自覺遵守其關(guān)于股份減持的相關(guān)承諾，并同時遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，董事會將督促相關(guān)股東在出售股份時嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及做出的相關(guān)承諾，并及時履行信息披露義務(wù)。

　　四、本次解除限售前后公司股本結(jié)構(gòu)變化情況

　　注：以上數(shù)據(jù)最終以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　五、保薦人的核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本核查意見簽署日，公司本次申請解除限售股份的股東履行了其在首次公開發(fā)行股票的公開披露文件中做出的相關(guān)承諾，本次申請解除限售股份的數(shù)量、上市流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次首次公開發(fā)行限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

　　六、備查文件

　　（一）《限售股份上市流通申請書》；

　?。ǘ断奘酃煞萆鲜辛魍ㄉ暾埍怼?；

　?。ㄈ豆煞萁Y(jié)構(gòu)表》和《限售股份明細(xì)表》；

　?。ㄋ模﹪抛C券股份有限公司出具的《關(guān)于潤貝航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行前限售股份上市流通的核查意見》。

　　特此公告。

　　潤貝航空科技股份有限公司

　　董事會

　　二二三年六月二十一日